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上市申報材料范文第1篇

市工商局工商所有6名干部，擔負著6個鄉鎮、43戶國有集體企業、19戶私營企業、881戶個體工商戶以及4個集貿市場、7個交易點的監督管理工作。面對轄區廣、市場分散、執法人員少的實際情況，在爭創“人民滿意工商所”活動中，工商所以服務發展為主題，以監管創新為手段，以提高效能和提高執法水平為重點，努力打造講政治、懂專業、守紀律的工商隊伍，在隊伍建設、執法監管工作、內部管理等方面取得了明顯成效。

一、換位思考樹工商新形象

到工商所辦事，不管你跨進哪間辦公室，“您好，請坐，請喝水……”等話語就象一縷縷清風撲面而來，讓人從心底感到舒暢，這是該所近年來以人民滿意為標尺，開展思想換位，打造“服務型工商”的結果。下半年，工商所新辦公樓投入使用，面對規范化的辦公場所，該所領導班子順勢提出了“新環境，新面貌”的工作目標，首先從培養和增強全體干部職工的服務觀念和意識著手，針對群眾普遍關注的問題展開了“假如我是經營者，假如我是當事人”的大討論，通過換位思考，干部們將心比心，進行深刻自我剖析，迅速從以“管理者”自居的角色轉換為“服務者”，對當事人做到來有迎聲，問有答聲，走有送聲，熱情接待，耐心傾聽，誠心處理，對群眾與干部一個樣，對生人與熟人一個樣。在今年，該所努力踐行“忘記星期天，淡化節假日，工作倒計時”的誓言，爭做“執行的先鋒，落實的楷模，創新的典范”。該所大多數干部家住城區，鎮距城區僅有半小時車程，長期的基層生活給干部職工帶來了諸多困難和不便，但所內沒有一位干部就此發過牢騷，有過怨言，半個月、一個月回一次家更是常事。就這樣，在所班子的帶領下，全所干部職工空前團結，大家擰成一股繩，心往一處想，勁往一處使，工作一年上一個臺階，年終考核連續4年名列全局前茅。

二、健全制度，加強黨風廉政建設

沒有規矩不成方圓。工商所按照國家總局《黨風廉政建設工作實施綱要》和省局的“六條禁令”，健全了一整套政治生活、工作紀律和干部管理的行為規范，公開辦事程序，樹立良好的辦事和執法形象。特別是廉政建設上，該所針對在“案、費、證”、財務管理等容易出現不良行為的環節上，制定了嚴格的工作紀律和制約措施，建立“說情登記簿”，在收費、辦案過程中，遇到說情的，一律登記在冊，年終用事實說話，決不允許借辦理證照、收費、辦案搞“吃、拿、卡、要”。對外設立舉報箱，公布舉報電話，規費征收實行定費、收費、審核三分離。工商所內部建立廉政獎懲制度，違者“對號入座”，上報區局嚴肅處理，并取消年度目標獎和評選先進的資格。對內實行民主管理，民主理財。每月30號召開所內黨風廉政討論會，同時公布(來源：文秘站 ）所內財務情況，做到人人心中有數。

三、嚴格執法，維護經濟秩序

“制假售假，坑蒙拐騙危害社會，消費者對此深惡痛絕，必須從重從快嚴厲打擊”。針對群眾反映的熱點問題，工商所組織精兵強將成立執法隊，頻出重拳，今年1-6月，在轄區內相繼開展“紅盾護農”、“食品藥品放心工程”等專項行動，加大了對農資、食品飲品、糧食、成品油等重點商品的專項整潔。今年上半年共組織197人次，出動車輛40臺次，檢查企業、業戶584家，取締無照經營13戶，立案查處各類經濟違章違法案件23件，罰沒金額50300元，沒收假冒“敵殺死”農藥750盒等一大批違法物資，有效地震懾制假售假的囂張氣焰，維護了公平公正的市場經濟秩序，為廣大群眾營造放心的消費環境。

