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平安企業申報材料范文第1篇

證券發行是證券市場極為重要的活動，具有基礎性作用。證券發行監管正是針對這項證券市場重要活動進行的監督和管理。首先，證券發行作為整個證券市場的入口，是證券市場發展的基礎。對證券發行進行監管意味著對證券市場的入口進行把關，是防范證券市場風險的重要措施。其次，證券發行上市是公眾公司與非公眾公司的分界線，一旦證券發行上市，其投資者就從可計算的發起人擴散到不特定的社會公眾。保護投資者利益是監管工作的重中之重，加強對證券上市的監管可以預防和懲治違法違規行為，更加有效地保護公眾投資者。

中國證券市場經歷了十多年的飛速發展，有效地發揮了資源優化配置的基本功能，取得了可喜的成就。同時，我國證券市場的問題也日益積累，存在眾多的重大缺陷。從“紅光股份”、“東方鍋爐”到“銀廣夏”、“藍田股份”、“通海高科”，證券市場違規案件頻頻爆出。這些案件的共同問題是，企業造假往往在發行上市之前就已經存在。因此，規范市場，尤其是發行市場，成為目前證券界最迫切需要解決的問題。

我國實行的是主承銷商推薦、證券監管機構核準的證券發行審核制度，目前正在積極探討推行證券發行保薦人制度。證券內核制度是規范券商推薦企業的重要制度，是證券發行制度的重要組成部分，也是防范證券市場風險的第一道屏障。由于證券行業的復雜性，監管主體過于單一，容易造成監管成本高、效率低。事實上，證券市場確實存在政府監管所不能觸及的“死角”，政府監管不能解決所有的市場問題。在我國整個證券監管體系中，券商內核是中介機構自我規范的充分體現，符合我國關于在集中統一監管下加強自律的證券管理法律和政策的要求，不僅是主要的一環，而且其作用日益受到重視。

內核制度的背景與現狀

一、內核制度的產生

1999年12月2日，為進一步提高證券發行工作的質量，防范證券發行風險，促進證券公司更好地履行勤勉盡責的義務，根據《公司法》、《證券法》等有關法律、法規的精神，中國證監會《關于成立證券發行內核小組的通知》.這是第一個關于證券發行內核的具體規定，同時也奠定了證券發行內核制度的法律基礎。該通知明確要求具有主承銷業務資格的證券公司內部成立證券發行內核小組，并且具體規定了內核小組的職責、組成及相關的要求。

2001年1月31日，為了促進證券公司的規范發展，有效防范和化解金融風險，維護證券市場的安全與穩定，依據《證券法》等法律法規，中國證監會《證券公司內部控制指引》，要求建立嚴密的內核工作規則和程序，不斷提高發行申報材料的編制質量，確保證券發行文件不存在嚴重誤導、重大遺漏、虛假和欺詐。2001年3月17日，為進一步規范證券公司從事股票發行主承銷業務活動，中國證監會《證券公司從事股票發行主承銷業務有關問題的指導意見》，將首次公開發行股票與上市公司再融資的規范監管結合起來，從而為證券公司統一首次發行和再融資業務提供了基本指引。這些都是證券發行內核的重要依據。嚴格地說，證券發行內核制度的產生是在我國實施核準制之前，而強化于核準制之后。證券發行內核制度的建立，有利于提高發行審核的質量和效率，強化中介機構的責任和作用，防范和化解證券發行風險，為建立股票發行核準制打好基礎。正是證券發行內核、證券上市輔導制度和信息披露制度的相繼建立，構建了我國實行核準制的法律體系和制度平臺，為營造良好的市場環境奠定了堅實基礎。

二、內核制度的性質

內核制度是中介機構的自我規范，是自律的充分體現。20世紀90年代以來，各國在繼續加強政府監管的同時，越來越重視自律監管。美國在堅持以政府監管為主導的同時，致力于建設“金字塔式”的證券監管體制，“監管金字塔的基礎是政府監督之下的自律”.因為政府監管機構由于管理行為性質所限制，其監管難以涉及證券市場方方面面；而且單憑監管機構的力量無法應對復雜常變的證券市場。我國推行核準制正是適應了證券發行市場化和國際證券市場重視自律監管的發展趨勢。

值得特別一提的是，這次變革使得責任和風險向市場分散，而不是沿襲過去的行政權力在政府機構之間的轉移，整個發行機制完全由過去的“行政本位”轉向“市場本位”，讓市場發揮資本資源配置的基礎性作用。監管部門的目標將實現由過去的多目標向集中的監管目標轉移。監管部門不應該也沒有必要介入應該由發行人及主承銷商、律師、會計師等市場中介機構承擔的事務中，也沒有必要代替投資者進行實質性判斷。監管者的角色主要是關注市場主體的行為是否合規，關注投資者、籌資者及其中介機構之間的市場運行鏈條是否健康。內核制度的相關法律規定正是在這樣的指導思想下相繼出臺。

在這個意義上說，監管部門將在更高層次上來監管這個市場，市場效率得以提高，市場創新得以保持，市場得以積極地促進經濟增長和企業家精神的培育。在實現發行制度的改革后，證券發行審核徹底改變了由政府部門或監管部門做實質性判斷的一元化審批機制，體現出多元化、流程化的特點，核心就是要加強中介自律的作用。因此這場變革必然對中介機構的執業素質提出更高要求，這個要求就是要實現執業的集約型、職業化轉變，從業人員做到敬業、專業和職業化?？梢灾v，實現集約型、職業化的轉變，既是核準制對投行業務的內在要求，也是證券市場業務的應有之義。因此，內核制度是在法律的要求和規范下，券商為保護自身利益和減少市場風險而建立的證券發行項目審查制度，也是內控制度的重要組成部分。

內核制度的組織保障

多層次的監管與風險防范體系逐步形成，內核制度作為監管體系的一部分，被賦予發行風險防范“第一道防線”的稱謂。隨著政府部門從股票發行推薦人的角色中退出，以及股票發行上市保薦人制度的逐步推行，監管部門利用制度安排，把發行的選擇權和推薦權交給券商，還券商在證券發行過程中的本來面目，將券商推到發行風險防范的最前沿。各券商在獲得前所未有的發行主動權的同時，也必須建立嚴格的內核制度以控制發行風險。制度的有效執行總是有賴于組織機構的保障。因此，內核小組的成立和專業審查部門的設置成為內核制度建設的重點。

一、內核小組的組成和職責

在《關于成立證券發行內核小組的通知》之后，具有主承銷商資格的券商相繼成立了“內核小組”，一些正在申請主承銷資格的券商也根據業務需要，提前成立內核小組。按照中國證監會的要求，公司內核小組主要由證券業專業人士組成，并保持成員的相對穩定。內核小組一般有8～15名成員。公司從實際出發，主要參照下列要求確定具體人選：（1）公司主管投資銀行業務的負責人及投資銀行部門的負責人是內核小組的當然成員；（2）公司內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業人員；（3）公司內核小組中應有至少2名從事過3家以上公司發行上市工作的人員；（4）當然，公司內核小組可聘請本單位之外的專業人士，如律師、會計師、評估師等專業人士輔助其審核工作。

南方證券在《關于成立證券發行內核小組的通知》頒布之后，嚴格按照中國證監會的要求籌建內核小組，并制定相關的公司規定，如《南方證券有限公司證券發行內核工作規則》和《南方證券有限公司內核工作規程》。南方證券內核小組于1999年12月成立，主要包括公司領導、內核部負責人、投資銀行業務總部負責人、國際業務總部負責人、債券業務總部負責人、具有相關資格和從業經驗的專業人士及外聘的律師、會計師等。內核制度建設和內核小組的成立受到公司領導的高度重視。總裁親任內核小組組長，副組長由主管一級市場業務的副總裁擔任。

