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評(píng)估方法論文范文第1篇

[關(guān)鍵詞]績效評(píng)估；層次分析法；權(quán)重；實(shí)證

圖書館績效評(píng)估即:“圖書館提供服務(wù)的效能,以及撥款和資源利用在提供服務(wù)中的效率”,就是對(duì)圖書館的各項(xiàng)資源的投入和產(chǎn)出的效益進(jìn)行評(píng)價(jià)和測度。

一、圖書館績效評(píng)估體系的建立

根據(jù)2001年的《國家圖書館績效評(píng)估指標(biāo)體系》,圖書館的績效評(píng)估(P)體系分為資源(Z)、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作(J)、業(yè)務(wù)研究(Y)、管理(G)、讀者服務(wù)(D)五大部分。本文在參考可大量文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,列出了如圖所示由目標(biāo)層、準(zhǔn)則層及指標(biāo)層的階梯結(jié)構(gòu)圖書館績效評(píng)估體系。

二、基于層次分析法的圖書館績效評(píng)估

層次分析法是一種定量與定性相結(jié)合的系統(tǒng)分析方法。其步驟如下:通過調(diào)查,對(duì)各個(gè)方面及指標(biāo)的重要性進(jìn)行兩兩比較,以九級(jí)分制對(duì)矩陣進(jìn)行賦值,計(jì)算出判斷矩陣的最大特征根max和對(duì)應(yīng)的特征向量W,在滿足一致性比率CR<0.1的情況下,特征向量W所對(duì)應(yīng)的即是所求權(quán)重,否則需對(duì)判斷矩陣進(jìn)行調(diào)整直至具有滿意的一致性為止。

1.權(quán)重確定

根據(jù)圖書館績效評(píng)估體系可以構(gòu)造出兩兩判斷矩陣,即將準(zhǔn)則層與目標(biāo)層、指標(biāo)層與其對(duì)應(yīng)準(zhǔn)則層的重要性進(jìn)行兩兩判斷。以某一高校圖書館為例,通過專家進(jìn)行打分法,構(gòu)造出如表1、表2的判斷矩陣。

表1中可以得出圖書館績效評(píng)估中各部分的權(quán)重依次是:資源(Z)占48%,讀者服務(wù)(D)占25%,基礎(chǔ)業(yè)務(wù)(J)占18%,業(yè)務(wù)研究(Y)占7%,管理(G)占4%,這也與圖書館的基本功能相符。

對(duì)于具體指標(biāo)對(duì)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)(J)、具體指標(biāo)對(duì)業(yè)務(wù)研究(Y)、具體指標(biāo)對(duì)管理(G),以及具體指標(biāo)對(duì)讀者服務(wù)(D)的判斷矩陣的結(jié)構(gòu)形式與表2類似,其計(jì)算結(jié)果在表3中能夠反應(yīng)出來,在此略之。

2.績效評(píng)估

表3是圖書館績效評(píng)估總表。每一指標(biāo)對(duì)圖書館績效評(píng)估的合成權(quán)重(即根據(jù)權(quán)系數(shù)合成原理),是將每一指標(biāo)對(duì)準(zhǔn)則層的權(quán)重乘以所屬準(zhǔn)則層對(duì)目標(biāo)層的權(quán)重;專家打分是請(qǐng)相關(guān)專家對(duì)當(dāng)年圖書館每一具體指標(biāo)以五分制進(jìn)行的評(píng)價(jià)打分;每一指標(biāo)的績效分值就是該指標(biāo)的專家打分乘以合成權(quán)重;最后將所有指標(biāo)的績效分值加總得到該圖書館當(dāng)年績效評(píng)估的綜合得分。

由表3可知該圖書館當(dāng)年績效評(píng)估的綜合得分是4.096。說明該圖書館各項(xiàng)資源的投入產(chǎn)出效益較好。但該圖書館績效還有一些有待提高的地方,例如該館權(quán)重排名第二、三位的指標(biāo),以及基礎(chǔ)業(yè)務(wù)(J)的各項(xiàng),專家打分均不高,說明該館在這些方面還存在著不足之處。

三、結(jié)語

介紹了圖書館的績效評(píng)估體系及應(yīng)用層次分析法進(jìn)行績效評(píng)估的方法并結(jié)合某高校圖書館進(jìn)行了實(shí)證分析。本文著重于績效評(píng)估的示范研究,以期拋磚引玉,促進(jìn)績效評(píng)估工作的推廣與應(yīng)用。

參考文獻(xiàn):

[1]余勝:關(guān)于圖書館績效評(píng)估的研究與實(shí)踐.中國圖書館學(xué)報(bào)[J],2006(4):101-104

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[3]肖蔚:圖書館績效評(píng)價(jià)研究處探.圖書館工作與研究[J],2005(1):41-43

評(píng)估方法論文范文第2篇

一、論文名稱、課題來源、選題依據(jù)

課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題

技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估,可以使企業(yè)對(duì)未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握,從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù),以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展,企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場競爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn),為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性,企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估提出了更高的要求。