“消費者權益是否得到有效保護是檢驗消費者權益工作的唯一標準”，工商所是這樣承諾的，也是這樣做的。今年4月22日，石洞、金馬等地22戶農民到工商所投訴，稱當日下午3時，他們共用的變壓器由于民用電輸出高壓電流，致使正在使用的17臺彩電、4臺黑白電視機、1臺vcd影碟機、充電器3部被燒壞，直接經濟損失達2萬余元。鑒于這起投訴涉及面寬，影響大，接到投訴后，工商所一方面立即將情況向區消委會反映，同時抽派執法人員趕赴現場和供電所了解實際情況。事故原因調查清楚后，工商所及時召集雙方當事人調解，議定由供電所負責免費為農戶的受損電器進行修理，農戶已自行修理的由供電所支持維修費用。一場影響大、隨時可能升級的消費糾紛，因工商所的及時介入和公正調解在最短的時間內得以圓滿解決。據統計，今年以來，工商所共受理消費者申訴9件，成功調解9件，為消費者挽回經濟損失6萬余元。

四、身體力行，抓好精神文明建設

上市申報材料范文第2篇

對于風云變幻的中國股市來說，這家名為“榮大”的公司簡直是個燈火通明的橋頭堡。

夜深了，榮大的燈還亮著。

這足以叫很多人暗自感到慶幸。要知道，這家公司的燈光明暗程度簡直和中國資本市場的火爆程度成正比。假使這里一派燈火通明，通宵達旦，資本市場一定很火；反之，可能大不妙。

榮大，全稱榮大偉業商貿有限公司。這是一家打印店。不同于街邊其他打印店，它的神秘之處在于，打印的是上市申報材料。每年，全中國大約90%的申報材料出自這里。

中國股市溫度計

籌備一份上市申報材料能有多難？幾乎每個街邊數碼打印店都能實現：只要給黑白內頁套好頁碼、放好隔頁紙、加上彩色封皮，然后裝訂成冊即可。

當初，張亞波也這么想。幾年前，當他還是投行小兵的時候，第一次做材料，有善意的前輩提醒他去榮大打印。很快，張亞波就感受到了榮大的好。一份上市文件可能有1000頁，甚至多達1500頁，不同的原件有不同的頁碼，再編成新文件后又需要新的頁碼。若是其中有錯誤、疏漏，還得推倒重來。在榮大，則完全不需要為這些程序上的繁瑣浪費時間。

對于東奔西跑的投行新兵們來說，這實在是個意外之喜。

不久前，有位投行經理做了一個項目建議書，本以為這么簡單的事，隨便哪家街邊小店都會做，不過事實證明，從選紙、打印效果到裝訂，與店員反復溝通，折騰了很久，做出來的材料依然不如人意，最后，他只得轉身再去榮大。

“這些事沒做過，根本不明白。”有人說。一個普通的打印店員很難知道一個證監會官員希望看到怎樣的材料。而在榮大，從項目建議書到招股書制作，都有豐富的經驗。更有甚者，投行人在一些程序上的小疏漏，還會被打印員發現并指出。

“他們已經把一個細分行業做到了非常專業的程度”。榮大一位前員工羅榮說。

在榮大，打印員分成A、B、C三個等級，一個新員工需要經過3個月的入職培訓才可成為C級員工，之后隨技藝嫻熟能力逐步晉升B級、A級，領班則相當于技術主管。事實是，榮大內部已形成一種學徒機制。一方面有經驗的老員工帶新員工，另一方面新老員工分工有序，比如夜間趕工的通常是最有經驗的，因為天一亮，這些材料可能就要報到證監會。

“榮大分工很細致，甚至在前臺接待上都有固定的模式。”時美印刷財經業務部門負責人呂小利說。材料制作完成后，榮大也可根據客戶的要求，按時把材料送到指定地點。

對于榮大來說，時間是個微妙的東西。同一天下午，5點鐘報進證監會的材料和6點報進去的材料，僅僅相差一小時，審核時間可能就不一樣。尤其是在每年3月、6月、9月，若是錯過了每個季度的最后一天，申報材料又得新增一個季度的內容，會增加很多會計、審計成本。

