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工商變更管理制度范文第1篇

關鍵詞：采礦權；轉讓；問題；對策

隨著改革開放后我國經濟社會的快速發展，礦產資源的需求和消耗均大幅增加，作為礦產資源開采權載體的采礦權稀缺性進一步凸顯，通過非法定形式轉讓采礦權及規避報批的情形隨之大量出現。由此產生的一系列問題，需及時分析，提出“止損”和完善措施。

1 采礦權轉讓實務中存在的主要問題

《礦產資源法》第六條規定：“已取得采礦權的礦山企業，因企業合并、分立，與他人合資、合作經營，或者因企業資產出售以及有其他變更企業資產產權的情形而需要變更采礦權主體的，經依法批準可以將采礦權轉讓他人采礦”，明確了采礦權轉讓的法定形式?！短降V權采礦權轉讓管理辦法》第十條規定：審批管理機關批準轉讓的，轉讓合同自批準之日起生效；不準轉讓的，審批管理機關應當說明理由。因此，法律法規規定是明確的，即采礦權應按法定方式轉讓并經審批管理機關（國土資源行政主管部門）依法審批。然而，正是由于法律法規對采礦權的轉讓設置了如此嚴格的條件，導致采礦權二級市場基本沒有進入良性發展軌道，在取得采礦權后，不經過主管部門的批準，非法轉讓的情況占相當大的比例[1]。存在的問題主要有：

1.1 程序倒置，采礦權轉讓審批的立法本意實現難

根據國土資源部和國家工商行政管理局《關于礦山企業辦理采礦登記與企業工商登記有關問題的通知》，采礦權人轉讓采礦權，受讓人為已設立礦山企業的，應在采礦登記管理機關批準轉讓并領取采礦許可證后，到工商行政管理機關辦理變更登記。即國家為了防止采礦權被“倒賣牟利”，保證有限的礦產資源能夠集約利用，依法對轉讓條件和受讓人資質進行審查，規定采礦權轉讓審批頒證是企業工商變更登記的前置條件。而在現代企業制度發展日趨成熟的情況下，轉讓雙方多通過股權轉讓、合伙份額轉讓等方式實現采礦權的實質轉讓，并直接辦理礦山企業的工商變更登記。隨后受讓人才持變更后的工商營業執照到國土資源主管部門申請“補辦”轉讓審批，造成采礦權轉讓審批和工商變更登記的程序倒置。面對原采礦權人聯系困難和工商登記已經完成的既成事實，國土資源部門處境尷尬，無法對采礦權轉讓條件和受讓人資質進行嚴格審查，采礦權轉讓審批的立法本意難以實現。

1.2 惡意炒礦，礦產資源開發利用的總體規劃執行難

隨著礦產品市場飆升，在超額利潤的誘惑下，一些礦業權人（尤其是采礦權人）利用種種手段，在無償或低價獲得的礦業權后，通過轉手倒賣獲取高額利潤，進行“炒礦”。“炒礦”是在買賣過程中獲取利潤，不對礦山的生產經營作長期安排和投入，即使生產也是短期性和掠奪性的，因此對礦產資源造成極大的浪費和破壞，危及礦山生產安全。經過層層炒作之后，礦權在買與賣的過程中，幾易其主，業主更替頻繁，導致管理“斷層”，破壞國家長期、整體的資源開發規劃，造成國有資產流失，引發礦產資源價格不斷上漲，形成價格泡沫，加劇資源緊張[2]，加大了行政主管部門依法監督管理的難度，不利于礦產資源的合理利用和礦業經濟的健康發展。

1.3 糾紛頻發，礦業秩序和社會的穩定維護難

未經審批私自轉讓采礦權的負面影響也非常明顯，轉讓人和受讓人之間、轉讓人股東之間以及轉讓人股東和受讓人之間紛糾紛不斷，法律訴訟頻發。據黑龍江省雙鴨山市中級人民法院《關于采礦權轉讓糾紛案件適用法律問題的調研報告》，該市近三年受理的13件小型煤井糾紛案件中，涉及采礦權轉讓的糾紛案件就有7件，其中煤井轉讓糾紛案件2件，股權轉讓糾紛案件3件，承包合同糾紛案件2件。在全國范圍來看，因糾紛訴訟引起的群體性上訪、鬧訪、纏訴不在少數，不少私營礦山企業幾經轉讓，關系復雜，涉及當事人較多，對礦業秩序和社會穩定造成了嚴重影響。

2 采礦權轉讓存在問題分析

2.1 現行法律滯后于社會實踐，是規避監管行為存在的根本原因

在采礦權轉讓實踐中，除《礦產資源法》列舉的法定轉讓形式外，還大量存在非法定交易形態的礦山企業股權、合伙份額的轉讓，能否一概定性為采礦權轉讓，現行法律無明確規定。國土資源部《礦業權出讓轉讓管理暫行規定》第三條規定“礦業權適用不動產法律法規的調整原則。”《物權法》第九條規定“不動產物權的設立、變更、轉讓和消滅，經依法登記，發生效力；未經登記，不發生效力，但法律另有規定的除外?！蔽覈鴮Σ粍赢a物權變動采納的是登記生效模式，而《礦產資源法》及國務院的相關法規、部門規章和地方政府規章在某些規則上與《物權法》精神不符，也未區分礦業權流轉合同審批與礦業權登記，甚至混淆，以致于執法實踐中適用法律存在諸多疑惑，亟待改進。