《關于成立證券發行內核小組的通知》對內核小組的性質和職責做出規定。內核小組是公司參與證券發行市場的內控機構，也是公司與中國證監會發行監管部的直接聯系機構，其職責是：負責對擬向中國證監會報送的發行申請材料的核查，確保證券發行不存在重大法律和政策障礙；負責填制證券發行申請材料的核對表，確保發行申請材料具有較高的質量；負責代表發行人和公司與中國證監會發行監管部進行工作聯系，組織對有關反饋意見的處理；公司內核小組應定期對內核小組成員、公司其他參與證券發行的人員以及發行人的有關人員進行風險教育，并開展法律、法規以及專業知識的培訓，不斷提高公司執業水平。

南方證券對內核小組的性質和職責進行了細化。內核小組是公司參與證券發行市場的內控機構，在公司經營班子的領導下開展工作，主要負責對發行申請材料的核查。其具體職責是：（1）負責對擬向中國證監會等主管部門報送的發行申請材料進行審核，確保證券發行不存在重大法律和政策障礙，并做出是否推薦的決議；（2）對發行申請材料進行嚴格的質量控制，確保發行申請材料具有較高的質量；（3）負責對所推薦的發行人回訪情況作總體評價，對其回訪報告進行確認；（4）結合實際制定并修訂公司內核小組工作規則，報公司批準實施，并報中國證監會職能部門備案；（5）負責定期對公司證券發行人員進行風險教育，開展國家有關法律法規以及專業知識的培訓，不斷提高執業水平；（6）公司授權的其他事項。

二、內核專業審核部門及職責

就內核小組而言，存在一些不足。首先，內核小組成員并非專職，多為公司各業務部門的負責人，在時間上并不能完全保障對項目的審查。其次，內核工作是以會議討論的形式來完成對項目的審查，作為項目審查的最后一道工序，內核會議行之有效，但是，對于內核會議前期的工作指導和監督以及在非會議期間的相關工作多少有些乏力。鑒于證券發行內核的重要性和審慎性，以及基于工作效率和規范運作的考慮，各大券商在成立內核小組的同時或隨后，為了工作的需要，成立了專業審核部門，作為內核小組的常設機構。

專業審核部門的設置，是公司內部控制機制的重要組成部分，形成有效的內部運行制約關系，符合證券《公司內部控制指引》關于完善內部控制機制必須遵循健全性原則、獨立性原則和相互制約性原則的規定。專業審核部門在不同的券商名稱并不相同：光大證券設立內核小組辦公室；廣發證券設立質量控制部；華泰證券設立投資銀行管理總部；天同證券成立質量監控室；平安證券成立項目管理中心。名稱雖然不同，但我們可以看出，這些部門是對項目的質量進行審查、評價、監督和管理的，實際上都是內核專業審核部門。南方證券2001年8月成立內核小組辦公室，作為內核專業審核部門由公司負責一級市場的副總裁直接領導。2002年6月，為便于內核專業審核部門的對外聯絡和工作開展，內核小組辦公室更名為內核部，作為獨立部門由公司總裁直接領導。

南方證券內核部是負責公司內核小組日常工作的常設機構，其主要職責包括：（1）項目申報材料的初審，并出具書面初審意見；（2）回訪報告及相關材料的預審；（3）就審核中的問題與項目人員溝通；（4）為確保發行申請材料的質量，內核小組及內核部應當加強對發行申請材料制作的日常指導和全過程的質量監控。內核部可隨時對審核的企業進行實地考察；（5）必要時，代表公司與中國證監會進行工作聯系，組織對反饋意見的處理；（6）起草、修訂和完善一級市場業務的內控制度；（7）內核小組的日常事務等等。

內核專業審核部門對項目進行初審，是內核小組判斷的主要依據之一。因此，內核專業審核部門對人員的要求也很高。首先，專業審核人員必須具有豐富的投資銀行經驗。證券發行上市是一項系統工程，往往需要經過較長的時間，并且有紛繁復雜的各項工作。項目內核一般都是在準備上報中國證監會之前由項目人員按照程序提出內核申請，往往必須在很短的時間內完成。如果不熟悉投行業務，很難在很短的時間了解整個項目并做出相對客觀的判斷。南方證券內核部的人員都是來自于投資銀行部，一般至少從業五、六年，具有豐富的業務經驗。其次，專業審核人員必須有扎實的專業知識。實行核準制之后，企業選擇和推薦的責任從政府轉移到券商，券商的責任十分重大，內核受到高度的重視。券商要求在會計師和律師等中介機構的基礎之上做出專業判斷，因此，內核被稱為“專家”審核。

內核制度的程序要求

內核小組對項目的內核是通過召開內核會議的形式完成的。當然，內核會議的前期和后期都有相應的工作。任何工作都必須有程序加以保障，這也正是內核制度的核心所在。中國證監會對內核程序有一定的要求：（1）證券公司須結合實際制定內核小組工作規則，工作規則應載明內核小組的宗旨、職責、人員分工和自律要求，以及內核小組的決策程序及工作流程。（2）公司內核小組要同參與證券發行的其他有關中介機構及發行人保持業務溝通，做好協調工作。（3）凡報送中國證監會發行監管部的發行人申請材料及有關書面意見，須經內核小組三分之二以上成員集體討論，并經參加討論的三分之二以上成員同意。

一、內核前期準備工作

公司投資銀行業務總部、國際業務總部、債券業務總部應于每年6月30日和12月30日前，將下半年或次年上半年計劃內核的儲備項目及回訪項目的名單按預計完成順序在內核部備案，并根據項目變動情況及時更新。對于各個需要內核的項目，提交項目內核申請30日前，投資銀行業務總部、國際業務總部、債券業務總部先將發行人基本情況報內核部，以便有充足時間深入考察和了解發行人情況。

二、內核申請的提出

內核申請由相關業務總部的項目組提出，經部門領導審批同意后，申請內核的項目人員須將按標準目錄備齊的擬申報材料、項目問題清單、部門負責人的審批意見及項目人員承諾函，由所在部門總部綜合人員一并報內核部。經審核，所有需要審查的材料齊備后，內核部向項目所在部門出具《內核材料簽收單》。

三、內核材料的初審

內核部及外聘專家須在收到材料7個工作日內向項目人員提供初審意見，項目人員須按照《內核初審意見答復》的格式，對初審意見做出書面答復，并將電子版發至內核部信箱。內核部根據項目組書面答復的情況確定是否安排該項目上會。如果不安排上會，內核部以書面或電子郵件的形式告知項目組及所在業務總部。安排上會的，內核部在內核會議5個工作日前將申報材料以書面或電子郵件的形式報送內核小組成員審核，以保證充裕的時間審核材料。

四、內核會議的召開

內核小組審核方式以召開內核小組會議集體討論為主。每次會議最多可審核三個項目，以保證內核質量。內核會議安排由內核部請示內核小組正、副組長確定。會議日程確定后，由內核秘書向內核小組各成員、申報內核的部門發送《內核會議通知》。參加內核會議的人員包括：內核小組成員、內核部有關人員、項目組成員。非經內核小組同意，其他人員不得列席會議。內核會議對公司發行項目進行審核，是內核工作的核心。為保障內核的有效性和公正性，內核會議應同時具備以下三個條件方可召開：一是有三分之二（含三分之二）以上成員參會；二是組長、副組長中至少一人參加；三是內核部總經理、外聘專家參加。

內核會議包括但不限于以下議程：（1）內核小組組長或副組長主持會議；（2）項目人員介紹審核材料的概要、問題及整改情況；（3）內核部發表初審意見；（4）各內核成員分別發表意見并進行充分審議；（5）項目人員應逐一聽取并回答內核小組成員提出的問題，接受必要的詢問，并做出相應解釋，同時進行詳細記錄，以便會后據此進行書面答復。（6）項目人員退場后，內核小組成員對項目進行表決。（7）公布表決結果。