2011年3月，上百家券商幾乎擠滿了榮大的過道，焦急等待，卻也不敢貿然換一家打印店。“還剩七八天時間，你敢貿然找一個都沒試過的印刷點嗎？”張亞波說。上市是件嚴謹的事，即便再便宜的街邊小店，券商們也不敢嘗試。這是小錢，企業、券商都不在乎，但對印刷的品質，他們都近乎苛刻。按照現有的書面審查制度，發審人員不會親自去企業，他們對一家企業的了解，幾乎就指望著這本材料。

教訓不是沒有。“有段時間，證監會看到一個格式不規范的申報材料，當場就批了券商。”呂小利說。因為資料出錯而耽誤項目，這樣的風險小券商們可承受不起。通常來說，榮大的出錯概率很小，如果安排得當，時間也能保證。

周正榮，40多歲，身材結實。熟悉他的人說他為人謙遜、低調。此外，關于這位創始人，我們所知甚少，他和他創辦的企業一樣，像是冰箱里的一只手表，冰冷、準確、勤奮并且不為人知。

2008年后，周正榮基本退出榮大運營。部分取而代之的是一個1985年出生的年輕人，履歷顯示，他于2004年入職榮大。在榮大，這樣的事不在少數。人員的穩定、分工的細致、流程化的管理和高效率的升遷制度，這些保證了榮大的服務品質。

2011年，身為東方證券投資銀行業務總部董事的張亞波不再親自跑榮大。像當年的前輩一樣，他會告訴新來的手下：去榮大吧。

風起的時候

起初，這是個不被留意的市場。

事實上，周正榮的生意是資本市場的溫度計，隨之瘋狂地上下起伏。

“停發階段，榮大幾乎遭遇了滅頂之災，一點上市的活都沒有。” 呂小利說。

熬過艱難的幾個月后，榮大很快就抓住了資本市場復蘇的機會。周正榮是個訓練有素的退伍軍人，不過他粗中有細。這一次，他把心思花在了更細致的地方。

2006年下半年，資本市場回暖。榮大決心提供更加體貼的服務，留住客戶。但凡同樓有房間退租，無論多高的價錢，榮大都會拿下用于接待券商。榮大提供專門的接待室、休息室，券商們無需在賓館與打印店間奔忙，可直接在榮大辦公，甚至在榮大開小型會議。同時，榮大還提供飲用水、食物，把券商從外部瑣事中解放出來。

2007年，榮大被券商們擠得滿滿的。2008年，榮大遷到現址，員工數由50多人增加到100多人，并相繼在上海、深圳開設分店。這時，同行們才發現自己已然錯失良機。

“時美進入這個領域早于榮大，但看盤子太小，就沒重視。”呂小利說。但現在，年上市公司及籌備上市公司數量正在急劇增長。最讓他動心的不是市場，而是高利潤。“凈利潤能夠在50%或者40%左右”。

周正榮不是沒有野心。2007年，榮大開始進軍利潤可觀的財經公關領域。不過，缺乏專業積累的榮大很快碰了釘子。公司成立半年多，才接到第一個業務，具體執行時，還請了另一家財經公關公司幫忙。

暗戰迭起

周正榮擁有別人求之不得的東西。

財經印刷，這個市場曾經引來過好些人的垂涎。呂小利就是其中的一個，他很清楚，街邊小店不可能搶走這塊市場。這就是說，只有時美及其他大型連鎖機構，才有機會分一杯羹。現在，他要動手了。

差不多花了半年，時美才爭取到第一單申報材料。先是給在榮大搶不到位的券商做一些小材料，隨著對小材料的滿意，對方逐步開放為重組、增發資料，最終，把申報材料交給了時美。

曾有一兩家據說跟證監會關系很好的打印店，試圖進入這個領域，最終也沒能生存下來。而榮大有著長期的口碑積累，甚至無需一個銷售人員便能執其牛耳。呂小利說，“跟榮大競爭這塊業務不是一年兩年能下來的，要做好長期打的準備。”

上市申報材料范文第3篇

根據省人事廳《關于做好**年度我省專業技術資格評審工作的通知》（粵人發〔**〕122號）精神，現就**年度衛生系列高級專業技術資格評審工作通知如下：

一、受理時間及地點

8月24—25日為我廳受理省直、廳直單位申報材料的時間，受理地點為省衛生廳辦公樓4樓會議室。8月28日至9月1日為受理各市申報材料的時間，受理地點另行通知。逾期不再受理。