2.2 行政主管部門之間信息溝通不暢，是導致程序倒置的直接原因

由于采礦權轉讓受到嚴格的限制，同時又蘊含著巨大的經濟利益，采礦權人自然會產生以股權轉讓的方式，來規避關于采礦權轉讓的嚴格限制的動力。現實中，可能存在記載不一致的能夠證明采礦企業性質的證明文件，如《采礦許可證》、《生產許可證》、《礦長資格證》和工商登記檔案等。不同的非規范性法律文件出現不同的記載內容，其原因與實踐中礦業開采、經營、轉讓的申請、批準和登記機關的分散性以及各個行政主管部門之間，沒有建立良好、及時的信息溝通有關，從而也導致了采礦權轉讓審批和工商變更登記辦理程序的倒置。

2.3 未經審批的采礦權轉讓不受法律保護，是糾紛訴訟頻發的主要原因

經過國家對礦業市場的調控和規范，大量的小礦山被關閉或整合，保留下來的采礦許可證更加一證難求，據2010年統計，全國開采企業11.95萬個，比1994年歷史最高年份的28.88萬個減少近60%，集約開發水平不斷提高[3]。截止2012年12月底，全國非油氣有效采礦許可證有9.7萬個，同比下降9.1%，較上年底減少9700個[4]。采礦權轉讓合同簽訂之后如未經審批，或因產業政策性調整，導致一方當事人無法履行報批義務，在礦產品價格上揚或受讓人經營效益較好時，曾經廉價轉讓采礦權的當事人受利益的驅動和誘惑，常以未辦理采礦權轉讓審批手續為由提訟或上訪。

3 規范采礦權轉讓的對策

3.1 建立適應社會主義市場體制的礦產資源法律法規體系

3.1.1 修改礦產資源法

現行《礦產資源法》已經明顯不適應當前經濟社會的發展需要，迫切需要根據新形勢對該法進行修改完善。修改時應增設“礦業權轉讓”章節，明確界定采礦權轉讓方式、需要備案的具體情形，尤其對股東進出、股份變化、法人代表變更、企業性質轉變、企業資產整體出售（采礦權人不變）等與采礦權轉讓的關系予以規定，對其涉及采礦權轉讓的行為進行規制；明確不報批、不備案的法律后果；明確非法轉讓采礦權的情形及其承擔的法律后果。.

調整采礦權轉讓審批權限。按照簡政放權和“誰發證，誰負責”的原則，調整現行采礦權轉讓由部、省兩級審批的規定，實行部、省、市（州）縣（區）四級按頒證權限分別負責本級頒證的采礦權轉讓審批，其中部、省、市（州）三級的采礦權轉讓應按規定進入同級礦業權交易機構或公共資源交易機構簽訂轉讓合同。

3.1.2 修訂采礦權轉讓管理制度

實行采礦權轉讓的分類管理制度。對轉讓雙方簽訂轉讓合同并完成價款支付的情形，經審查采礦權符合轉讓條件、受讓人具備相應開發資質條件的，直接到國土資源行政主管部門辦理采礦權轉讓審批；經審查不符合上述兩項條件的，批復其轉讓合同無效。無意向受讓人的，由采礦權人委托礦業權交易機構或公共資源交易機構掛牌轉讓，確定受讓人，轉讓人和受讓人在交易機構的鑒證下簽訂轉讓合同，嚴格進行轉讓信息公示和轉讓審批。通過分類處理，增強法律執行的可行性，引導采礦權人進場交易，將采礦權轉讓納入依法監管的軌道。

3.1.3 完善采礦權登記制度

國土資源管理部門通過完善采礦權管理信息系統和礦業權配號系統，在采礦權登記中將礦山企業控股股東和法定代表人列入登記內容，并在采礦許可證副本上注明?？毓蓹嘧儎佣鴽]有到辦理轉讓審批或備案的，基于采礦權產生的有關權益，國土資源管理部門應不予保護。

3.1.4 強化法律法規的銜接

礦產資源管理法律法規應加強與《物權法》、《合同法》及即將出臺的《不動產登記條例》等相關法律法規的銜接，實現采礦權的物權屬性和不動產屬性互不沖突、采礦權轉讓實務中存在問題能夠順利解決以及合理開發有限礦產資源的目的，促進我國礦業經濟的健康、有序發展。