內核會議表決以投票方式做出，投票采用記名方式，每一成員享有一票表決權，以體現公平；同時，為控制風險，內核規章規定，內核小組組長享有一票否決權，如果內核小組組長認為項目的推薦可能對公司構成較大風險，可以行使否決權。表決結果分為：通過、暫緩表決、不通過三種。表決不通過的，可申請復議，但若復議未通過，半年內該項目不得申報內核。內核會議可做出決議，函告擬發行人，本公司將不再承擔推薦責任。

內核會議作為內核小組的主要工作應當進行記錄，以備中國證監會和證券交易所的審查和調閱。

五、內核會議后期工作

內核會議之后，項目人員將內核會議上所提問題參照《內核初審意見答復》的格式進行書面答復，在兩日內發至內核部電子信箱。項目經內核小組審核通過后，由內核部負責填寫《核準項目簡表》報董事長簽署意見。經董事長同意后，內核部向項目所在部門出具《內核審議結果通知單》，項目人員憑此辦理申報材料的簽章、發文事宜。材料上報證監會后，項目組應派專人及時跟蹤和匯報進展情況，并將證監會的審核意見及相關答復報內核部備案。

內核的內容與標準

一、內核材料的內容

從項目分類上看，內核證券發行項目包括首次發行（IPO）、上市公司新股發行（增發和配股）、可轉換債券的發行，以及中國證監會規定的項目和證券公司經營范圍內的各類項目。當然，回訪報告也是內核小組審查的主要內容之一。

發行項目內核材料應包括但不限于：（1）《部門審批意見書》；（2）《項目人員承諾書》；（3）項目申報材料。按照《項目申報材料目錄》的要求將申報材料電子版發送至內核部電子信箱，同時報送書面材料兩份。沒有電子版的文件須在目錄中注明，并按順序報復印件。（4）項目問題清單。項目人員應將該項目存在的問題按重要性順序列成清單，如實報告公司內核小組。回訪報告內核材料包括但不限于：（1）《部門領導審批意見》；（2）《項目人員承諾書》；（3）《關于××××股份有限公司的回訪報告》；（4）回訪工作底稿。

二、內核的標準

關于內核的具體判斷標準，內核小組主要是依據《公司法》、《證券法》中關于發行的規定，《證券公司從事股票發行主承銷業務有關問題的指導意見》附件一《首次公開發行股票申請文件主承銷商核對要點》、附件三《主承銷商關于上市公司新股發行申請文件核對表》和附件四《主承銷商關于股票發行回訪報告必備內容》的具體要求以及中國證監會的其他相關規定。但是，由于《公司法》、《證券法》的規定較為原則，而《證券公司從事股票發行主承銷業務有關問題的指導意見》附件中的內容又十分繁多，單《首次公開發行股票申請文件主承銷商核對要點》而言，就有400多個核對內容。因此，在法律、法規和中國證監會要求的指引下，證券公司制定一套適合的標準不僅可能而且必須。審核標準既要能提高工作效率，又能對項目做出客觀的判斷。

三、內核重點關注的問題

南方證券在實踐的基礎之上，總結了內核項目存在的問題，經過分析和綜合，歸納出內核時需要重點關注的問題，主要包括但不限于以下五個方面：

1.重組改制。包括：（1）改制設計時沒有把主體資產放進股份公司；（2）重組時資產與收入分割不配比；（3）重組后集團公司的無收益資產過于集中，其持續經營的能力較弱；（4）進入股份公司的資產評估增值過大，與其盈利不配比；（5）股份公司成立時現金折股過多；（6）在重組設計中有增加關聯交易的傾向。

2.關聯交易。包括：（1）關聯交易占收入和利潤比重過大，超過50%；（2）關聯交易的價格缺乏合理性，關聯交易的協議價格應有同行比較及合理、可信的說明；（3）缺乏減少和消除關聯交易的具體方法、目標、時間和措施；（4）股份公司產品銷售的主要對象是集團下屬各個銷售分公司，且多為應收款；（5）關聯協議過于簡單，協議中沒有關注折舊的方式、貨幣的時間價值、加入WTO后的不確定因素，無形資產及對未來客貨流量的科學測定；（6）關聯的協議利潤與返還利潤，應有明確的時間期限和現金收入。

3.財務問題。包括：（1）應收賬款大幅增長，超過了銷售額增長的比率，每股現金流過低；（2）應收賬款中應收關聯公司的較多（包括應收大股東的）；（3）應收款占股份公司資產的比重過大；（4）八項計提中，部分沒有執行計提的理由不充分，會計政策不穩?。唬?）對未來利潤預測過高，依據不足，缺少同行業的比較分析及供銷協議；（6）每股收益過低；（7）負債率偏低，沒有充分利用財務杠桿效應。

4.募集資金。包括：（1）缺乏依據說明股份公司對資金的需求；（2）前次募資尚未投完或尚未產生效益；（3）募資準備跨行業投資，轉型風險披露不足；（4）對項目可行性的闡述，缺乏對產品技術的成熟度、市場的潛力、競爭對手，現有的人力資源、異地管理的能力、國內外同類產品比較等的闡述；（5）募集資金投向與產業特征不符，如軟件企業所募資金過多投入固定資產。

5.其他方面。包括：（1）股份公司產品單一，市場狹窄，過度依賴大股東，以關聯交易為生存基礎；（2）發行風險。發行定價過高或上下限定價過寬，影響發行；（3）進入股份公司的土地遠大于實際使用的土地；（4）土地租賃協議設立時沒簽，在申報材料前才簽；（5）股份公司成立后，原企業沒有注銷，還繼續對外簽協議；（6）董事會權限內所決定的對外投資數額較大；（7）“三分開”問題沒解決；（8）有職工持股的問題。

四、量化標準——項目內核質量評價

一般證券公司在內核部和內核小組中會制定具體的項目質量標準，規范一點的，會制定項目評級辦法。南方證券為加強公司項目管理，提高公司上報證監會承銷項目的質量，提高對證監會規定的發行通道的使用效率，保證公司利益最大化，正在制定《項目內核質量評價辦法》對申報內核逐一評級，并將項目評級結果作為公司確定向證監會推薦承銷項目順序的依據。

存在的問題及改進措施

中國證券業協會對券商的檢查表明，自核準制實施以來，券商在轉變承銷業務觀念和完善內核制度等方面已取得了實質性的進展，但同時仍存在著一些亟待解決的問題。如內核工作流于形式，申報材料不能如實反映所推薦企業的情況，推薦企業的經營不穩定，上市后即出現虧損或業績滑坡等。因此，內核工作需進一步加強，必須將風險控制意識切實落實到基層，加強風險控制部門的組織保障。

一、忽視項目質量的觀念依然存在

在額度制下券商已經形成了比較穩定的業務模式，舊體制的漏洞使得項目的自身質量受到忽視并且形成具有惰性的制度，更新觀念需要一定的時間。當然，中國證監會認識到僅有“事前監管”是不夠的，沒有足夠的“事后處罰”無以推動投資銀行業務水平和風險控制能力的整體進步。在管理層和市場的雙重壓力下，如果忽視內核，很可能遭遇嚴厲處罰和被市場淘汰的命運。因此，券商必須盡快轉變觀念，適應核準制的要求，真正重視內核，在制度建設、組織框架、人才結構等方面進行變革，以提高項目質量，維護公司利益，化解市場風險。

二、服務與監管的沖突問題

從監管體系上來看，內核是自律監管的重要體現，內核制度是對整個證券發行業務的監管。而就金融產品的生產程序而言，內核作為質量控制，是一般商品采購、生產、質檢、銷售中的一個環節。內核制度是為證券發行業務服務的。如果單是強調其監管功能，可能使公司項目不能上報，失去盈利機會；如果過于強調服務功能，則可能放松對公司承銷風險的控制。兩者在形式上存在一定的沖突，但是，實際上兩者的出發點和目標都是一致的，服務是為了公司能增強盈利能力，監管是為了公司的聲譽和責任，是以公司的長遠利益為重，都是為了公司的利益著想。關鍵的問題是內核小組和內核專業審核部門應該保持獨立性和公正性，嚴格對項目的質量把關，同時樹立服務意識，更多地深入業務現場，及時對項目人員進行指導和糾偏。南方證券在強化監管的同時，也建立了現場服務制度，如專業審核人員現場考察指導，在項目所在區域召開內核會議等，將監管與服務有機地結合起來。