各市各單位受理申報材料的時間由各市各單位自定。

二、申報條件要求

（一）嚴格按省人事廳的有關規定執行，主要的文件目錄見附件1。

為幫助申報人員理解、掌握評審條件及有關規定，我們歸納整理了《**年度衛生系列高級專業技術資格評審資格條件摘錄》（見附件2），供參考。如有不一致的，請以省人事廳的文件為準。

（二）凡申報評審衛生系列高級專業技術資格人員，必須參加衛生專業技術實踐能力考試且成績合格。申報人員原則上應按考試專業申報評審相應的專業技術資格。

申報臨床、中醫、口腔、預防等專業主（副）任醫師資格，必須具有相應類別的醫師資格證書并已登記注冊，執業范圍應與申報專業相符。沒有醫師資格證書的，只能申報醫技類（包含醫學影像、病理）專業技術資格。廣東省衛生系列高級專業技術資格評審申報學科分類表見附件3。

申報婦女保健專業技術資格，醫師資格證書為臨床類的，在婦產科專業高評委會評審，公衛類的在疾控與公衛高評委會評審；申報兒童保健專業技術資格，醫師資格證書為臨床類的，在兒科專業高評委會評審，公衛類的在疾控與公衛高評委會評審。

（三）根據省人事廳、省衛生廳《關于改革和完善衛生系列高級專業技術資格評價方式的通知》（粵人發〔**〕311號）要求，經對19個專業隨機抽取，今年申報外科、婦產科、皮膚、護理專業正高級專業技術資格的人員必須進行答辯，答辯內容由答辯委員根據申報者的申報材料確定，每人答辯的時間約15分鐘。答辯的時間初步安排在9月中下旬，具體時間和地點另行通知。

（四）按省人事廳《關于依照公務員制度管理事業單位具備國家公務員身份人員參加專業技術資格評審問題的批復》（粵人函〔**〕301號）的規定，依照公務員制度管理的事業單位中，已過渡為國家公務員身份的人員，不得申報專業技術資格的評審。

（五）繼續醫學教育驗證證明必須按一個驗證周期（5年）計算學分。如果取得現專業技術資格的時間不足5年，則從取得現專業技術資格的當年開始計算學分。

（六）申報人員的專業技術工作資歷計算的截止時間為**年8月31日。

（七）今年我省高級職稱評審啟用新的申報評審表，申報人應對照表格要求認真填寫各項內容，尤其對多單位合作完成的項目、屬于發包承攬關系由甲方乙方等多方完成的項目，以及工作中曾出現的負面情況必須如實申報。凡對負面情況未作說明、在評前公示期間受到舉報查實的，取消當年申報資格；在評后公示期間受到舉報查實的，評審結果無效，或撤銷已取得資格，且自下年度起3年內不得申報評審。

（八）申報材料的填寫及審核請按省人事廳的有關規定執行。為方便評委查找，我們統一了裝訂方法。具體要求請參見附件4、5。

三、申報程序

（一）下載并填寫表格。凡申報高級專業技術資格的，須使用廣東省人事廳網站（網址：）下載的表格，材料規格以表格上要求為準，不再接受此前印制的表格。省人事廳網站沒有的其他部分表格，可在省衛生廳網站（網址：wn）下載。《衛生系列高級專業技術資格送評材料目錄單》請從省衛生廳網站下載。申報評審表的清單見附件6。

(二)申報前公示。申報、評審高級專業技術資格的材料，由申報人所在單位在顯著位置進行公示，公示時間不少于7天。公示后對申報材料有異議的，必須核實準確后方能上報。對與事實不符的內容，所在單位應要求申報人剔除或按事實予以更正。

（三）單位審核。單位組建由人事職改干部、技術主管專業技術人員組成的“審核評價小組”，對申報人取得現專業技術資格以來的職業道德、思想政治表現、專業技術工作業績成果、工作表現及申報材料的真實可靠性等提出準確客觀的評價意見，填寫《衛生專業技術資格評審工作經歷、能力考核表》，同時在《廣東省專業技術資格評審表》和《高級專業技術資格申報人基本情況及評審登記表》相關欄目加具意見。