3.2 加強對持證礦山企業的監督檢查

國土資源主管部門建立日常動態巡查和采礦權年檢相結合的監督管理制度，加強對持證礦山企業股權變化情況的檢查，對企業控股股東發生變化而未申請采礦權轉讓審批的，下發整改通知，要求其限期整改完成；股權變化可能影響采礦權人經營策略的，督促其將股權轉讓協議報主管部門登記備案。對未按規定申請轉讓審批和備案以及轉讓審批和備案審查中發現股權變化影響礦產資源合理開發利用的，督促其整改，否則采礦權年檢不予通過，采礦權到期不予延續。對影響嚴重且涉及上市公司的，向證券監管部門提出相應監管建議。做到及時發現，及時規范，盡可能避免矛盾疊加引發的糾紛和訴訟。

3.3 建立部門信息溝通協調機制

國土資源、工商、證券管理部門之間加強協調，在辦理采礦權變更登記、工商變更登記和上市礦業公司股權轉讓信息披露時互相告知，明確告知義務和流程。工商行政管理部門在辦理礦山企業工商年檢和工商變更登記時要求提采礦許可證副本，發現控股股東與工商登記不符的，不予辦理工商變更和年檢。同時國土資源管理部門與稅務管理、發改委等部門合作制定采礦權轉讓稅費征管辦法，對采礦權轉讓行為按規定征稅，受讓人憑采礦權轉讓合同、礦業權交易機構出具的鑒證文書和納稅憑證向國土資源管理部門申請辦理采礦權變更登記手續。

參考文獻：

[1]曹曉凡，王正.淺議采礦權轉讓過程中的若干法律問題[J].中國礦業，2009（8）：21-23.

[2]尚宇，卜小平.對礦業權市場若干問題的思考[J].中國礦業，2009（4）：21.

工商變更管理制度范文第2篇

一、行政指導的內涵和原則

行政指導是指行政機關在其職能、職責或者管轄事務范圍內，為適應復雜多樣化的經濟和社會管理需要，適度靈活地采取符合法律精神、原則、規則或者政策的指導、勸告、建議等不具有行政強制力的方法，征得行政相對人的同意，引導其做出或不做出某種行為，以有效實現一定行政目的的行為。

推行行政指導，是工商機關努力做到“四個統一”的具體舉措。各級工商行政管理機關要深刻理解行政指導工作的內涵和重要性，真正樹立“責任工商”的工作理念，積極創建服務型工商，建立長效監管機制，樹立工商行政管理機關良好的社會形象。

各級工商行政管理機關要按照“立足工商職能、順應企業發展、圍繞政府調控、恪守法律規定”的要求，遵循“合法、合理、自愿、協商一致”的原則，總結經驗，積極探索，將行政指導工作通過各個工作職能全面推開。

二、建立健全行政指導的工作制度和機制

行政指導工作的宗旨是通過加強事前引導、事中規范、事后鞏固，寓管理于服務之中,實現管理與服務的統一，提高行政效能，促進社會和諧發展。重點是建立以下制度：

(一)許可事務輔導制。在實施市場主體注冊登記、戶外廣告登記等行政許可事務以及動產抵押登記等行政確認事務過程中，充分發揮工商注冊登記與事務確認職能作用及所掌握的相關信息，采用信息、提醒、輔導、引導等手段，主動幫助行政相對人正確辦理相關事務。

1、信息公示。通過公開工商行政管理法律法規政策信息，公開各級工商行政管理機關的監管執法信息，公開當地主要行業的市場主體數量、分布狀況及整體規模變化數據等信息，為企業投資提供參考。

2、事務提示。通過口頭通知、電話通知、手機短信、媒體公告等方式提醒企業、個體工商戶及時辦理年檢驗照手續，及時辦理出資變更登記，及時辦理有關前置審批手續，及時辦理即將到期的經營證照(如商標注冊證)的續展延期或變更、注銷、復核等手續

3、申辦導示。公示各項登記事務的登記條件、須知、程序及所需提交申請材料目錄及各種文書的示范文本，幫助申辦人填寫相關材料，并指導其正確辦理市場準入的前置許可證件及相關事宜，選擇符合自身條件的經濟類型或企業組織形式。

4、退出指示。指導清算主體明確其清算責任、義務及不履行義務可能產生的法律后果，督促其依法清算。

(二)查處違法疏導制。在行政執法過程中，堅持事前預警，通過解釋、說服、勸阻、警示等指導方式，指導相對人自行糾正或終止違法行為；對損害市場管理秩序但法律無明確處罰規定的行為，可對相對人予以行政告誡，將其經濟行為引導到規范的軌道上。

1、教育為主。在執法的各個環節，通過各種形式向行政相對人宣傳法律法規，使其了解相關規定，增強自律意識，自覺守法。

2、重在糾正。在日常巡查中發現的輕微違法行為能夠當場糾正的當場解決；對當場不能糾正的，通知限期整改，給相對人自行糾正違法行為的機會和時間，并且加強回訪。

3、苗頭預警。督促正在籌建、籌備中未開展經營活動的業主或者企業投資者及時辦理市場準入手續。督促市場主辦單位健全和落實市場管理制度、保護消費者權益。對相對人在日常經營過程中的其他違法傾向進行預警。