三、內核的形式問題

根據上文分析，目前內核普遍是在證券發行項目上報中國證監會之前的一段時間進行，主要是進行材料審查和后端控制。首先，我們知道，材料審查對于項目的了解是較為抽象的，許多問題在書面材料中不能體現，因此，僅僅采用材料審查不夠全面。其次，對于項目的后端控制也存在一定的弊病，往往無法對項目進行一定的篩選導致項目的泛濫。有些項目經過項目人員的自身判斷后就進場工作，經過長期的人力、物力的大量投入終于準備申請發行，但卻因項目存在的缺陷在內核時就被否決。顯然，風險是得到排解了，但是如果因為沒有嚴格的立項制度而造成項目失敗，則是對公司資源的極大浪費。

因此，對于上述兩個方面的弊端，我們提出：（1）內核工作應注重材料審查與現場考察相結合。南方證券專業審核部門根據發行業務部門報備的計劃內核的儲備項目情況，結合發行市場的實際狀況，在發行淡季或公司通道占滿的時候對尚未內核或已經內核的項目進行實地考察。一方面深入了解企業情況，與項目人員交流溝通，另一方面總結經驗，提高自身素質。（2）內核工作應當從控制后端擴大到全程監督。當然，全程監督需要投入大量的人力、無力，成本很高，但是，一般認為應當將立項納入專業審核部門的業務范圍。平安證券的項目管理中心就是這樣運作的。項目管理中心直接參與項目的立項、評估以及策劃上市等一系列工作。項目管理中心超越了程序式的、被動式的綜合管理，積極主動地審核管理項目。

四、內核專業審核人員素質的提高問題

平安企業申報材料范文第2篇

一、主要工作和成效

1、工業經濟主要指標平穩增長。1-10月份，全縣工業企業完成工業總產值122.8億元，同比增長6.8%；全縣工業上交稅收19933萬元，同比增長16.1%，其中：規模工業上交稅收17117.8萬元，增長27.7%。規模工業增加值完成21.37億元，同比增長10.1%；規模工業主營業務收入完成91.29億元，同比增長1.0%。預計1-12月份全縣工業上交稅收2.4億元，規模工業增加值完成30億元，占市目標任務的95.5%；規模工業主營業務收入完成125億元，占市目標任務的94.8%；規模工業利稅總額12億元，占市目標任務的85.7%。

2、主導產業加速集聚。突出重點，抓好生物醫藥、金屬制造兩大主導產業。生物醫藥重點引進中藥種植、成品藥生產、中藥提取及中成藥、保健品、醫療器械生產等項目，目前已集聚企業40余家。金屬制造突出引進裝備制造、家用電器、機電五金等精深加工和終端制造項目，目前已集聚企業45家。1—10月份，生物醫藥、金屬制造兩大產業累計完成產值96億元，占全縣工業總量的78.2%，上交稅收11510萬元，占全縣工業稅收的57.7%，產業集聚進一步加速。預計1-12月份生物醫藥、金屬制造兩大產業累計完成產值132億元，占全縣工業總量的77.6%，上交稅收14300萬元，占全縣工業稅收的59.6%。

3、工業用電量下降幅度逐月收窄。我縣周期性產業比重較大，耗電量較大的鐵礦、鋼鐵冶煉類企業全面停產，造紙企業部分停產。受此影響，上半年，我縣工業用電量同比下降16.78%。但從7月份開始，通過挖掘生物醫藥、金屬制造產業潛力，月工業用電量同比開始實現正增長，9月當月工業用電1006萬千瓦時，同比增長20.21%，增幅列全市第4，1-9月累計7880萬千瓦時，同比下降10.61%，，10月當月工業用電988.4萬千瓦時，同比增長17.57%，1-10月累計8876萬千瓦時，同比下降7.65%，降幅逐月收窄，預計年底全縣工業年總用電量將實現正增長。

4、重點項目建設穩步推進。1-10月份，全縣13個工業重點項目累計完成投資27.25億元，占年計劃投資的76.1%。5個列入市重點調度項目累計完成投資10.5億元，占年計劃投資的92.9%，超序時進度9.6個百分點。截止目前，XX映山紅紙業年產10萬噸薄型紙項目：土地已平整，圍墻建設已完成，主廠房已打好基礎；玉峽藥業、穎川實業、楷棟實業、瑞林醫藥已竣工投產，1-10月份，玉峽藥業、穎川實業、楷棟實業分別實現稅收53.24、6.79、50.11萬元。預計1-12月份，全縣13個工業重點項目累計完成投資32億元，5個列入市重點調度項目累計完成投資11.3億元，全面完成市年初下達的任務。

5、規模企業培育力度不斷加大。一是加大考核力度，將申報規模以上企業工作列入全縣工業和開放型經濟工作考評方案，加大對申報成功的企業和相關責任單位進行獎勵；二是領導重視，縣委常委、縣政府副縣長XX多次主持召開規模工業企業申報工作調度會，有力地推動了申報工作；三是部門聯動協調，縣工信委編制下發《規模工業企業申報及有關獎勵政策資料匯編》，牽頭會同統計局、園區管委會及企業幫扶單位組成工作組下企業，進行調查摸底，指導企業申報；四是精心準備，嚴格按要求準備申報材料，嚴把材料審核關，爭取申報一戶成功一戶。經過努力，申報工作取得了一定成效，9月份，奧德邦科技、華昌針織品成功申報并納入規模企業統計籠子，10月份，3戶老企業（利德福服飾、萬得利服飾、福爾福服飾）的申報材料已上報。12月份將組織7戶初步具備條件的企業（阿克米服飾、豫章藥業、順福堂中藥飲片、楷棟實業、威濛服飾、春峰竹制品、德潤木業）申報入規，確保完成年度目標任務。

6、中小企業平臺逐步完善。一是組織日盛生物、安昌鋁業兩家企業申報2015年專精特新企業，申請中小企業創業基地1家；二是搭建政銀企對接平臺，擴大“財園信貸通”支持范圍，為企業與金融部門溝通對接提供便利，1-10月份，全縣金融機構支持中小企業貸款余額160584萬元，比年初增加22111萬元，增長15.97%，全縣“財園信貸通”共發放貸款7940萬元，占任務的69.04%，預計年底可完成發放“財園信貸通”貸款1.5億元；三是組織企業參加產業基金對接推介會、券商大會，鼓勵企業在“新三板”掛牌上市融資，馳邦藥業預計在2016年春節之前完成股份制改革，2016年上半年將完成上市掛牌。普正制藥于2015年上半年重新啟動了掛牌上市準備工作，已委托大華會計事務所進行公司財務審計，委托民生證券公司為掛牌的主力券商，目前正在準備掛牌申報材料。日盛生物財務整改工作已基本完成，股改工作正在進行中，預計12月份或2016年1月初申請在上海股交中心E板掛牌。

7、節能降耗取得新成效。加大節能減排和產業結構調整力度，關閉設備技術落后和嚴重污染環境的廢塑料加工、廢舊輪胎煉油、廢銅提煉企業和消防安全不達標的服裝加工企業12家。通過加強能源消費總量和能耗強度雙控制，嚴格控制節能標準，加強節能監管，1-10月份全縣規模工業總能耗29614噸標煤，萬元產值能耗0.032噸，同比下降3%，節約標煤1210噸。預計1-12月份，全縣規模工業總能耗35536.8噸標煤，萬元產值能耗0.032噸，同比下降4%，節約標煤1800噸。1-10月份，共生產新型墻材7500萬塊，占墻材總產量45%，預計1-12月份生產新型墻材9500萬塊，節約土地32畝，利用工業廢渣1.75萬噸，節能約124噸標煤，銷售商品混凝土3萬方，收繳墻革基金和散裝水泥專項資金102萬元，同比增長5%。淘汰燃燒鍋爐47臺72.85T/H，其中淘汰落后產能企業淘汰自用燃燒鍋爐8臺36T/H，改燒生物質燃料13臺8.75T/H。