（四）上報審查。申報材料應送主管部門和各級衛生、人事部門審核。凡送審的申報材料一律要求彌封，并加蓋騎縫章，確保申報材料的真實性，否則不予受理。申報材料呈送我廳后，不再接收任何補充材料（包括新的期刊雜志）。

上市申報材料范文第4篇

現就*年我省專業技術資格評審工作通知如下：

一、申報評審時間

1、全省高級專業技術資格評審委員會、省直中級專業技術資格評審委員會受理申報評審材料的時間為8月15日至9月15日；各市中級專業技術資格評審委員會，以及市、縣初級專業技術資格評審委員會受理評審材料的時間由各市人事局根據實際情況具體規定。

2、9月份起為全省高、中級專業技術資格評審委員會開展評審活動時間。各級專業技術資格評審委員會應在今年12月31日前完成全部評審工作。

二、評審條件

今年申報、評審,仍執行年以來我省頒布的高、中級專業技術資格條件和*省人事廳《關于深化我省職稱制度改革的若干意見》（粵人發〔*〕178號），以及省人事廳、省教育廳《關于我省教師專業技術資格評審工作貫徹執行粵人發〔*〕178號文的通知》（粵人發〔*〕108號），并對以下有關申報條件進行調整或補充說明：

（一）學歷資歷條件

1、申報、評審初級專業技術資格，仍執行國家頒布的各系列（專業）人員專業技術職務的試行條例或省的資格條件。

2、中專畢業，取得小學（幼兒園）一級教師資格后，從事專業技術工作6年及以上，可申報、評審小學（幼兒園）高級教師資格。

（二）外語條件

（1）專業技術人員申報評審中、高級專業技術資格，凡有外語要求的，須按國家人事部全國職稱外語等級考試適用范圍的規定，報名參加相應等級的考試（政策規定可免考的除外）。專業技術人員憑年及以后人事部外語等級考試成績合格證書（或年*省職稱外語考試合格成績單），可申報評審相應級別專業技術資格，不受證書有效期的限制。同時調整*省人事廳《關于深化我省職稱制度改革的若干意見》（粵人發〔*〕178號）、*省人事廳、教育廳《關于我省教師專業技術資格評審工作貫徹執行粵人發〔*〕178號文的通知》（粵人發〔*〕108號），屬外語條件傾斜范圍規定內的專業技術人員，參加全國職稱外語相應等級考試，取得上述兩文件規定的外語傾斜分數線以上的成績，可申報評審相應級別的專業技術資格，取消當年有效的限制。

（2）從今年起，凡通過中國國際人才交流協會組織的BFT考試的人員，可憑BFT考試成績合格證書，申報評審高、中級專業技術資格，其中，通過BFT（A）級者，可申報評審高級專業技術資格；通過BFT（I）級者，可申報、評審中級專業技術資格。

（3）轉換系列評審的專業技術人員，申報、評審與轉崗前同檔次專業技術資格，現資格是通過評審或認定取得的，可免試職稱外語。

（4）行政區劃變動地區（縣轉區）的專業技術人員，凡變動前報名參加了全國職稱外語等級考試，且取得有效成績的，在有效期內，可憑合格證或外語成績通知單，按變動前所屬縣及以下相關政策申報、評審相應檔次的高、中級專業技術資格。過了有效期的，應按現行政區劃和申報專業技術資格的檔次報考相應等級的職稱外語考試。