二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢

現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法可分為趨勢外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息,分析技術(shù)發(fā)展趨勢和規(guī)律,在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下,將過去和現(xiàn)在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法,美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家raymondpearl提出的pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家gompertz提出的gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為:y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線,其預(yù)測值y為技術(shù)性能指標(biāo),t為時(shí)間自變量,l、a、b皆為常數(shù)。ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測法,但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比,主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測。

(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息,建立預(yù)測對(duì)象與影響因素的因果關(guān)系模型,預(yù)測技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為,一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的,這樣,通過已知因素的分析就可以對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測。相關(guān)分析法主要有以下幾種:導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。

(3)專家預(yù)測法。以專家意見作為信息來源,通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見,分析和整理出預(yù)測結(jié)果。專家預(yù)測法主要有:專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等,其中,德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測法的長處,避免了其缺點(diǎn),被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測中最有效的專家預(yù)測法。

趨勢外推法的預(yù)測數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù),在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測時(shí),只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢,并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場、社會(huì)及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中,對(duì)于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測不能簡單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推,而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測,但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測式,而所得到的回歸預(yù)測模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素,略去了許多未考慮的因素,所以,所建模型對(duì)實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確,預(yù)測結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測法是一種定性預(yù)測方法,依靠的是預(yù)測者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),往往帶有主觀性,難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn),為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測提供了科學(xué)的方法論,但在新的經(jīng)濟(jì)和市場環(huán)境下,技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展,以克服自身的不足,更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要,為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。

目前,在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估中,一般只考慮如下四個(gè)方面的因素:(1)技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性;(2)經(jīng)濟(jì)效果;(3)社會(huì)效果;(4)風(fēng)險(xiǎn)性,在對(duì)此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后,再作綜合評(píng)估。在綜合評(píng)估中所用的方法主要有:delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評(píng)估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等,但技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng),其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性,同時(shí),還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素,目前所使用的原理和方法,難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估的研究,在我國的歷史還不長,無論是指標(biāo)體系還是評(píng)估方法,均處于研究

之中,我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估方面應(yīng)做的工作是:(1)建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系;(2)建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評(píng)估方法。

這種情況下,神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢,以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能,可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估這類多因素、不確定性和非線性問題,它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型構(gòu)建的基礎(chǔ),bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成,各層的神經(jīng)元數(shù)目不同,由正向傳播和反向傳播組成,在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估時(shí),從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測值和評(píng)估值的n個(gè)因素信息,經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層,其輸出值y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置,考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性,力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素,盡管是黑匣子式的預(yù)測和評(píng)估,但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合,輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測值和評(píng)估值。

據(jù)文獻(xiàn)查閱,雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究,如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等,但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估方面的研究,在當(dāng)前產(chǎn)品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下,以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估模型,是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測和評(píng)估方法的有益補(bǔ)充和完善。

三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值

本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在:(1)探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù),豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估方法體系;(2)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估,有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估方法的發(fā)展。

本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在:(1)提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測技術(shù),有利于提高預(yù)測的正確性;（2）提供一種基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評(píng)估方法,有利于提高評(píng)估的科學(xué)性;(3)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。

四、課題研究的主要內(nèi)容

以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型,并建立科學(xué)的預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法,結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際,對(duì)指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析,使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。

1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手,密切結(jié)合電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響,系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素,建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系,并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。

2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估各相關(guān)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測和評(píng)估模型時(shí),需要一組決定其相對(duì)重要性的初始權(quán)重,權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型研究。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的特點(diǎn),以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ),構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型。

4、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的基本特點(diǎn),設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。

5、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料,構(gòu)建基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的學(xué)習(xí)樣本,對(duì)預(yù)測和評(píng)估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練,使模型適合實(shí)際情況。

6、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估工作為背景,對(duì)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。

1、建立一套基于電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系。目前,在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系方面,一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系,另一種是采用國外先進(jìn)國家的指標(biāo)體系,如何結(jié)合我國實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢,參考國外先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的研究工作,建立一套適合于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系,此為本研究要做的首要工作,這是一項(xiàng)創(chuàng)新。

2、研究基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能,能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測和評(píng)估的現(xiàn)實(shí)問題,本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估,這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。

五、課題研究的基本方法、技術(shù)路線的

可行性論證

1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素,并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系,確定其相互之間的重要度,探討其量化和規(guī)范化的方法,將國外先進(jìn)國家的研究成果與我國具體實(shí)際相結(jié)合,建立我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估的指標(biāo)體系。

2、重視案例研究。從國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與決策成功和失敗的案例中,發(fā)現(xiàn)問題、分析問題,歸納和總結(jié)出具有共性的東西,探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。

3、采用先簡單后復(fù)雜的研究方法。對(duì)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的研究,先從某一行業(yè)出發(fā),定義模型的基本輸入因素,然后,逐步擴(kuò)展,逐步增加模型的復(fù)雜度。

