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摘要：構建現代大學制度，是一次自下而上的制度創新過程。在現代大學制度構建過程中，要充分體現大學不同的利益相關者的利益訴求；要依據制度創新的收益與成本尋求大學制度創新的突破口，以較小的成本獲得較大的收益。大學校長和教師是制度創新的“初級行動團體”，要在改革中發揮主導作用。高等學校要實現制度創新，必須打破中國大學行政化的“路徑鎖定”。

關鍵詞：現代大學制度；制度創新；利益相關者；成本收益；路徑依賴

新制度經濟學的制度變遷理論認為，制度變遷是制度創立、變更隨著時間變化而被打破的方式，是一種效益更高的制度對另一種制度的替代過程〔1〕。制度變遷的形式很多，制度創新是其中最主要的一種。構建現代大學制度本質上是一個制度創新的過程。筆者嘗試從新制度經濟學的視角，對構建現代大學制度的路徑作出思考。

一、構建現代大學制度是一次自下而上的制度

創新過程自下而上是構建現代大學制度的改革路徑，這是由大學的組織特性和中國大學的發展階段決定的。一方面，大學的學術屬性決定了大學的知識分子在改革中起關鍵作用。大學教授作為學校重要的學術群體，是學術權力的主體，這種權力來源于專業知識和學術能力，是主體的學術地位使客體產生自發的追隨、信服，其作用路徑是自下而上的，這就決定了大學與政府的關系并不是絕對的管理與被管理、服從與被服從的關系。大學在本質上區別于受政府管理的一般性“行政單位”，是具有較大自主權的社會組織。作為大學主體的教師應該在學科設置、教師聘任、學位授予和招生標準等學術領域的問題上擁有發言權和決策權。一方面，中國大學面臨的問題和矛盾錯綜復雜，如果繼續推行自上而下的改革，會導致制度在強制實施中的摩擦成本增加，達不到預期收益。相反，以自下而上為特征的需求誘致型制度變遷能夠適應大學不同的改革需求，它是一些個人或組織為了獲取更多的利益而自覺發起和組織的。這種改革的發起者和推動者來自于大學內部，改革主體基于對現有制度框架之外的額外利益的追求，具有強烈的改革意愿，對學校改革發展中的問題和癥結有切身的體會和觸痛，能夠在改革中保持強大的動力。

二、構建現代大學制度需要各利益相關者的共同參與新制度經濟學

提出，制度創新的終極動力在于追求利益最大化。當出現了潛在利益的時候，現有制度就會失衡，利益相關者就會通過博弈達成新的利益均衡。為了保障這個均衡的利益格局，作為變遷絕對主體的權威者就要提出新的制度并加以推行，完成制度的變遷。制度創新的原動力在于：作為國家和社會主體的個人、社團和政府都企圖在這一過程中減少實施成本和摩擦成本，從宏觀上謀取經濟、政治和社會的最大收益〔2〕。大學是利益相關者的集合體，在我國，教師、行政人員、學生、出資者、政府是大學的關鍵利益相關者〔3〕。其中，教師是大學的主體，主要任務就是“治學”，完成教學、科研和社會服務工作，積極參與學校的民主管理，充分發揮民主監督作用；學生及其家長作為高等教育的投資者，是學校教育質量提高和價值提升的受益者，他們作為高等教育的消費者，是享受教育服務的“顧客”或“上帝”；大學的管理人員和教學輔助人員是高校管理政策的執行者和學術工作的服務者，主要從事管理與服務工作。這些利益相關者都有著各自不同的利益訴求：政府和社會希望大學在思想意識、人才培養、科技創新、文化傳承等方面提供智力支持，促進社會和諧，推動經濟發展；教師希望擁有自由、民主、公平、健康的學術環境和職業發展環境；學生渴望優質的教育資源和良好的就業前景；行政人員追求高效的組織運營效率，希望獲得職位晉升和優厚的薪金待遇等激勵〔4〕。總之，每一個利益相關者都希望建立一個有利于實現自身利益的制度環境，實現自身利益的最大化。所以，制度最終的達成在于各利益相關者通過博弈和協商，最大限度地接近“帕累托最優”，建立一個使每個利益群體都盡量滿意的制度。構建現代大學制度就是要充分尊重大學的教師、學生以及其他利益相關者的利益訴求，從而實現制度的均衡。