（5）*年全國職稱外語等級考試各語種及類別、級別的合格標準均為60分（試卷滿分為100分）。

（三）計算機應用能力和計算機網絡應用條件

除執行粵人發[]81號文的有關規定外，取得博士學位，或計算機專業專職教學的專業技術人員，申報、評審可免試計算機應用能力或《計算機網絡應用》。

（四）繼續教育條件

按照《*省科技人員繼續教育規定》參加繼續教育學習，并提交完成繼續教育的有效證明。

（五）對考取國家職業資格的人員，按國家有關規定可聘任為中級專業技術職務的，符合申報條件，可申報晉升高一檔次的專業技術資格。

三、評審委員會

全省高、中級評審委員會要按照《*省高、中級專業技術資格評審委員會評審委員庫管理暫行辦法》（粵人發〔〕101號）的規定，組建或調整評審委員庫，做好入庫委員的培訓及證書頒發工作，隨機抽取評審委員組成年度評審委員會，開展評審工作。凡未按要求組建評審委員庫，或評委會組成人員不是從評審委員庫中隨機產生的，其評審結果無效，并追究該評委會日常工作部門或單位的責任。

四、評審辦法

（一）今年仍按照*省人事廳《關于印發〈*省高級專業技術資格評審暫行辦法〉的通知》（粵人職〔〕17號）、《關于印發〈*省中級專業技術資格評審暫行辦法〉的通知》（粵人職〔〕3號）有關規定執行

（二）受理材料要求

1、各受理申報評審專業技術資格材料的單位，應及時對照相關政策規定，認真審核；凡符合要求的，應按時報送。

2、對不符合要求的材料或在評前公示中發現問題的材料，應寫明存在問題，及時退回。對在規定時間內補齊或更正材料重新申報的，應抓緊審核，及時辦理。凡公示后經核實舉報問題屬實無誤的，一律不予報送；對舉報問題一時難以核實的，可如實注明，先行報送，后在評審期間經調查核實舉報屬實的，評委會不予評審；已獲得評審通過的，評審結果無效，撤消已取得的資格。

3、凡送審的申報材料一律要求密封，并加蓋騎縫章，確保申報材料的真實性，否則不予受理。評委會不受理的申報材料，須密封并加蓋騎縫章后按原報送渠道退回。

4、申報者持同一職稱外語成績證書申報、評審兩個及以上系列（專業）專業技術資格的，其中一份申報材料應提供國家外語等級考試成績證書或通過BFT考試成績單原件，申報其他專業材料可提供證書復印件（須經省專業技術人員資格考試中心或地級以上市人事局職稱部門或考試機構加具的審核意見）。

5、今年我省申報評審高級工程師（教授級）資格的評審材料除機電專業改報省機械工程學會之外，其余仍按去年報送渠道辦理。評審費交高評委會，評審依照去年的組織辦法進行。

（三）衛生專業的評審范圍、程序按年度相關規定執行

（四）實行公示制度

1、申報前公示。申報、評審高、中級專業技術資格的材料，由申報人所在單位在顯著位置進行公示，接受群眾的評議監督，公示時間不少于7天。申報人員所在單位應認真收集群眾反映的意見和問題，并調查核實。對與事實不符的內容，所在單位應要求申報人剔除或按事實予以更正。公示結束，所在單位應填報《專業技術人員申報專業技術資格公示情況表》，如實反映問題和意見，加蓋公章后作為其申報材料的一部分，按規定程序上報。對拒不更正與事實不符的申報材料的，單位有權拒絕上報。

2、評審結果公示。凡評委會評審通過的人員，應嚴格按照現行規定進行公示，經公示無異議的，報核準和在省人事廳網站上公布名單，發給資格證書。

五、紀律要求

各地、各單位以及職稱管理工作人員（含評委會組成人員）必須嚴格遵守申報評審的有關紀律要求，本著“以人為本”和“客觀、公正、公平、公開”的原則，切實按政策規定辦事，熱誠為廣大專業技術人員服務。

（一）申報評審專業技術資格是專業技術人員的權利，任何地方、單位、個人在審核、受理專業技術人員申報材料時，凡符合申報條件、提交規定材料，或按要求補齊、更正了相關材料的，必須及時辦理，不得以任何理由拒絕受理或乘機打擊報復；對不符申報條件的材料，要寫明原因，及時清退，不得。

（二）各有關部門必需遵守“加強專業技術資格統一管理”的規定，不得擅自擴大、增加或減少評審范圍、程序、標準和條件。凡違反的，評審結果一律無效。

（三）評委會組成人員在開展評審工作時，要堅持評審標準條件，全面認真細致審議申報人材料，堅持公正、公平、公開原則，客觀準確評價專業技術人員水平和能力，以無記名投票方式確定評審結果。各級評委會主任委員在評審中不得統一評委會評審意見，評委會成員不得投人情票、關系票、交易票，不得打擊報復申報人。