4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合,進(jìn)行實(shí)證研究,在實(shí)踐中豐富和完善,研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場營銷和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究工作,編寫出版了《現(xiàn)代市場營銷學(xué)》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)》等有關(guān)著作,發(fā)表了“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷管理創(chuàng)新”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷組織創(chuàng)新”及“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷觀念創(chuàng)新”等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的學(xué)術(shù)研究論文,對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估有一定的理論基礎(chǔ),也從事過企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新方面的策劃和研究工作,具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),與許多企業(yè)有密切的合作關(guān)系,同時(shí),對(duì)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也進(jìn)行過專門的學(xué)習(xí)和研究,所以,本項(xiàng)目研究的理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)場所已基本具備,能順利完成本課題的研究,取得預(yù)期的研究成果。

七、論文研究的進(jìn)展計(jì)劃

2003.07-2003.09：完成論文開題。

2003.09-2003.11：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系研究及其量化和規(guī)范化。

2003.11-2004.01：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的構(gòu)建。

2004.01-2004.03：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型計(jì)算方法研究。

2004.03-2004.04：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型體系的實(shí)證研究。

2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準(zhǔn)備答辯。

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評(píng)估方法論文范文第3篇

論文名稱：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估模型及其應(yīng)用研究

課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題

選題依據(jù)：

技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估，可以使企業(yè)對(duì)未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù)，以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展，企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場競爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn)，為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性，企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估提出了更高的要求。

二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢

現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法可分為趨勢外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息，分析技術(shù)發(fā)展趨勢和規(guī)律，在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下，將過去和現(xiàn)在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法，美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家raymondpearl提出的pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家gompertz提出的gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為:y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線，其預(yù)測值y為技術(shù)性能指標(biāo)，t為時(shí)間自變量，l、a、b皆為常數(shù)。ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測法，但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比，主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測。

(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息，建立預(yù)測對(duì)象與影響因素的因果關(guān)系模型，預(yù)測技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為，一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的，這樣，通過已知因素的分析就可以對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測。相關(guān)分析法主要有以下幾種:導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。

(3)專家預(yù)測法。以專家意見作為信息來源，通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見，分析和整理出預(yù)測結(jié)果。專家預(yù)測法主要有:專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測法的長處，避免了其缺點(diǎn)，被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測中最有效的專家預(yù)測法。

趨勢外推法的預(yù)測數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù)，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測時(shí)，只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢，并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場、社會(huì)及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中，對(duì)于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測不能簡單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推，而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測，但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測式，而所得到的回歸預(yù)測模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對(duì)實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確，預(yù)測結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測法是一種定性預(yù)測方法，依靠的是預(yù)測者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，往往帶有主觀性，難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測提供了科學(xué)的方法論，但在新的經(jīng)濟(jì)和市場環(huán)境下，技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展，以克服自身的不足，更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。

目前，在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估中，一般只考慮如下四個(gè)方面的因素:(1)技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性;(2)經(jīng)濟(jì)效果;(3)社會(huì)效果;(4)風(fēng)險(xiǎn)性，在對(duì)此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后，再作綜合評(píng)估。在綜合評(píng)估中所用的方法主要有:delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評(píng)估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等，但技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)，其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性，同時(shí)，還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標(biāo)體系還是評(píng)估方法，均處于研究之中，我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估方面應(yīng)做的工作是:(1)建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系;(2)建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評(píng)估方法。

這種情況下，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢，以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能，可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型構(gòu)建的基礎(chǔ)，bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成，各層的神經(jīng)元數(shù)目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估時(shí)，從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測值和評(píng)估值的n個(gè)因素信息，經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置，考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性，力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預(yù)測和評(píng)估，但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合，輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測值和評(píng)估值。

據(jù)文獻(xiàn)查閱，雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究，如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等，但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估方面的研究，在當(dāng)前產(chǎn)品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下，以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估模型，是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測和評(píng)估方法的有益補(bǔ)充和完善。

三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值

本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在:(1)探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù)，豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估方法體系;(2)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估，有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估方法的發(fā)展。

本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在:(1)提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測技術(shù)，有利于提高預(yù)測的正確性;(2)提供一種基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評(píng)估方法，有利于提高評(píng)估的科學(xué)性;(3)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。

四、課題研究的主要內(nèi)容

研究目標(biāo)：

以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型，并建立科學(xué)的預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法，結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際，對(duì)指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析，使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。

研究內(nèi)容：

1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手，密切結(jié)合電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素，建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系，并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。

2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估各相關(guān)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測和評(píng)估模型時(shí)，需要一組決定其相對(duì)重要性的初始權(quán)重，權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型研究。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的特點(diǎn)，以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型。

4、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的基本特點(diǎn)，設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。

5、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料，構(gòu)建基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的學(xué)習(xí)樣本，對(duì)預(yù)測和評(píng)估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，使模型適合實(shí)際情況。

6、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估工作為背景，對(duì)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。

創(chuàng)新點(diǎn)：

1、建立一套基于電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系。目前，在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系方面，一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系，另一種是采用國外先進(jìn)國家的指標(biāo)體系，如何結(jié)合我國實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢，參考國外先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的研究工作，建立一套適合于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項(xiàng)創(chuàng)新。

2、研究基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測和評(píng)估的現(xiàn)實(shí)問題，本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估，這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。