8、兩化融合加速發展。信息技術與研發融合，促進了產品創新力提升，安昌鋁業對建筑鋁材設計運用了CAD，產品研發周期縮短20%以上；信息技術與生產過程融合，實現了工業精細化生產，普正制藥運用中成藥質量均一性數字化控制技術，產品質量合格率提高95%以上，坤誠電器運用企業資源計劃系統（ERP）細化至生產流程，從訂單、計劃、生產、庫存、銷售全程可追溯，實現精細化目標；信息技術與經營管理融合，提升了企業競爭力，XX三力制藥自主研發辦公自動化系統與金碟EAS管控平臺銜接，建立集團共享平臺（FTP），開通內部即時通和RTX遠程平臺，提高管理效率，流動資金周轉率提高25%，企業庫存降低25%，企業競爭力顯著提高；電子商務與營銷體系融合，提高了市場占有率，大部分醫藥、食品企業建立門戶網站，運用電子商務進行營銷，營銷效率、市場占有率顯著提高。豫章藥業1-10月份電子商務銷售額達1850萬元，占總銷售額35%。

9、立項爭資取得進展。緊扣國家和省市有關政策和資金投向，加強項目謀劃，目前已上報普正制藥小兒腹瀉寧合劑等兒童用藥生產線技術改造、普正制藥校企合作促進中小企業信息化、XX縣醫藥化工產業集群、安昌鋁業工業節能與綠色發展、豫章藥業兩化融合示范企業等項目。4月份普正制藥獲XX省2014年工業企業下半年增產增效獎勵資金5.32萬元。

10、招商引資取得實效。發揮工口部門與企業接觸多感情深的優勢，采取以商招商種方式，全力開展項目包裝和招商引資工作。外出招商5次，洽談項目7個，簽約項目2個，其中與福建華閩（福建）服裝織造有限公司達成投資建設年產10萬錠紡紗項目意向協議，與杭州鼎岳空分設備有限公司洽談來我縣投資建設醫用氧及空氣壓縮設備生產項目。簽約年產6萬噸生活用紙生產線項目和年產40萬噸商品混凝土攪拌站2個項目，同時在浙江走訪了富士達集團、引發紙業、王裕生紙業等多家造紙企業。在深圳開展LED智能大照明產業對接攻堅活動，走訪企業5戶。

11、加大企業幫扶力度。成立幫扶工作組，明確掛點領導和專職幫扶人員，并將幫扶工作納入到本單位重要工作日程，本著“幫扶不包辦，參與不干預，幫忙不添亂”的原則，深入企業調查研究，全面了解企業主的思想動態，認真梳理企業在生產中存在的困難和問題。幫助和圣堂解決勞動糾紛一件，，解決流動資金融資45萬元。幫助億輝木業融資62萬元，解決擴大生產線資金不足困難。協調解決新洪興紙業、映山紅紙業、金盛紙業項目建設中的困難和問題，促進項目建設按序時進度推進，新洪興紙業于10月初已試產。

12、深入開展作風整頓。為解決干部職工作風中四個方面十二個突出問題，啟動了為期一年的作風整頓年活動，活動中干部職工認真開展自查自糾，結合征求到的意見建議和民主生活會上的互評，形成有深度、有力度的對照檢查材料，以“轉作風、優服務、促發展”為目標，開展集中整治，對個人和單位的問題進行逐項銷號整改。強化問責，對活動中發現的問題嚴格按照《XX縣改進工作作風和優化發展環境的若干規定及處理辦法》和機關管理制度執行，責成當事人書面檢討并報縣效能辦備案。

13、中心工作穩步推進。積極做好縣委縣政府安排的中心工作。一是開展“雙聯雙幫”活動，分管領導和經辦人員入駐金江鄉金灘村委，開展黨建示范點建設指導工作，按示范點建設進度落實幫扶資金1萬元；二是開展美麗鄉村建設幫扶，積極參與縣委組織部牽頭組織的對金江鄉城上村委石豐村基礎設施整治建設，落實幫扶資金1萬元；三是全力推進扶貧攻堅，對馬埠鎮馬埠村進行定點幫扶，落實幫扶資金2萬元，開展精準幫扶，黨政主要領導每人結隊幫扶2戶，其它班子成員每人幫扶1戶；四是開展平安村委創建工作，成立硯溪鎮金坊村委幫扶工作組，制定指導計劃，明確幫扶任務，落實幫扶資金5000元；五是開展南門社區志愿服務，落實幫扶資金5000元；六是開展創衛工作，定期組織機關干部職工到創衛包干區清掃；七是按照縣委、縣政府安排，指定專人負責原皮革廠的征地拆遷工作，八戶拆遷戶均已簽訂拆遷協議。

二、工作中存在的問題

1、工業經濟指標差欠目標較多。從市反饋數據看，1-9月份，規模以上工業各項指標增速排位靠后，規模工業增加值完成17.68億元，同比增長10.3%，增幅列全市第9；規模工業主營業務收入完成75.62億元，同比下降1.5%，增幅列全市第13；規模工業利稅總額完成6.72億元，同比下降17.6%，增幅列全市第14位。同時三大指標均差欠目標任務較多，分別差欠序時進度18.7、17.7、27個百分點，分別差欠5.86、23.3、3.78億元。

2、工業經濟運行制約因素多，企業生產經營困難加劇。工業品價格持續下降，用工、原材料等生產成本上升，尤其“融資難、融資貴”仍然突出，企業生產經營面臨困難增多，經濟效益下滑，受宏觀經濟形勢影響，部分重點行業持續低迷，鐵礦企業全部停產，金屬加工、造紙行業不景氣，全縣規模工業企業開工率低，開工企業中也有部分企業生產不正常，導致工業經濟指標差欠序時進度較大。

3、缺乏大中型企業支撐。我縣工業企業均為中小微企業，企業科技含量低，產品附加值不高，抗風險能力弱，企業科技創新投入少，轉型升級困難，企業競爭力不強，特別是近幾年引進的許多服裝企業，大都是租賃廠房，雖見效快，但屬于粗放的勞動密集型加工企業，受國家出口退稅政策影響大，這類企業引進來相對容易，但遷移倒閉也快。

4、單位工作人員不足。單位人員老齡化嚴重、人員嚴重不足、公務員編空編5人。與相關部門單位相比，我委的中心工作任務特別多，每年都有美麗鄉村、雙聯雙幫、扶貧移民等幫扶任務。在人員較少的情況下，還要保質保量完成各種中心工作任務，嚴重影響了服務全縣工業經濟發展的質量。

三、2016年工作打算

（一）發展思路

以科學發展觀為指導，圍繞“搶抓新機遇、增創新優勢、實現新發展”的總要求，主動適應新常態，堅持穩中求進總基調，策應“一湖兩岸三區”新格局，以轉型升級為主線，以建設大平臺、打造大產業、實施大項目、培育大企業為基本方略。繼續主攻“四大”產業，實施“四項”舉措，積極推進XX工業綠色轉型、智慧升級。

（二）發展目標

全縣工業總產值完成200億元，上交稅收3億元。規模工業增加值完成34.5億元，增長15%；規模工業主營業務收入完成143.7億元，增長15%；規模工業實現利稅總額14.5億元，增長20%；新增規模企業10戶以上。

（三）工業經濟增長點分析

從當前工業重點項目推進情況看，唯諾機械、順昌機械、長宏紙業、金元紙業、新洪興紙業等10個項目明年均有望竣工投產，部分將投產見效。10個項目的竣工投產將為明年經濟增長提供強有力支撐，預計10個項目明年可新增主營業務收入6.1億元，新增稅收3000萬元。從規模企業申報進展情況看，今年9月份已成功申報規模企業2家，10月份有3家企業的材料已上報，12月份預計有7家企業達到申報條件，2016年這些企業均可納入規模企業統計范疇，10余家企業可新增主營業務收入5億元，新增稅收1000萬元。