對違反職稱申報評審工作紀律的行為，一經查實，追究有關單位、人員責任。

六、評審信息化管理

（一）今年申報、評審仍使用《*省職稱管理信息系統》，數據上報郵址申報者應如實填寫信息錄入表，各評審委員會日常工作部門要認真做好評審數據的匯總、上報工作，以便準確、及時發放評審通過人員的資格證書，建好各級專業技術人才庫。

（二）今年起，個人申報評審、認定、確認的申報表、信息錄入表等表格可在*省人事廳的網站上下載，材料規格以表格上要求為準。

七、評審收費

按省人事廳《轉發省物價局<關于調整專業技術資格評審費標準的復函>的通知》（粵人職〔〕45號）規定的有關收費標準執行。

八、其他

上市申報材料范文第5篇

1．文書的含義及作用

在股份公司股票公開發行和上市的申報材料中，律師所做的最重要的一項便是法律意見書。它是必須由證券律師制作的，是依照有關法律、法規的規定，對擬上市企業從改制重組、股票公開發行（包括配股）和上市交易事項進行審查，并對其合法性作出書面結論。對于股份公司上市來說，律師的法律意見書是必備材料之一，而且要存中國證監會備案。該法律意見書是必須由經司法部和證監會審批許可，具有從事證券業務許可證的律師事務所的具有從事證券業務資格的律師所制作的；而且對該法意見書，所制作的律師及其所在的律師事務所是要承擔相應的責任的。根據《證券法》第202條的規定，為證券發行、上市或者證券交易活動出具法律意見書的律師事務所，就其所應負責的內容弄虛作假的，要沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，并由有關主管部門責令該機構停業，吊銷直接責任人員的資格證書。造成損失的，承擔連帶賠償責任。構成犯罪的，依法追究刑事責任。所以對于律師而言，其承擔責任或風險的根據便是法律意見書，所以律師在制作法律意見書時一定要慎重。

2．文書制作的要點

詳見格式。

（二）格式

公開發行股票公司信息披露的內容與格式準則第六號《法律意見書的內容與格式》（修訂）

第一部分 基本要求

一、根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）的有關規定，制定本準則。發行人申請公開發行股票和上市（含配股，下同），其所聘請的律師應當按照本準則的要求，出具法律意見書。

二、法律意見書是發行人向中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）申請公開發行股票所必須具備的法定文件之一。

三、律師應當嚴格履行法定職責，對發行人股票發行、上市的合法性及對發行、上市有重大影響的法律問題發表法律意見，保證法律意見書的真實性、準確性和完整性。

四、律師應當對出具法律意見書所依據的事實和材料進行核查和驗證。若有過錯，應承擔相應的法律責任。

五、法律意見書不僅表述結論性意見，而且應當說明上述結論性意見的依據。

六、律師出具法律意見書的內容與格式，應當符合本準則規定。本準則的某些具體規定確實不適用的，律師可以根據實際情況對有關內容與格式作出適當修改，但應當說明修改的原因及理由。

七、本準則未明確要求，但對發行、上市有重大影響的法律問題，律師應當發表法律意見。

八、律師出具法律意見書，不應使用“基本符合條件”一類的措辭。對于不符合條件的事項或者律師已經勤勉盡責仍不能對其法律性質或其合法性作出準確判斷的事項，應當發表保留意見。

九、律師可以要求發行人或相關當事人就特定事宜作出書面說明、確認或承諾；但無論有無書面說明、確認或承諾，律師仍受勤勉盡責義務的約束，不得出具有虛假、嚴重誤導性內容或者有重大遺漏的法律意見。

十、為了維護法律意見書的嚴肅性，律師應當在發行、上市申報材料正式上報時，方可簽署法律意見書。法律意見書上報后，不得對該文本進行任何修改。如需要作出補充、說明或更正，應另行出具專項法律意見書。