五、課題研究的基本方法、技術(shù)路線的可行性論證

1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規(guī)范化的方法，將國外先進(jìn)國家的研究成果與我國具體實(shí)際相結(jié)合，建立我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估的指標(biāo)體系。

2、重視案例研究。從國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與決策成功和失敗的案例中，發(fā)現(xiàn)問題、分析問題，歸納和總結(jié)出具有共性的東西，探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。

3、采用先簡單后復(fù)雜的研究方法。對(duì)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的研究，先從某一行業(yè)出發(fā)，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴(kuò)展，逐步增加模型的復(fù)雜度。

4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合，進(jìn)行實(shí)證研究，在實(shí)踐中豐富和完善，研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場營銷和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究工作，編寫出版了《現(xiàn)代市場營銷學(xué)》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)》等有關(guān)著作，發(fā)表了“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷管理創(chuàng)新”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷組織創(chuàng)新”及“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷觀念創(chuàng)新”等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的學(xué)術(shù)研究論文，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估有一定的理論基礎(chǔ)，也從事過企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新方面的策劃和研究工作，具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，與許多企業(yè)有密切的合作關(guān)系，同時(shí)，對(duì)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也進(jìn)行過專門的學(xué)習(xí)和研究，所以，本項(xiàng)目研究的理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)場所已基本具備，能順利完成本課題的研究，取得預(yù)期的研究成果。

七、論文研究的進(jìn)展計(jì)劃

07-.09：完成論文開題。

09-.11：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系研究及其量化和規(guī)范化。

11-.01：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的構(gòu)建。

01-.03：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型計(jì)算方法研究。

03-.04：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型體系的實(shí)證研究。

04-.06：完成論文寫作、修改定稿，準(zhǔn)備答辯。

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[10]蘇永江、李湛.風(fēng)險(xiǎn)投資決策問題的系統(tǒng)分析.學(xué)術(shù)研究./4

<11>孫冰.企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)的評(píng)價(jià)模型及方法研究.中國管理科學(xué)./4

評(píng)估方法論文范文第4篇

關(guān)鍵詞：系統(tǒng)重要性；銀行；指標(biāo)評(píng)估法

2008年發(fā)生了由美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球性金融危機(jī)。緊隨其后，2009年末，始于希臘的國家債務(wù)危機(jī)逐漸演變?yōu)檎麄€(gè)歐元區(qū)的債務(wù)危機(jī)，進(jìn)而發(fā)展成為制約并影響歐洲乃至全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的一場“債務(wù)颶風(fēng)”。在這些接二連三的世界性危機(jī)中，這些“大而不能倒”的系統(tǒng)性重要金融機(jī)構(gòu)的表現(xiàn)直接影響著危機(jī)的發(fā)展。

一、含義

2008年，由美國引發(fā)的次貸危機(jī)席卷全球，各國都遭受了不同程度的損失，各大金融機(jī)構(gòu)的表現(xiàn)也成了人們關(guān)注的焦點(diǎn)。在此背景下，全球金融界出現(xiàn)了一個(gè)嶄新的詞匯――系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)，但其實(shí)質(zhì)卻是金融界一直存在的一個(gè)問題，即“大而不能倒”問題。隨之而來的歐債危機(jī)，更是引起了人們對(duì)系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)的熱烈討論。連續(xù)的國際性金融危機(jī)使得這個(gè)問題在橫面與縱面都有了較大程度的加深。

根據(jù)國際貨幣基金組織、國際清算銀行和金融穩(wěn)定理事會(huì)的闡述，全球系統(tǒng)重要性金融銀行被定義為，在全球范圍內(nèi)居于重要地位并承擔(dān)了關(guān)鍵功能，其倒閉可能給金融體系造成損害并對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生嚴(yán)重負(fù)面影響的關(guān)鍵性銀行。簡而言之，全球系統(tǒng)重要性銀行就是“大而不能倒”的銀行。系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)主要由于其規(guī)模、復(fù)雜性、系統(tǒng)性關(guān)聯(lián)等因素，如果無序倒閉，無論在整個(gè)金融體系還是實(shí)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行都將帶來顯著性的破壞

2011年11月，G20首腦峰會(huì)正式公布了由金融穩(wěn)定委員會(huì)（FSB）制定的《處理系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)的政策方法》。幾乎同一時(shí)間，巴塞爾委員會(huì)（BCBS）也了《全球系統(tǒng)重要性銀行：評(píng)估方法及附加資本要求》，并公布了首批29家全球系統(tǒng)重要性銀行名單。巴塞爾委員會(huì)稱其會(huì)對(duì)全球系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)管，最大限度地降低金融危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，國際金融治理措施也將在隨后的八年內(nèi)逐步走向全面實(shí)施。

二、指標(biāo)評(píng)估方法文獻(xiàn)綜述

由于系統(tǒng)重要性銀行在全球范圍的重要地位，銀行系統(tǒng)重要性的評(píng)估顯得尤為重要。國內(nèi)外學(xué)者采用設(shè)置指標(biāo)、運(yùn)用金融網(wǎng)絡(luò)模型、協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)模型、尾部函數(shù)相關(guān)模型等評(píng)估銀行的系統(tǒng)重要性。但是，由于受到多方面因素的影響，對(duì)于系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法的研究，目前仍處于起步階段。