（四）工作措施

1、強化主導產業的扶持。一是培育壯大生物醫藥產業。重點扶持普正、馳邦上市或股權托管交易、“新三板”等形式直接融資，培植一批產值5億元以上的“領軍型”企業。加快結構調整力度，實現數量增長型向質量效益型轉變。大力推進醫藥中間體向化學原料藥的轉型升級，緩解環保壓力，鼓勵馳邦、奧德邦、華南等醫藥中間體生產企業逐步發展原料藥，實現綠色發展；二是轉型升級金屬制造產業。以轉型升級為重點，促進金屬加工向精深加工和機械制造產業轉型，著重引進一批機械制造類項目，提高制造業的比重，促進產業持續健康發展。鼓勵豐源銅業新上銅線、銅桿生產線，智興金屬產品精深加工，提升附加值。督促櫻喜電器、君固型材、順昌機械加快建設進度，唯諾機械盡早達產達標；三是改造提升新型紙業產業。幫助現有造紙企業在增產不增污的前提下加速技改、釋放產能、提升效益。重點扶持新洪興紙業投產見效，映山紅紙業、福民紙業、金元紙業、長宏紙業加快建設步伐，督促金盛紙業盡快開工建設；四是做優做特綠色食品產業。引導食品加工企業向規?；?、品牌化方向發展，重點扶持青池蔬菜、鴻鑫工貿等企業做大做強，做響品牌，同時加快食品產業園基礎設施建設，積極招大引強，做大產業規模。

2、強化企業服務。現有企業是加快工業發展的直接動力，也是項目建設、招商引資的重大資源，注重對現有企業的指導、分析和服務，深入企業交朋友、談發展、激發企業的內在動力。對快速增長潛力型企業，加強政企溝通，強化指導服務力度，圍繞生物醫藥、金屬加工、新型紙業和綠色食品四大主導產業，篩選10戶骨干企業，在用地、融資、招工、項目等方面重點扶持。

3、強化項目建設。堅持把項目建設作為跨躍發展的載體，不斷完美重大工業項目推進制度，對新引進、在建及投產的重大項目，繼續推行掛點幫扶責任制，加強跟蹤問效，強化督查，明確責任人員、進度要求、工作舉措、實行全方位服務，全力協調項目建設中存在的困難和問題，促進重點項目早竣工、早投產、早見效。

平安企業申報材料范文第3篇

自2004年4月，南京證券獲得承銷保薦資格以來，保薦的首發項目只有11個，其中有5個項目未能過會，被否率高達45%。因新大地項目涉嫌虛假記錄、誤導性陳述、重大遺漏等違法違規行為，南京證券遭到證監會處罰，這家只成功保薦過6個首發項目的券商，不是因為保薦的項目多，而是因為被否的項目多，同樣被市場冠以“野蠻生長的投行”頭銜。

南京證券2010年承銷業務只有3單，其中首發、配股和企業債各有1單；2011年同樣只有3單，其中首發2單、企業債1單；2012年雖然做了9單承銷業務，但其中并沒有首發保薦項目，投行業務收入僅為0.86億元，同比下滑了40%，占總收入的10%。

據記者了解，以前中介機構和保薦代表人因違法違規受處罰，大部分是由于企業上市后業績變臉等情況，但今年以來進行嚴厲的財務核查，相關處罰措施表明在發行環節也強化了監管力度，證監會對于IPO造假上市采取從嚴處罰的零容忍態度。

例如新大地公司雖迫于壓力，主動提交終止發行上市申請，雖未發行新股，但由于IPO申報材料造假且中介機構未勤勉盡責、審慎核查，南京證券也遭到立案調查。

南京證券在2012年9月通過增資擴股完成改制，3個月后，接受中信證券的輔導，并在江蘇證監局備案登記。但當《投資者報》記者聯系南京證券時，公司總機有關人員以“沒有設立對外披露信息的相關職位”為由，建議記者將采訪提綱發送到公司公共郵箱內，結果難免是石沉大海。

投行本身乏力又遭遇打擊

近幾年，創業板開閘激發中小企業上市需求，平安證券、國信證券等券商的投行業務迅速崛起。南京證券也欲在其中分一杯羹，但投行部門實力不足，在拿項目上并沒有優勢，好項目往往被大券商搶走，只能做一些資質不高的項目，因此導致過會率比較低，項目質量也比較差。

根據Wind數據統計，由南京證券擔任主承銷商的上市公司共6家，分別是軸研科技、塔牌集團、超華科技、摩恩電氣、惠博普和新開普，前5家在中小板上市，新開普則在創業板上市。

有一點值得注意，南京證券與客戶間的關系都是“合作一次”就分手。資料顯示，軸研科技上市后的增發項目由國金證券保薦；塔牌集團則在其可轉換債券發行交易中，一創摩根為保薦機構；公司副總裁范慧娟女士曾經公開表示南京證券和超華科技將保持長期合作關系，但超華科技上市成功后，其增發項目卻由廣發證券承銷。

通常來說，企業經過首發上市后，券商與上市公司會有良好的合作關系，在后續的合作中也很少更換保薦機構，但南京證券在保薦項目上竟沒有一家回頭客，這一現象也側面證明了南京證券投行的乏力。

據報道，南京證券投行部門如此慘淡與高層保代流失有重大關系。副總裁范慧娟在任期間擔任惠博普項目保代，此一單承銷保薦費用就達到了0.8億元；董事總經理張立在任期間完成南京銀行48億元的配股項目。

自從范慧娟和張立離職后，2012年南京證券投行業務收入出現大幅下滑，僅做了1單英力特的增發和8單債券發行。

造假代價沉重 難踏上市之路

降級不僅僅是簡單的影響客戶信任程度和公司聲譽，還將波及到創新業務、通道和保薦業務的審批資格。比如，根據《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》相關規定，證券公司要開展公募基金業務，必須滿足“最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，凈資本不低于10億元人民幣，最近1年中國證監會分類評價級別在B類以上”等條件。據此規定，如果想要開展創新業務，恐怕要等到明年重新評級，且能升級到B類以上才行。

證監會在公告中稱對新大地案件的處理中，南京證券被給予警告處罰。根據《證券法》等相關法律法規和監管規則，保薦機構被處以警告處罰，將對其增加新的業務種類、設立或收購證券經營機構、發行股票或債券等產生重要負面影響；也將對其證券公司分類評價結果產生重大影響，從而導致其繳納更多的投資者保護基金。保薦機構將會為其違法違規行為付出沉重代價。

證券公司在降級后，各項業務扣減凈資本的比例也會相應提升，為了保持相應的業務規模，很可能需要通過再融資來擴張凈資本規模。但以信用為基礎的金融市場，被降級的券商想要再融資或者IPO變得更為困難。

平安企業申報材料范文第4篇

一、完善制度約束機制，狠抓督導檢查

以“中心”電子監察系統和網上申報為契機，成立了以“中心”主任為組長的行政效能監察領導小組，完善了“中心”領導帶班制度、請銷假制度、違規處罰規定及窗口考核實施辦法，切實加強對服務大廳的督導檢查，并嚴肅處理了違規違紀行為3起。實現了全天候、全方位、立體式、高效率服務，避免審批的隨意性，對網上行政審批的申請人、承辦人、受理與否、審批意見和服務態度等進行督促、監察，規范其服務行為，全面提升了服務質量和效率。

二、以提高服務質量為核心，提高服務效率

半年來，“中心”以優化服務環境，提高服務質量為目標，以扎實的工作努力推進“中心”規范、高效運轉，強化服務群眾觀念教育，使全體干部職工牢記“服務群眾”是“中心”立身之本，在工作中踐行“高效、優質、廉潔、便民”的服務宗旨，牢固樹立“服務就是招商，效率就是效益”的工作理念，使群眾和投資者真切的感受到了便民服務的高效?！胺铡边@兩個字貫穿于中心各項工作的始終。