4、輕違告誡。對相對人輕微的違法行為、無明顯違法故意、未造成不良社會影響及嚴重后果，并能夠及時糾正的違法行為以及其他無罰則的行為進行告誡。

(三)規范經營勸導制。在實施日常監管過程中，利用職能優勢，通過宣傳、溝通、建議、提示、規勸等行政指導方式，倡導經營者依法經營，指導其建立健全相關管理制度、規范經營行為。

1、知法防誤。廣泛宣傳工商行政管理機關有關市場準入和市場交易的法律法規，指導經營者防入經營誤區。

2、依法經營。指導經營者遵守公平交易、競爭規則，切實承擔對消費者的責任。

3、建章立制。指導經營者根據業務特點建立健全合同管理制度，商標委托印制、許可使用相關制度，廣告承辦登記、驗證、審核、檔案管理及廣告審查員制度，進貨驗收、索證索票、購銷臺帳、問題商品下架召回、質量承諾等相關制度。指導市場開辦者建立健全協議制度、商品檢測制度及安全生產等制度。

4、審慎交易。指導經營者在訂立合同前把好合同文本審查關；指導商標印制單位把好商標印制審查關；指導廣告經營單位把好廣告業務審查關；指導定牌加工單位把好委托方資格審查關；指導商品經營者把好進貨質量審查關。指導市場開辦者把好經營者準入關等。

(四)維權興企引導制。充分運用職能優勢，通過各種行政指導，引導經營者提高知識產權自我保護意識、引導經營者加強企業品牌自我維權意識、自我創新意識。推動企業積極主動加強企業信用建設。鼓勵農業經濟向合作化、企業化、產業化發展。

1、強化意識。引導企業提高自我保護知識產權的意識，樹立品牌發展意識。

2、維權創牌。指導企業設立受理消費者投訴工作機制、打假維權工作機制；指導經營者積極申請商標注冊、并參加知名、著名、馳名商標的申報和認定。

3、自我完善。指導企業規范公司組織結構和議事規則，建立符合自身行業特點、切實可行、系統完整的商業秘密保護制度，商標管理制度、包裝裝潢印制使用管理制度、合同管理制度、內部質量管理制度和其他相關制度，提倡標準化管理。

4、協力發展。指導企業引入資產管理體系，提高商標知名度，推進品牌營銷，建立有效的廣告宣傳體系，加強企業信用建設，積極實現多種經營形式的優化組合。

三、結合實際，靈活運用行政指導的方式

行政指導方式靈活，可采取多種多樣的非強制性手段和方法適時進行。行政指導工作一般可采取以下方式：(1)對特定的行政相對人提出建議、勸告、警示。(2)對特定行政相對人之間的爭執采取調停措施，協調雙方關系。(3)向特定行政相對人提供輔導、協助。(4)向社會旨在引導行政相對人行動的信息。(5)向社會或一定范圍的行政相對人不具有強制力的政策指南或者提供咨詢意見。(6)其他不違背法律、法規、規章和行政規定的指導方式。在選擇行政指導方式中，要以實現工商行政管理職能為目標，。

在不違背行政指導基本原則和不超越工商行政管理職能范圍的前提下，只要有利于實現指導目標，可以由實施單位選擇效果最好，步驟最簡、成本最低的方式，也可以由行政相對人自行選擇，根據實際情況變化靈活運用。可以是針對某個市場主體或某一行業的具體指導項目，也可以是不針對具體相對人的抽象行政指導項目。

四、強化措施，確保行政指導工作扎實推進

(一)加強領導，明確分工。各級工商行政管理機關要加強組織領導，做好行政指導工作的組織、領導、協調、監督工作。主要領導要親自抓，法制部門牽頭，各業務部門共同配合；省局由法規處負責具體的業務管理、評估和重大項目的組織協調和基層工作經驗的總結，各業務處室根據各自業務職能做好相關領域的業務指導和制度建設，監察室配合法規處做好綜合監督工作。省局將不定期進行督查。

(二)針對實際，區別對待。推進行政指導是通過一種輔助手段來鞏固執法的成果。既不能強調行政指導而放棄對嚴重違害市場經濟秩序的違法行為的打擊，也不能只強調嚴格執法而忽視對輕微違法行為的糾正以及對經營者的引導。對嚴重危害市場經濟秩序或者損害消費者權益的不正當競爭行為、傳銷及變相轉銷、食品安全和假冒偽劣等違法行為要嚴厲打擊，需要移送司法機關追究刑事責任的決不姑息。對于情節輕微、危害不大或者尚未產生后果的違法行為，法律尚未有明文規定但是有悖市場經濟規范及誠信原則的行為可以通過預警、勸阻、引導等方式，將其引向我們的管理目標。