指標(biāo)評(píng)估法具有獨(dú)特的評(píng)估優(yōu)勢，不僅可以對(duì)銀行現(xiàn)行的系統(tǒng)重要性來源進(jìn)行追蹤，也可以對(duì)銀行系統(tǒng)重要性的發(fā)展趨勢進(jìn)行預(yù)測，正確識(shí)別系統(tǒng)重要性銀行，以實(shí)現(xiàn)對(duì)其的差別監(jiān)管。因此，大多數(shù)國內(nèi)外學(xué)者對(duì)其研究，將其不斷優(yōu)化。

2009年，金融穩(wěn)定理事會(huì)頒布了“評(píng)估金融機(jī)構(gòu)、市場和工具的系統(tǒng)重要性指引：初步考慮”，認(rèn)為識(shí)別單個(gè)銀行系統(tǒng)重要性的三個(gè)關(guān)鍵準(zhǔn)則：代表表內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)暴露頭寸，即規(guī)模；代表其他銀行提供相同服務(wù)的困難，即不可替代性；代表該銀行倒閉時(shí)對(duì)金融系統(tǒng)產(chǎn)生的巨大負(fù)面影響，即關(guān)聯(lián)性。

根據(jù)2011年7月19日巴塞爾委員會(huì)的公告，巴塞爾委員會(huì)擬使用指數(shù)法來衡量銀行的系統(tǒng)重要性，指數(shù)由反映銀行規(guī)模、相互關(guān)聯(lián)性、替代性、全球活躍性和復(fù)雜度五方面12個(gè)指標(biāo)構(gòu)成。這種方法考慮的因素更加全面，更加突出單一金融機(jī)構(gòu)對(duì)金融體系和其他金融機(jī)構(gòu)的影響，更加反映金融機(jī)構(gòu)之間的連接程度，更能找出具有系統(tǒng)重要性的銀行。（見表1）

中國銀監(jiān)會(huì)頒布了《中國銀行業(yè)實(shí)施新監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)意見》，認(rèn)為中國系統(tǒng)重要性銀行的評(píng)估主要考慮復(fù)雜性、關(guān)聯(lián)性、規(guī)模、可替代性等指標(biāo)。

張強(qiáng)和吳敏（2011）認(rèn)為我國商業(yè)銀行國際業(yè)務(wù)有限，因此暫不考慮全球關(guān)聯(lián)性指標(biāo)。他們根據(jù)《系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)評(píng)估指引 》和《中國銀行業(yè)實(shí)施新監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)意見》，僅從上市銀行關(guān)聯(lián)性、可替代性、規(guī)模、復(fù)雜性4項(xiàng)指標(biāo)評(píng)估我國銀行的系統(tǒng)重要性。（見表2）

巴曙松和高江健（2012）結(jié)合中國銀行業(yè)的實(shí)際情況，利用可觀察的銀行指標(biāo)，對(duì)G-SIBs 評(píng)估方法進(jìn)行了修改，去除跨境業(yè)務(wù)指標(biāo)，建立了識(shí)別中國系統(tǒng)重要性銀行的指標(biāo)法。文中還指出，若對(duì)金融機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)重要性不能進(jìn)行有效評(píng)估，則會(huì)產(chǎn)生識(shí)別不足或過度識(shí)別前者會(huì)降低監(jiān)管的有效性，后者則會(huì)增加金融體系的成本。（見表3）

龔明華、宋彤（2010）綜合分析了目前全球識(shí)別系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的方法論和技術(shù)手段，并在借鑒國際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，就逐步健全我國有效識(shí)別和評(píng)估系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的方法和建立指標(biāo)評(píng)估體系提出了相應(yīng)的措施與建議。

三、結(jié)語

當(dāng)前并不能精準(zhǔn)地對(duì)銀行的系統(tǒng)重要性進(jìn)行評(píng)估，因此監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)結(jié)合各方面信息對(duì)其進(jìn)行識(shí)別。FSB曾在《評(píng)估金融機(jī)構(gòu)、市場和工具系統(tǒng)重要性的指引》中指出，監(jiān)管當(dāng)局對(duì)銀行的系統(tǒng)重要性進(jìn)行評(píng)估時(shí)，應(yīng)以指標(biāo)法為主，同時(shí)結(jié)合各種方法、信息進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)管判斷，從而精準(zhǔn)識(shí)別系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)。

參考文獻(xiàn)：

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[4]毛奉君.系統(tǒng)性金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管問題研究[J].國際金融研究，2011（9）.