我們通過開展“學雷鋒，樹新風”活動，在中心開展愛崗敬業、比服務、比效率活動，要求大家用心想事、用心謀事、用心干事，用自己的真心，使辦事人員來這里舒心，報項目放心，有問題寬心，以高效快捷的辦事效率為社會提供了更加優質的服務。

工商局窗口和企業“零距離對接”，對我縣重點企業實行“上門年檢”，并將年檢審核由五個工作日縮短到一個工作日，截止目前共核準通過436戶，年檢203戶。

三、立足本職、服務社會

“中心”作為政府的一個服務平臺，是聯系基層、服務社會的橋梁和紐帶，雖然崗位平凡，但責任意義重大。我們通過每周的工作例會，認真領會上級文件精神，統一思想，提高覺悟，讓大家充分認識到“立足本職，默默奉獻”的重要意義，切實以更加飽滿的熱情和更加自覺的行動為社會服好務。

司法局窗口通過發放《致全縣廣大人民群眾的一封信》，讓群眾更加了解司法行政工作，了解平安建設工作，對我縣的平安建設做出了積極貢獻。

在為企業服務過程中，我們將心比心，想企業之所想，急企業之所急，把企業的意愿作為指導工作的第一信號，把企業的評價作為衡量工作的第一尺度，把服務企業作為各項工作的第一職責，努力為企業辦實事，辦好事，多個企業對我們高效快捷的辦事效率和熱情周到的服務表示衷心感謝。

國土局、建設局窗口在為陶瓷企業辦理相關審批手續時，提供“一站式”審批服務，壓縮審批時限，犧牲節假日，加班加點為企業服務，為企業的建設贏得了寶貴時間，得到了企業的一致好評。環保局窗口在為__縣華韻木業有限公司辦理審批手續時，按照特事特辦、急事急辦的原則，法定審批時限為15個工作日，為盡最大努力減少企業損失，加班加點，在2日內為企業辦結了審批手續。

截止到目前，“中心”共收到錦旗9面、表揚信20余封。

四、強化創先爭優意識，推動各項工作穩步發展

在工作中，圍繞“工作領先、服務率先、形象優先”的要求，爭創一流服務隊伍、一流工作業績的目標，以貼心溫暖的服務態度，井然有序的辦事流程，體現了嚴格的管理和規范的服務，展示出了良好的精神風貌和工作熱情，形成了一支人心齊、作風正、干勁足、效率高的良好團隊。并通過開展“雙優雙評”、“黨員先鋒崗”評選活動，推選出求真務實的先進典型，通過榜樣的例子激勵人，先進的事跡鼓舞人，大家人人“學先進、趕先進、作貢獻、當表率”。 1—5月份共評出“紅旗窗口”15個次、“優質服務標兵”25人次、“黨員先鋒崗”15個次。

五、嚴格規范審批程序，落實“三項制度”

“中心”目前進駐窗口28個，涉及行 政審批和服務事項243項，各項工作頭緒繁多，在工作中，我們要求大家克服困難出對策，多為群眾辦實事、做好事、盡好責，力求做到我們的最高水平。嚴格落實“三項制度”，一是即時辦理制。對法定程序簡便的一般性事項，由窗口工作人員即收即辦，現場辦結；二是承諾辦理制。對需經審核無法立等可取的事項，由工作人員負責聯系，并承諾在規定的許可時限內辦結；三是一次性告知制。工作人員一次性告知申請人申請事項的辦理程序和所需全部申報材料，不出現遺漏，避免企業來回奔波。

截止5月30日，共辦理各類行政審批和服務事項27795件，辦結27795件，接待企業和群眾各種咨詢1486人次，無一例投訴案件。

六、加強中心組織建設，創建五好支部

進一步加強黨建工作，充分發揮黨支部先鋒模范作用、骨干帶頭作用、戰斗堡壘作用，以 “抓好中心黨建，服務__經濟”為中心，全面落實“”、思想政治工作、組織生活和民主評議等制度，做好發展黨員工作，培養年青干部，通過創建“五好”黨支部，推動中心隊伍建設，切實轉變干部職工作風，樹立為人民服務的意識。

七、開展文明創建活動，不斷提高創建水平

按照全市文明創建活動的統一部署和要求，以更高的目標開展文明創建活動，做到“五個強化”、創“五型機關”。強化機關學習，創學習型機關；強化勤政教育，創服務型機關；強化廉政教育，創清廉型機關；強化作風建設，創務實型機關，強化科學管理，創高效型機關。文明創建活動的深入開展，使機關效能建設得到了明顯提高。

總結上半年的取得的成績，同時也清楚的認識到存在的不足，主要表現在：一是少數窗口單位責任制落實不到位，對窗口工作不能給予高度重視。二是“兩集中”、“兩到位”還待加強，各部門行政許可或非行政許可審批事項還沒有完全集中到中心辦理；三是窗口人員的素質有待進一步提高，業務能力還需加強。

____年下半年工作計劃

（一）努力做好“兩集中、兩到位”工作，完善行政服務中心窗口建設

第一，對在行政服務中心已設立窗口，許可事項相對集中的部門，按照“兩集中、兩到位”的要求，要求各窗口單位進一步將行政許可事項集中到行政服務大廳窗口，并要求行政許可事項進駐到位，對窗口人員授權到位。

第二，對在中心已設立窗口，窗口需與部門銜接的，要按照“兩集中、兩到位”的要求，聯系實際情況，督促相關部門將審批服務事項進行職能調整、集中，實現“受理、審查、審批”全過程進入窗口。環節上進駐到位，業務力量上派駐到位，審批權限上授予到位，提高窗口現場辦結的能力。

（二）抓好“兩項清理”工作，加強政務公開

著力做好清理行政許可、公共服務事項的清理工作，聯合縣監察局、編辦、法制辦等部門對各單位的行政許可事項和公共服務項目依法進行清理，減少審批事項。督促具有審批職能的部門、單位要把本部門、單位應該取消的審批事項以及保留審批事項的內容、條件、依據、程序、收費標準等向全社會公開。

（三）加強項目協調力度，優化經濟環境

平安企業申報材料范文第5篇

一、上半年工作匯報

（一）、落實從源頭上抓質量的工作方針，服務當地經濟。一是進一步推進名牌戰略工作。確定貴糖（集團）股份有限公司白砂糖、廣西西江化工有限責任公司的過磷酸鈣等2個產品為中國名牌產品培育對象，上述企業在6月份已通過自治區局組織的申報企業答辯，有望確保今年中國名牌產品“爭二保一”的目標計劃完成。加強對貴糖（集團）股份公司申報白砂糖和華潤（貴港）有限公司申報華潤水泥為國家免檢產品的指導和幫扶，協助企業通過自治區局組織的現場核查。確定貴港市南風化肥廠、廣西潔寶紙業投資股份有限公司等8家企業7種產品為廣西名牌產品培育對象，爭取今年獲得3個以上的廣西名牌產品。二是進一步加強質量興縣工作。桂平市、平南縣正在穩步推進質量興市（縣）工作。

（二）、圍繞提升質量水平，服務企業發展。一是夯實質量管理基礎，進一步完善企業質量檔案。二是加強農業標準化工作，推進我市農業產業化進程。繼續做好桂平市金田淮山的農業標準化示范區項目的考核驗收前準備工作，確定桂平優質谷、西山茶和平南縣石硤龍眼、大玉余甘果、黑葉白菜為農業標準化示范區申報項目。三是夯實計量基礎。全市系統檢定和測試各類計量器具共1891臺（件）。大中型企業強檢計量器具受檢率達95%以上，較好地發揮了計量工作對促進企業技術改造、節能降耗、提高經濟效益、維護公平競爭的市場環境的基礎和保障作用。推進計量檢測體系確認，提高企業計量保證能力。在我局的指導和幫扶下，我市的貴糖（集團）股份有限公司、廣西西江化工有限責任公司等兩家企業已于今年5月通過了ISO10012體系認證現場考核。開展能源計量工作，召開《用能單位能源計量器具配備和管理通則》企業宣貫座談會，積極引導企業開展節能降耗減排工作。