工商變更管理制度范文第3篇

1、煤炭企業工商登記的內部管理工作起步較晚，基礎薄弱由于煤炭企業工商登記的內部管理工作起步較晚，各個工作業務環節不完善，存在以下問題，主要是：首先是對工商登記管理的重視程度不夠，認識不到位，不能清楚了解工商登記管理的工作內容以及工作性質；二是管理體制不健全，集團公司總部各業務部門之間，業務流程不規范，出現許多業務交叉的現象，導致職責不清；三是只注重企業集團內部關于工商管理工作的決策，不注重在此之前研究論證關于工商登記工作方案是否合法和可行；只注重決策后辦理工商登記變更手續，不注重對合作方的工商登記檔案調查；四是重建立，輕管理。在對分公司的建立與審批的問題上企業集團非常重視，但忽視企業集團在字、分公司變更、注銷等事項的管理等等。

2、工商管理系統化模式的創建是企業集團實現發展戰略目標的需要保證煤炭集團公司合法存在并持續經營的資格和對外開展經營活動的前提，是依法辦理企業設立、變更、年檢等工商登記事項。加強工商管理登記工作、創建系統化模式，是減少企業集團在組建和并購以及資源擴張等方面存在的風險的必要條件。

3、工商管理系統化適應煤炭企業集團管理體制的要求，也是提高企業集團管理和控制能力的需要。工商登記內部管理是企業經營管理活動的重要組成部分，是依法對煤炭企業集團及所屬子分公司涉及的企業設立登記、注銷登記、變更登記、年檢、備案等工商管理登記活動進行管制。各種資質證照與工商執照之間是密切聯系的，集團企業內部的工商登記管理與投資管理活動、項目管理活動、人員管理活動、機構管理活動、股權管理活動、以及財稅管理活動各項管理活動是密切相關的。

二、系統化煤炭企業集團工商管理模式創建的內涵及主要做法

系統論要求將所研究和處理的對象作為整體進行全面統籌考慮的理論是適應煤炭企業管理和控制要求的工商管理系統化模式。運用到煤炭企業集團工商登記管理中，也就是在辦理工商執照與辦理各種資質證照的時候要統籌考慮，協調推進。系統化的工商管理模式創建的主要做法是：

1、加強煤炭企業工商管理工作的意識和認識及重視程度加強對工商登記內部管理工作的大力宣傳，引導相關責任人樹立依法加強工商登記管理的意識，為公司順利推進各項改革發展工作做出積極貢獻。

2、建立健全集團公司工商登記內部管理工作體系

（1）加強工商管理的隊伍建設。開設針對工商管理員對工商登記管理業務的相關訓練班并且聘請經驗豐富的工商管理人員講解工商登記業務知識和及時向各個部門關于工商登記業務的法律法規以加強業務交流與培訓來加強工商管理隊伍的建設，以提高工商登記管理人員的業務水平，逐漸形成一支懂業務、懂法律的管理隊伍。

（2）建立健全工商管理機構。大力發揮集團公司法律事務部對工商登記內部管理的主管部門辦理集團公司自身登記事項的職責，制定內部管理制度的職責，參與相關法律文件的審查論證的職責，審核分公司工商登記事項的表格材料的職責等。

（3）制度體系需有效完善。如為加強煤炭企業子分公司的管理提出清理整合的意見等以完善工商管理的制度體系。

3、協調整理工商登記業務與相關業務的關系煤炭企業工商登記業務與許多相關的業務關系有密切聯系，因為煤炭企業主體資格的全過程包括企業的設立、變更、注銷等環節，參股、控股公司的工商登記事項也要經過本企業公司董事會或股東會的決策，甚至有特殊的工商登記事項還要上報給省政府國資委審核批準。這些業務會涉及到包括人力資源部門、企業管理部門、資本運營部門、戰略發展部門、審計部門、戰略發展部門、資本運營部門、房地產部門、法律事務部門、工會等對個部門。

4、加強分公司管控，縮減工商管理鏈條，防范開辦企業集團法律風險。為防范法律風險、加強分公司管理，應重點對分公司進行調查和分析，對分公司的設立進行嚴格控制，整頓清理注銷部分子、分公司，嚴格分公司管理，減少對外經營主體。

5、規范和保證營業執照注銷工作的程序集團公司應規范其營業執照的注銷工作，并作出明確規定，對子、分公司需要注銷的的營業執照的情況必須依法履行注銷程序，在工商機關吊銷之前應妥善做好管理人員的安置工作、相關檔案的交接的工作、一些債權債務的清理工作以及資產的處置工作等各項工作，保證營業執照注銷工作的規范性。

6、嚴禁無照經營和杜絕違反工商登記的行為為了能夠有效的保證煤炭企業合法持續經營的資格，不管是集團公司還是所屬各個單位都要必須嚴格依照法律規定的程序，按照正規的程序、期限、條件辦理設立、變更、注銷、年檢等工商登記事項，必須保證其合法性。如果未經工商機關登記辦理經營執照的，企業機關或者所屬單位一律不得以公司、分公司名義對外從事經營活動，已經辦理營業執照的不允許得把其出借或出租給他人或轉讓給他人使用。