評(píng)估方法論文范文第5篇

中華民族是世界上四大文明古國之一，其德育歷史尤其悠久。據(jù)史書記載，早在距今五、六千年前的軒轅黃帝時(shí)代，就有了“修德振兵”（《史記·五帝本紀(jì)》）之舉，表明從那時(shí)起，就已出現(xiàn)德育現(xiàn)象。后來到了堯舜時(shí)期，已有了孝父母、友兄弟的道德觀念，并且舜曾“使契為司徒，教以人倫”，旨在改變“逸居而無教，則近于禽獸”（《孟子·滕文公上》）的結(jié)局。這說明在舜時(shí)，道德教育已成為社會(huì)管理者的自覺行為。此后，薪火相傳，代代相繼，不斷將具有我們民族特色的德育理論推向前進(jìn)，使中華民族成為富有道德內(nèi)涵的偉大民族，早在古代就被外民族譽(yù)為“禮義之邦”，留下了無比豐厚的德育產(chǎn)。發(fā)掘、總結(jié)、提煉、繼承這批遺產(chǎn)，為社會(huì)主義思想道德教育提供有益的歷史借鑒，是當(dāng)代德育理論工作者義不容辭的光榮職責(zé)。正是在這一歷史使命的激勵(lì)下，近年來許多學(xué)人，特別是一些生氣勃勃的青年學(xué)者，把研究的重點(diǎn)放在傳統(tǒng)文化尤其是傳統(tǒng)德育的研究方面，取得了一系列令人矚目的新成果。崔華前同志這部《先秦諸子德育方法思想研究》書稿，就是其中之一。我有幸最早讀到這部書稿，感受良多。

書稿把“先秦諸子德育方法思想”作為研究對(duì)象，這個(gè)任務(wù)是很艱巨的。先秦諸子是在春秋戰(zhàn)國之際百家爭鳴的熔爐中鍛煉出來的。百家爭鳴是我國學(xué)術(shù)史上的黃金時(shí)代。當(dāng)時(shí)，代表不同階級(jí)利益的各家學(xué)者，出于不同的政治需要，在學(xué)術(shù)上展開論辯，彼此交鋒，是此而非彼，競相提出不同的學(xué)術(shù)見解，表現(xiàn)出“道不同不相為謀”的對(duì)立傾向。在德育理論和方法方面，各家各派也都有自己的理論創(chuàng)造。他們既相互對(duì)立，又相互補(bǔ)充，各種不同的德育學(xué)說交相輝映，構(gòu)成了春秋戰(zhàn)國時(shí)期德育學(xué)術(shù)盛況的壯麗圖景。

面對(duì)這種紛繁復(fù)雜的學(xué)術(shù)背景，要對(duì)先秦諸子德育方法作開創(chuàng)性的、系統(tǒng)性的總結(jié)，其難度確實(shí)非同尋常。令人高興的是，作者沒有向困難低頭。他自覺地以唯物史觀為指導(dǎo)，運(yùn)用比較研究法和歷史文獻(xiàn)考察法等現(xiàn)代科研方法，在深入揭示先秦諸子德育方法思想形成的社會(huì)條件和理論基礎(chǔ)之后，對(duì)先秦諸子的德育方法學(xué)說，從宏觀到微觀、從歷史到現(xiàn)實(shí)，進(jìn)行了系統(tǒng)而深入的理論探索。書稿所展示的先秦諸子德育方法思想體系，其概念之清晰，內(nèi)容之宏富，脈絡(luò)之分明，觀點(diǎn)之新穎，都顯示出自己的特有優(yōu)勢，給人以許多智慧的啟迪，讀后令人耳目一新。

一、概念清晰

例如，關(guān)于“德育方法”的概念，作者先把“德育”釋為“思想道德教育”，然后進(jìn)一步指出：“德育方法，就是關(guān)于思想道德教育的方法，具體說來，就是指教育者在對(duì)受教育者實(shí)施世界觀、人生觀、價(jià)值觀、政治觀、道德觀教育的過程中所采用的手段或方式，是溝通德育主客體的中介或橋梁。”這個(gè)概括，內(nèi)容完整而清晰，它不僅厘清了現(xiàn)代意義上的“德育”概念，而且把“德育方法”概括為“思想道德教育的方法”，并對(duì)其具體內(nèi)涵作了完整歸納，給人以概念清晰之感。

長期以來，一些人從廣義的角度，把“德育”解釋為“思想教育、政治教育、道德教育”的合成體。這是值得推敲的。“德育”一語，確有狹義和廣義之分，從狹義上說，德育即指品德教育或道德教育；從廣義上說，“德育”指的是關(guān)于思想道德方面的教育。若從廣義角度把“德育”概括為“思想教育、政治教育、道德教育”的合成體，則必然導(dǎo)致概念上的重疊或出現(xiàn)“屋上架屋”的弊病。我們知道，“思想教育”、“政治教育”、“道德教育”以及“思想政治教育”、“思想道德教育”等，都各有特定內(nèi)涵，簡單地將之相加，必然造成不必要的混亂。我們所說的“思想教育”，指的是關(guān)于思想觀念方面的教育。“思想觀念”所涉內(nèi)涵很寬，它包括世界觀、人生觀、價(jià)值觀、政治觀、道德觀等一系列關(guān)于思想方面的觀念。因此，所謂“思想教育”，指的是以上述一系列觀念為主要內(nèi)容的教育。我們所常說的“政治教育”、“道德教育”、“思想政治教育”、“思想道德教育”以及世界觀教育、人生觀教育、價(jià)值觀教育等，都含納于思想教育之中，或者說都是思想教育的重要組成部分。例如，“思想政治教育”，指的是以政治為核心內(nèi)容的思想教育；“思想道德教育”，則指的是以道德為核心內(nèi)容的思想教育，等等。思想教育同“政治教育”、“道德教育”等相比，屬于高一層次的概念，絕不可與后二者平列看待。