三、改革收益大于成本的領域是構建現代大學制度的突破口

構建現代大學制度的成本分為設計成本、實施成本、摩擦成本以及隨機成本。設計成本包括用于探索、研究、設計、選擇、談判和締約形成現代大學制度的初始成本。實施成本是預期的制度供給方案得以確立后具體組織實施的成本。摩擦成本包括因清除原有制度而帶來的損失和費用，新制度在取代舊制度的過程中產生的摩擦或阻力所需要的費用，主要是人力和物力成本，這是新舊制度轉換過程中最主要的成本。如改革中的裁員、考核評價指標和利益分配標準的重新制定等，都會觸動一部分既得利益者的利益，增加改革的阻力或成本。隨機成本主要是制度變遷過程中由于不確定性或偶然因素導致的成本，如改革負責人的突然更換、政策的臨時調整等。構建現代大學制度的收益主要包括改革給教師、行政人員、學生、家長、校友、政府和企業帶來預期收益的總和。就目前而言，構建現代大學制度的最大收益就是大學自治權和學術自由的回歸帶給利益相關者的額外收益。在構建現代大學制度的過程中，收益大于成本的領域往往在那些事關學校核心工作、民眾反映呼聲較高、政府已經釋放了改革信號或者已經創設了良好的外部制度環境的重點和熱點問題上。如人才培養問題之所以能夠作為改革的突破口，就是因為：第一，人才培養質量的高低與政府、企業、大學的生存以及學生和家長等利益相關者息息相關，改革的潛在利潤巨大。第二，政府精簡職能、頒布大學章程、引入第三方評價、擴大辦學自主權等都降低了改革的外部成本。第三，對大學的人才培養質量、創新能力以及由此帶來的學校管理效率和評價考核制度等越來越多的質疑，也使得改革的阻力減少，改革變得相對容易。大學內外部環境的改變使得更多的利益相關者發現了制度外的潛在利潤，現有大學制度框架外的大學自治權、教授治學權、學生的民主權利成為大部分關鍵利益相關者的熱切期待。如果把這些領域作為改革的突破口，必將形成以點帶面、以局部帶動全局的效應，促成現代大學制度全局的構建。

四、校長和教師是構建現代大學制度的“初級行動團體”

當存在外部利潤而且預期收益大于預期成本的條件下，制度創新就必然發生嗎？答案是否定的。還有一個非常關鍵的條件，那就是需要一些新制度安排的“發明者”或“創新者”在其中發揮領袖作用，這些人就是制度創新的“初級行動團體”。構建現代大學制度的“初級行動團體”，一是為大學掌舵的校長。從利益相關者的視角看，作為大學管理者的校長是反映利益相關者需求并具體實施的決策執行人。他們不僅要有敏銳的嗅覺，能夠及時發現制度的不均衡及其潛在的獲利機會，同時還應具有強烈的創新動機、準確的判斷能力和高效的執行力。以蔡元培為例，他之所以成為中國傳統大學新制度的“發明創造者”，除了當時的大學擁有較大的辦學自主權之外，還得益于其崇尚學術自由的理念與當時北大的衙門習氣形成的巨大反差、在政學兩界的威望、感召力以及堅定的改革決心和執行力〔5〕。蔡元培的案例說明，大學校長作為改革的“初級行動團體”，要致力于謀求大學的整體利益以及各利益相關者的利益最大化。二是謀求學術自由的大學教師?！俺跫壭袆訄F體”的第二個組成部分就是大學中改革愿望最迫切、改革呼聲最高、改革收益最大的利益群體，這類人群是改革的中堅力量，能夠為改革提供強勁動力，助推和加快改革的進程。如學術人員、教師和學生。面對學術權力被行政權力擠壓的現實，大學的教師和學術人員的合理利益訴求無法滿足，他們要求改革的愿望更加迫切，改革的內生動力也更加強勁。