三、企業集團公司創建工商管理系統化模式的意義

1、初步創建工商登記內部管理機制創建工商管理系統化模式能夠使企業集團公司充分認識到工商登記內部管理在防范企業法律風險，對煤炭企業的管理在改革發展方面及控制方面起到了的有效的促進作用，形成一個將獨立、綜合、系統的工商管理工作，并使其納入法律事務部的業務職責范圍。

工商變更管理制度范文第4篇

一、執法業務范圍和行政執法人員的基本情況

××市工商行政管理局是××市人民政府主管市場監督管理和行政執法的工作部門。負責貫徹執行中央、省、市等有關工商行政管理工作的法律、法規、規章和方針政策；結合地方實際研究制定××市地方工商行政管理規范性文件；組織、指導、協調全市工商行政管理執法工作。依法履行對××市從事生產經營活動的市場主體的登記注冊，實施對商標、廣告、合同、公平交易行為的監管，開展消費者權益保護和市場監管等職能工作。全市系統現有行政執法人員____人，全部是工商行政管理部門的在編公務員，沒有委托有關組織及其工作人員從事行政執法活動。執法人員中____人具有大專以上學歷，___人為法律專業畢業。

二、推行行政執法人員資格制度的主要做法

××市工商系統開展行政執法人員資格制度工作的基本做法主要有以下幾個環節：

（一）開展執法業務培訓。實行行政執法人員資格制度以來，市工商局多次組織行政執法人員培訓，培訓內容包括規范工商執法行為的綜合性法律法規，如《行政處罰法》、《行政許可法》、《國家賠償法》、《行政訴訟法》、《行政復議法》、《某省省行政執法條例》、《××市執法責任制工作條例》等，還包括《公司法》、《商標法》、《廣告法》、《合同法》、《反不正當競爭法》、《產品質量法》等專門法律知識培訓。培訓由市局、分局、工商所三級工商機關分級組織，全市工商系統法制工作機構負責具體指導，市局法規處負責公共和專門法律知識的命題，全市系統統一組織執法人員資格考試。

（二）審核行政執法人員資格，統一執法證件管理。按照《某省省行政執法條例》、《國家工商行政管理局關于統一工商行政管理行政執法證件的通知》和省工商局的規定，凡在本省行政區域內從事行政執法工作的人員，必須具有良好的政治素質和品行，經過相關法律知識和業務培訓，并經考核合格，取得行政執法資格；沒有取得行政執法資格的，不得從事行政執法工作。工商系統執法人員同時還要具備三個條件：

_.是工商行政管理部門的在編公務員；

_.經行政執法資格培訓考核合格；

_.有良好的政治、業務素質和良好的品行。辦理執法證人員范圍是：經各工商分局初審，市工商局批準，符合規定條件，從事工商行政管理行政執法工作的人員。為方便管理相對人識別執法人員的身份，增強行政執法的嚴肅性，保證執法主體合法，經審核行政執法人員資格合格，報省工商局統一核發了《工商行政管理行政執法證》。

（三）規范執法證件使用，對于因機構改革調整等因素，基層執法崗位和執法人員變更或者調整的情況，市局法規處負責對新增執法人員進行審核，報省工商局考核發證；對調整到其它執法崗位的人員，及時換發證件；對執法違法的人員要及時收回證件，取消其執法資格。嚴格執行工商行政管理機關行政處罰程序規定，做到行政執法人員持證上崗、亮證執法，落實執法公示制度，統一公示欄設置，將執法人員姓名、照片、胸牌號公示于各級工商機關辦事大廳，方便行政相對人進行監督，將行政執法置于社會各界的監督之下。

三、實行行政執法人員執法資格制度成效顯著

實行行政執法人員資格管理制度前，行政執法存在的主要問題：一是執法人員資格不明確；二是執法證件不統一；三是行政執法程序不規范。經過近十年的努力，行政執法人員資格管理制度在增強行政執法人員素質、規范行政執法隊伍方面發揮了重要作用。其主要成效是：

（一）清理了行政執法人員，純潔了執法隊伍，從源頭上規范行政執法。通過審查，清理了大量不符合行政執法要求，不具備行政執法主體資格的人員，確認具有執法資格的執法人員。

（二）提高了依法行政的水平。對行政執法人員實行上崗前要法律知識培訓、考試，提高了行政執法人員的法律素質和行政執法水平，執法違法現象大大地減少了。

（三）行政執法人員資格制度的實行得到了人民群眾的擁護和執法人員的認同。實行行政執法人員資格制度，能夠依法抵制無證執法行為的發生，增強了的執法威嚴，提高了執法的公信力和執行力。

（四）促進了經濟社會發展環境的改善。近__年來，這項制度在工商行政機關工作人員和老百姓中深入人心，從源頭上規范了行政執法，為經濟發展和社會穩定創造了良好的政務環境。