若把“思想教育”看作與“政治教育”、“道德教育”平列的東西，并簡單將它們相加起來構(gòu)成“德育”概念，其結(jié)果必然使人產(chǎn)生這樣的誤解：似乎“思想教育”中，沒有“政治教育”和“道德教育”；而“政治教育”和“道德教育”似乎又不屬于思想教育。這顯然不符合客觀實(shí)際，其失誤的根源，在于概念不清。本書將“德育”定位于“思想道德教育”，無疑是正確的作法，值得大加肯定。

二、內(nèi)容宏富

本書旨在揭示我國先秦時(shí)期儒、墨、道、法四大學(xué)派中的著名思想家的德育方法思想，具體說來就是對(duì)儒家學(xué)派中的孔丘、孟軻、荀況，墨家學(xué)派中的墨翟及其后學(xué)，道家學(xué)派中的老聃、莊周及稷下道家學(xué)者，法家學(xué)派中的商鞅、韓非及齊法家學(xué)者等人的德育方法思想，進(jìn)行系統(tǒng)論述。其所涉學(xué)者之眾、內(nèi)容層面之寬，都給人留下深刻印象。在思想提煉方面，書稿既有宏觀的概括，更有微觀的剖析。

例如，它在分析先秦諸子關(guān)于“身教示范方法”的思想時(shí)，進(jìn)行了廣泛而深入的探討，分別論析了孔子的“其身正，不令而行”的思想、孟子的“教者必以正”的思想、荀子的“師以身為正儀”的思想、墨子的“摩頂放踵利天下為之”的身體力行思想、老莊的“行不言之教思想”、商鞅的“官無邪則民不敖”的思想、韓非的“不以言談教”思想，以及齊法家的“明正以治國”思想，等等。這些論析，既說明先秦諸子對(duì)“身教示范”德育方法的普遍關(guān)注，又說明他們從不同視角對(duì)“身教示范”德育方法，進(jìn)行了各具特色的理論創(chuàng)造。一部專著，把問題的研究置于如此廣博的層面，并將之引向微觀作深入的探討，這不僅反映了作者扎實(shí)的專業(yè)功底，更反映了作者不懈追求的理論勇氣。

它使關(guān)于這一問題的研究，生動(dòng)而具體，細(xì)膩而周密，給讀者以內(nèi)容宏富的深切感受。

三、脈絡(luò)分明

書稿所要集中闡釋的，是先秦諸子關(guān)于德育方法的系統(tǒng)思想。這是一個(gè)涉及面寬、包容量大、需要回答很多問題的研究課題。如何才能抓住要領(lǐng)、突出重點(diǎn)呢？作者別出心裁，將先秦諸子的德育方法思想，分為三大類：一為關(guān)于教育者施教的方法思想，二為關(guān)于受教育者自我教育方法的思想，三為關(guān)于實(shí)施德育評(píng)估的方法思想，等等。全書關(guān)于先秦諸子德育方法的思想體系，正是由這三個(gè)方面擴(kuò)展開去，并最終建構(gòu)起來的。

例如，圍繞“關(guān)于教育者施教的方法思想”，書稿揭示了“因材施教法”、“身教示范法”、“教學(xué)相長法”、“平等育人法”、“情感交流法”、“循序漸進(jìn)法”、“啟示引導(dǎo)法”、“環(huán)境陶冶法”等八種關(guān)于教育者施教的方法思想；圍繞“受教育者自我教育方法的思想”，書稿又揭示了“知榮明恥法”、“自我反省法”、“克己慎獨(dú)法”、“忠恕一貫法”、“改過遷善法”、“防微杜漸法”、“躬行踐履法”、“益志養(yǎng)氣法”等八種關(guān)于受教育者自我教育的方法思想。此外，圍繞“關(guān)于實(shí)施德育評(píng)估方法的思想”，書稿也提出了一系列具有方法論指導(dǎo)意義的基本方法、原則。這樣，全書沿著以上三條粗線深入下去，層層剖析，步步發(fā)掘，揭示了先秦諸子關(guān)于德育方法的思想共達(dá)150余種之多。這么多方法，用三條線索將之串連起來，可謂脈絡(luò)分明，條理謹(jǐn)嚴(yán)，既突出了重點(diǎn)，又照應(yīng)了全面，確有裁剪得體之功效。

四、思想新穎

一部專著的成功，不僅取決于它有明晰的概念、豐富的內(nèi)容、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嫞Q于它有創(chuàng)新的理論思維。創(chuàng)新是一切理論研究的靈魂，是一部專著取得成功的關(guān)鍵所在。