五、行政化是中國大學制度發展中的路徑依賴

路徑依賴最早用于經濟學范疇，后來被諾思等人用來解釋制度變遷問題。諾思等人認為，在制度變遷的過程中，一旦一個特殊的系統建立起來，它就趨于自我維持，不管是否有效，都會在一定時間內持續存在并影響其后的制度選擇，就好像進入特定的“路徑”，制度變遷只能按照這種路徑走下去，甚至被“鎖定”在某種無效率的狀態下，導致停滯〔6〕。諾思把路徑依賴的原因歸結于“人類社會諸種文化傳統中所形成的一些非正式約束”。中國大學的行政化就是中國傳統文化在大學組織中的滲透，而且不斷地產生著規模報酬遞增效應，使得行政化趨勢在中國大學大行其道，不斷壓制學術權力的發展，最終進入路徑鎖定狀態。那么，如何才能打破中國大學行政化的路徑鎖定，實現制度創新呢？新制度經濟學認為，必須由組織的內生力量通過“創造性破壞”和“有意識的偏移”產生的內部動力來解除。如果內生力量優勢明顯，則原有的制度安排和權力界定被替代，從而完成制度變遷。如果內生力量還不足以形成推動制度變遷的強大力量，就需引入外生力量或依靠政權的變化。這就意味著改革的內生力量是最徹底也是最堅決的改革主體，但是以內生力量為主導的改革能否順利實現，還取決于它與其他利益群體的力量對比。如果力量不夠，就需要借助于外力。眾所周知，行政權力和學術權力的二元權力系統并存是現代大學的重要特征，在中國大學，學術權力的式微和行政權力的過分強大形成鮮明對比，大學教師的力量明顯處于弱勢。在這種情況下，突破大學行政化的路徑鎖定，就應該充分借助于外部力量：一方面，要從規范國家、政府和大學的關系入手，厘清和明確政府在大學管理和服務方面的職責和權限，制定政府職責的“負面清單”。另一方面，要在堅持和貫徹黨委領導下的校長負責制的大框架下，建立黨政分開、學術自由、權責明晰的大學治理體系，明確界定黨委權力、行政權力、學術權力的權力邊界和職能，規范各種權力運行機制，杜絕權力僭越。同時，更重要的是，大學校長和教師作為構建現代大學制度的“初級行動團體”和中堅力量，要依據大學章程，積極爭取并充分行使權力，加快大學去行政化的步伐，在構建現代大學制度的歷史進程中發揮更加重要的作用。

參考文獻：

〔1〕〔美〕道格拉斯?C?諾思.經濟史中的結構變遷〔M〕.上海:上海三聯書店，上海人民出版社，1980.225.

〔2〕褚宏啟.教育現代化的路徑〔M〕.北京：教育科學出版社，2000.312.

〔3〕胡赤弟，田玉梅.高等教育利益相關者理論研究的幾個問題〔J〕.中國高教研究，2010，（6）.

〔4〕潘海生.作為利益相關者組織的大學治理理論分析〔J〕.中國地質大學學報（社會科學版），2007，（5）.

〔5〕李春萍.“春風化雨”：蔡元培與中國現代大學制度〔J〕.高等教育研究，2010，（2）.

〔6〕〔美〕道格拉斯?C?諾思.制度、制度變遷與經濟績效〔M〕.杭行譯.上海：格致出版社，上海三聯書店，上海人民出版社,2008.9.

作者：梁淑紅 梁淑琴 單位：華北電力大學高等教育研究所 呂梁學院