（三）、圍繞部門職責，服務社會穩定。一是積極履行食品安全監管工作。制定食品監管工作方案。今年上半年，按照自治區局、市政府的要求，我局制定了食品生產加工小作坊整治方案、食品風險隱患排查和應急資源普查工作方案，提高應對食品風險隱患事件處理能力、食品生產加工小作坊的整治力度，為有效預防及緩解控制和消除生產領域食品安全事件的危害，保障人民群眾身體健康和人身安全發揮作用。加強食品質量安全宣傳。3月中旬，我局在桂平市免費舉辦了兩期全市食品企業宣貫《食品生產許可證實施細則》培訓班，全市有食品生產廠家負責人100多人參加了培訓學習。加強對食品小作坊的監管，切實落實好對獲證食品企業的巡查、年審、回訪等日常監管措施，確保食品生產企業持續保持必備的生產條件。上半年，全市檢查食品小作坊共80家，對43家獲證企業進行現場巡查及現場年審，對問題較突出的企業多次開展回訪，促進企業嚴格進行整改，并對問題較嚴重的10多家企業進行了依法查處。抓好桂平社坡鎮腐竹生產小作坊的專項整治試點的前期準備工作，進行了調研排查摸底，并制定了具體的整治方案，為開展腐竹生產整治工作打下堅實的基礎。做好重大節日食品安全保障工作。在今年元旦春節期間，我局在全市范圍內開展一次以“抓質量、保平安”為主題的農村商品市場檢查整頓專項行動；“五一”黃金周期間開展了高風險食品企業檢查專項行動。二是深入實施食品質量安全市場準入制度。上半年共受理20家企業的食品生產許可，其中已有15個企業獲取食品生產許可證。對實施市場準入的食品，受理QS申報材料上報區局合格率分別達到100%。對獲證企業，繼續加強證后監管，保證企業生產條件符合發證要求。通過嚴格市場準入，獲證企業生產條件、衛生環境、質量意識、質量管理都有了明顯提高。三是進一步提高監督抽查的有效性。圍繞農資、食品、建材、強制性認證產品和關系人民群眾健康安全的產品，加大監督抽查力度，嚴把產品質量關。上半年，共抽查506批次產商品，對不合格產品，采取整改、處罰、培訓等多種形式，加強企業自律，督促引導企業改進產品質量。四是抓源頭打假，發揮打假主力軍作用，全面履行整頓和規范市場的重要職責。上半年，全系統出動執法人員2347人次，以食品、農資、建材、節日市場整治為重點，組織開展了兩節市場打假、農資、食品市場等專項整治活動，立案查處146起，端掉制假窩點1個。五是加大特種設備安全監察力度。組織開展了兩節、安全月、黃金周安全大檢查等3個檢查活動，重點檢查了氣站、賓館、商場、游樂設施場所等行業，確保了全市無一起特種設備安全事故的發生。加強特種設備檢驗工作，把好檢驗工作質量關，確保轄區特種設備的安全運行。上半年共檢驗檢測特種設備、安全附件907臺件，其中鍋爐檢驗236臺，壓力容器檢驗116臺，電梯檢驗161臺，起重機械檢驗105臺，廠內機動車輛檢驗68臺，安全閥校驗221枚；檢驗壓力管道約3.8千米。定檢率達100%。

（四）、圍繞政府中心工作，推動和諧社會建設。上半年，全市系統積極參與各級政府中心工作，出人出力支持城鄉清潔工程、地方計生、植樹和防洪工作、支持社會主義新農村建設。今年三、四月份，桂平、平南兩局各派出單位一半以上人員深入農村支持地方政府計生工作，較好地完成了政府下達的計生目標任務。今年根據市政府新農村建設工作部署，平南思旺鎮古欖村是我局社會主義新農村建設掛點村，局領導十分重視扶貧掛點工作，派出專人到掛點村駐村，了解村里經濟和群眾生活情況，積極聯系有關部門，爭取資金立項，有效解決其經濟發展存在的問題，并想方設法為掛點村解決實際困難。在“六一”兒童節來臨之際，我局針對掛點村工作開展送溫暖獻愛心慰問活動，在資金緊缺的情況下，拿出5000多元作為慰問活動經費。為掛點村小學的每個學生捐贈一個書包，共捐贈書包260個價值3880元，解決了貧困山區兒童沒有書包的狀況；為掛點村小學捐贈羽毛球、乒乓球、跳繩等價值四百多元的體育用品一批、慰問金500元；為掛點村公所解決辦公場地裝修部分資金，改善了村公所辦公條件。活動得到了當地政府的充分肯定。

（五）、積極開展作風效能建設活動，提升質監部門形象。根據自治區局和貴港市作風效能建設活動領導小組的有關工作部署，我局開展作風效能建設活動中做到抓學習、促落實，完成作風效能建設活動中的各個階段的工作，并結合單位工作實際和質監系統管理年要求，開展大討論、認真查擺問題，廣泛深入征求意見，扎實整改，進一步完善和健全各項制度，制定了符合本單位實際的首問負責制、限時辦結制、責任追究制等三項制度實施辦法?；顒又校覀兺ㄟ^出版3期專題版板和3期專題簡報來宣傳活動效果，并通過舉行作風效能建設簽訂承諾書承諾宣誓儀式活動，進一步強化職工效能意識和服務意識，提升服務質量，展示質監部門的風采。同時我們結合工作實際圍繞效能工作開展了各項主題活動，組織了質監下鄉服務小分隊深入到各鄉鎮為群眾服務，開展一系列的農資、建材、食品等專項整治行動保障群眾合法權益，以實際行動來深化效能建設工作。

（六）、黨風廉政建設和行風建設進一步加強，逐步建立教育預防為主的長效機制。今年以來，我局把黨風廉政建設工作與業務工作一起部署，一起落實，一起檢查，一起考核，抓好各項監督制度的落實。年初，我們和各部門分別簽訂了黨風廉政建設目標責任書，全體干部職工分別作出書面廉政承諾；市局黨組不定期召開會議，聽取各部門的匯報，分析黨風廉政建設工作面臨的形勢，研究解決紀檢監察工作進展和落實中存在的問題，促進了我局黨風建設的深入開展。在今年的全市“陽光熱線”直播節目中，群眾對我局的工作給予了較高的評價，沒有提出一起涉及行風方面的問題。全系統已經初步形成了黨風廉政建設工作上下齊抓共管、共同促進提高的良好局面。

（七）、以建立質量管理體系為載體，開展ISO9001貫標工作?，F已完成了質量管理體系文件的修改工作，將在7月中旬進行體系試運行工作。

（八）、加強基礎建設工作。為加快局辦公檢測大樓的建設工作，我們充實了局基建辦公室人員，加強了辦公檢測大樓建設的有關報建、現場監督和協調工作，辦公檢測大樓已于5月10日正式開工，現已進入挖基階段。桂平市局辦公用地的征地工作也在穩步推進中。

（九）、局主要領導和中層領導的交流輪崗工作已全部到位，為下半年工作打下了組織基礎。

二、上半年工作的存在問題

雖然上半年的工作絕大部份能夠按年初的目標完成，但還存在以下不足，主要表現在（一）個別單位的部份工作進度相對較慢，下半年的工作任務還相當繁重；（二）在加強制度建設和內部管理方面還不夠深入，還沒有完全形成按制度辦事，靠制度管人的機制；（三）科、所、隊之間的配合還不夠協調，服務意識、大局意識還需要繼續強化；（四）基建工程遇上雨季進展緩慢。