四、行政執法隊伍管理的做法、經驗

（一）細化績效目標，完善目標管理。圍繞部門職能，科學設置工作目標；圍繞崗位職責，科學設置個人績效指標。將處室與分局的工作目標進行捆綁考核，上下聯動；按照公務員考核規定要求，將個人績效目標考核結果與個人待遇掛鉤，作為干部職工使用、獎懲、培訓以及調整職務的重要依據；嚴格考核“一票否決”目標。通過狠抓績效目標管理制度，鞭策了后進、激勵了先進。

（二）強化執法監督，全程規范執法行為。全市系統局嚴格按照落實執法責任制要求，制定了《××市工商行政管理機關行政執法監督辦法》，確立了同級監督原則，建立健全了工商所、分局、市局三級執法監督網絡，每年不間斷地開展常規案卷評查、執法檢查和專項效能監察，定期通報檢查情況，強化內部監督，將違法執法的苗頭消滅在萌芽狀態。為了達到嚴格規范執法，積極預防違法的目的，市局還成立了執法監察隊，除隊長相對固定外，隊員定期從各基層所抽調輪換，為執法監察隊專門配備了錄音、錄像設備和汽車，通過明察暗訪，對全系統每一個所的所務工作、執法情況進行不間斷地巡查。

（三）嚴格過錯責任追究，鞏固執法責任制成果。根據行政執法責任制的落實情況對行政機關工作人員兌現獎懲，是強化政府責任的重要體現。近幾年，我局嚴明紀律抓查處，制定了《××市工商機關行政過錯責任追究辦法》，不斷加大過錯責任追究的力度，使執法行為的規范化程度有明顯提高，違法執法行為有明顯減少，執法形象有明顯改善。具體做法是：

一是針對工商行政執法的實際，突出追究重點。突出三個方面的重點實施追究。抓住群眾舉報、媒體曝光、上級點名以及社會影響較大、危害后果較嚴重等各類違法執法行為從快追究；對行政許可工作中的嚴重違法行為從重追究；對行政收費和行政處罰工作中的違法執法行為從嚴追究。

二是紀律處分、組織處理和經濟處罰并用，嚴格追究手段。在實施追究時，不僅按規定給予紀律處分，同時還對違規的執法人員進行組織處理；不僅追究當事人，還按照黨風廉政建設責任制的要求，追究相關領導干部的領導責任，凸顯出過錯責任追究的效果。從實行行政執法過錯責任追究制度以來，全系統共追究違法執法案件__件，處理責任人__人，其中開除_人，開除留用_人，撤職_人，降級_人，記大過__人，記過__人，行政警告__人，調離工作崗位_人，待崗處理和通報批評、責令檢查、扣發獎金__人。通過真追實究，進一步教育了各級領導和執法人員，一個依法行政的良好氛圍已逐步形成。

三是行政執法過錯責任追究和黨風廉政建設責任制的責任追究相結合，強化領導的責任意識。我們將行政機關執法狀況的好壞作為評價其全面工作和主要負責人政績的一項重要標準。在執法過錯責任追究工作中，特別強調各級領導干部的領導責任，對發生的行政執法過錯，做到對當事人和相關領導干部一并追究。近幾年來，全系統共追究對違法執法負有責任的領導__人。包括分局局長_人，分局副局長_人，科所長__人。四是發揮過錯責任追究的警示作用，舉一反三開展糾錯。對執法過錯實施責任追究后，及時通報在行政執法中存在問題，對相關案例進行了深入的剖析，要求全系統舉一反三，定措施，堵漏洞，為全系統廣大執法人員敲響了警鐘，達到處理一案教育和規范一片的效果，努力從源頭上防止行政不作為和亂作為。

五、推行行政執法人員資格制度以及加強執法隊伍管理中存在的問題

一是對初次取得執法資格，實行統一考試制度，時間周期過長；二是執法資格考試屬于綜合性考試，對于工商行政眾多執法門類而言，專業性不夠強，崗位特點不突出；三是一次性賦予執法資格，執法證件未設置有效期限，執法資格管理多流于形式；四是執法隊伍中執法人員素質參差不齊，部分執法人員法律素質不高的問題，仍然是阻礙規范高效執法的主要因素之一。

工商變更管理制度范文第5篇

一、明確監管思路，認真貫徹落實新的經濟戶口管理制度

經濟戶口管理基本思路：積極行政、依法履職，創新手段、科學監管，整合資源、落實責任，狠抓日常監管、注重長效管理。各地要在近年實施經濟戶口管理的基礎上，按照上述思路進一步統一思想，認真貫徹執行新的經濟戶口管理制度。20__年著重要抓好以下五方面工作：

（一）做好相關制度的修訂工作。新的經濟戶口管理辦法及配套制度正式下發后，各地要結合監管實踐，根據新制度的規定，修改完善原有操作辦法和制度，著力建設系統的監管制度。