本書稿的可貴之處，就是作者在探討先秦諸子德育方法思想的過程中，勇于闡發(fā)自己的獨(dú)得之見。例如，書稿在探討《先秦諸子德育方法的理論基礎(chǔ)》這一節(jié)中，抓往三個(gè)基本理論問題（即天人觀、人性論、發(fā)展觀），進(jìn)行自己的理論思考，認(rèn)為先秦諸子關(guān)于德育方法的思想，都是與他們對(duì)這三個(gè)基本問題的看法相關(guān)聯(lián)。這無疑是很有見地的認(rèn)識(shí)。“天人觀、人性論、發(fā)展觀”（以下簡稱“三觀”），均屬于世界觀范疇。世界觀決定方法論，有什么樣的世界觀，就有什么樣的方法論。正是基于這一見解，書稿具體回答了先秦諸子所持的“三觀”如何決定了他們相應(yīng)的方法論。以“人性論”為例，書稿把先秦諸子的人性理論，分為“性習(xí)論”、“性善論”、“性惡論”、“性無善無惡論”、“性有善有惡論”、“性自然論”、“性利己論”等七種形態(tài)，在此基礎(chǔ)上，再進(jìn)而說明這些人性之論如何決定了相應(yīng)的方法論，如：孔子的“性習(xí)論”，決定了他重視后天學(xué)習(xí)、提倡“擇友擇處”、突出養(yǎng)成教育的德育方法；孟子的“性善論”，決定了他在德育方法方面，重視“反省內(nèi)求”、“存心養(yǎng)性”、“平等育人”等方法；荀子的“性惡論”，決定了他重視“積善成德”、“環(huán)境育人”以及“待師法而正”的德育方法等等。這就從本質(zhì)上闡明了先秦諸子德育方法各具特色的思想的緣由。其所論，均持之有故，言之成理，既達(dá)到了相當(dāng)?shù)睦碚撋疃龋株U發(fā)了自己的獨(dú)到認(rèn)識(shí)，給人以勇于探索和觀念新穎的深切感受。

本書的創(chuàng)新特色，不僅在于作者在書中闡發(fā)了自己的獨(dú)得之見，更在于它從總體上對(duì)先秦諸子德育方法思想作了系統(tǒng)性總結(jié)，這是一項(xiàng)披荊斬棘、開拓荒野的具有探索意義的學(xué)術(shù)研究活動(dòng)。長期以來，由于“左”的思維方式的束縛，人們害怕被載上“鉆故紙堆”、“拾封建余唾”的帽子，以致不敢接觸傳統(tǒng)文化特別是傳統(tǒng)德育遺產(chǎn)。隨著改革開放的深入，傳統(tǒng)文化的價(jià)值特別是傳統(tǒng)道德的價(jià)值，已逐漸為人們所認(rèn)同。黨的“十六大”明確提出“要建立與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)、與社會(huì)主義法律規(guī)范相協(xié)調(diào)、與中華民族傳統(tǒng)美德相承接的社會(huì)主義思想道德體系”的偉大戰(zhàn)略任務(wù)。正是在改革開放的適宜條件下，對(duì)于傳統(tǒng)德育遺產(chǎn)的發(fā)掘與研究，日益引起學(xué)界重視。近年來，先后有一系列研究傳統(tǒng)道德或傳統(tǒng)德育的新著問世，如，羅國杰主編的《中國傳統(tǒng)道德》（含多傳本與單行本兩種本子）、陳谷嘉主編的《中國傳統(tǒng)德育思想研究》、江萬秀等著《中國德育思想史》、羅熾主編的《中國德育思想史綱》以及拙著《儒家德育學(xué)說論綱》等等，都是研究傳統(tǒng)德育理論的新著。然而，這些著作多偏于德育理論方面的探討，而對(duì)于傳統(tǒng)德育方法則涉及較為有限。

擺在書案上的這部《先秦諸子德育方法思想研究》，可以說是當(dāng)代中國第一部研究傳統(tǒng)德育方法的新著，盡管它所涉及的歷史僅限于先秦時(shí)期的春秋戰(zhàn)國階段，但它的問世，卻打破了過去關(guān)于傳統(tǒng)德育方法的專門研究長期處于“0”的狀況。這無疑是一項(xiàng)具有填空補(bǔ)白意義的難能可貴的探索！老子說：“道生一，一生二，二生三，三生萬物。”有了“一”的起點(diǎn)，我相信隨著傳統(tǒng)德育研究的深入，我國學(xué)界以后將會(huì)有更新、更多、更高水平的傳統(tǒng)德育方法研究新成果涌現(xiàn)出來！這正是“長江后浪推前浪”這一社會(huì)發(fā)展規(guī)律所使然，余將樂觀其成！

毋庸諱言，作為一部拓荒性的著作，本書稿不可能十全十美，它不可避免地還存在這樣或那樣的缺陷，例如，本書以《先秦諸子德育方法思想研究》為題，但在《導(dǎo)論》中，卻對(duì)先秦諸子所處的百家爭鳴歷史環(huán)境、諸子所依各家各派的基本學(xué)術(shù)宗旨，以及諸子中各位學(xué)者的生平傳記，均未能作出較為詳盡的交待。