（二）加強對重點熱點行業的實地檢查。年內各地要對列入重點行業的市場主體必須進行一次以上的實地檢查。對被省、市局列入熱點行業管理的市場主體，凡有關部門要求我們配合進行實地檢查的，要積極配合，切實做好實地檢查工作，認真履行法定職責，并提供必要的信息服務。對各地自行標注的熱點行業，按照各地的要求實施實地檢查。

（三）切實完成必查事項的檢查工作。經濟戶口管理辦法中確定的必查事項，各地要根據檢查時限，采取不同的方法落實檢查工作，并在電腦中錄入檢查情況。

對其他市場主體，由各地根據上級部署和本地實際，組織好檢查。

（四）重視檢查記錄，確保每次檢查都留有痕跡。各類檢查凡有紙質記錄的都要注意保存，以備抽查；凡能夠電腦錄入的，都要按照規定，及時、準確錄入。

（五）加強督查考核。市局于11月15日前對縣級局進行不少于兩次的督查考核，各直屬局、分局對基層分局（所）的考核每季度不少于一次，并及時通報考核結果?？己艘怀觥皺z查實”和軟件運用情況。對考核數據有疑問的，要進行必要的實地檢查考核。通過考核督查，推進經濟戶口管理制度的貫徹執行。

二、切實履行職責，抓好各類專項檢查

認真組織好各類專項檢查，各地重點要抓好以下三點：

（一）抓好政府重視和社會關注的專項檢查。目前政府最為重視，社會也廣泛關注的是安全生產和環境保護，各地在配合有關部門實施專項檢查時要特別重視。要繼續抓好化工生產專項整治，對已列入政府關閉名單的企業，要加強監管；應當采取措施的，要及時依據工商法規采取相應監管措施；需要責令變更或注銷的，要及時發出責令通知；依法應當吊銷執照的，要及時吊銷；案后需要回查的，要及時認真組織回查。

（二）注意研究專項檢查的規律性，加強專項檢查的整合工作。監管的科學性要求盡可能減少具有突擊性質的專項檢查，但隨著經濟的發展和市場監管的需要，有些帶有全局性違反工商法規的行為，不采取必要的專項整治，難于遏制其漫延的勢頭。20__年，省、市局提出要加強專項檢查整合后，各地做了有益的探索，實踐證明：哪個地方整合工作做得好，那個地方檢查就能落到實處，基層監管的主動性、針對性、有效性就強。各地要認真總結這方面的經驗，繼續加強專項檢查整合工作。在現有條件下，盡可能提高檢查的計劃性，減少基層的忙亂現象。

（三）準確及時反饋監管信息。凡是文件中明確要求上報專項檢查情況報告和統計數據的，各地要及時上報。對統計數據要認真填報，對統計數據存在邏輯錯誤或明顯與事實難于相符的，要認真核查。對專項檢查中查處的典型案例和發現的問題要及時向上級機關報告。每項專項檢查涉及的市場主體，一定要做到戶口清，狀況明，檢查實，依法處理。

三、強化年檢功能，把好市場主體檢查關口

20__年度企業年檢工作，在認真落實總局《企業年度檢驗辦法》和省局《關于印發內資企業年檢有關問題處理意見的通知》（蘇工商企〔20__〕31號）的同時，還要注意抓好以下五方面工作：

（一）利用年檢對重點熱點行業企業特別標注進行核對、修訂。按照新修訂的經濟戶口管理辦法，特別標注由注冊部門負責。為了做好準確標注，打好經濟戶口管理基礎，年檢時對已換發注冊號的企業，要以企業提交的前置許可證件為準，進行核對。對標注不準確或有遺漏的，及時進行調整；一個企業涉及兩個以上重點熱點行業的，有幾項就標注幾項；市（縣）確定的熱點行業與省局重復的，按省局要求標注，不得重復標注。

（二）加強重點熱點行業專項許可證件的審查。企業年檢要按照《企業年檢辦法》對經營范圍中涉及前置許可的行為進行審查外，著重審點、熱點行業的企業提交的前置許可證件，是否合法有效；被許可主體名稱是否與經營執照的企業名稱一致，許可證件的期限是否過期失效；未能提供許可證件或許可證件過期失效的，要責令企業限期提交有效許可證件，或責令其辦理變更相關經營范圍或注銷登記。

（三）加強對企業注冊資本到位情況的檢查。公司制企業注冊資本按照規定實行分期到位的，要認真檢查公司是否按照章程的規定按時足額繳納所認繳的注冊資本。對不能按期足額繳納的，要按照公

司法和公司登記管理條例的規定處理。企業提交年度審計報告，按照總局《關于加強和改進企業年度檢驗工作的通知》（工商企字〔20__〕33號）明確的范圍辦理，總局年內另有通知的按總局通知辦理。加強公司注冊資本的管理，各地要結合企業年檢加強對注冊資本“兩虛一抽逃”行為的查處。（四）采取多種方式實施企業年檢。要為企業申報年檢創造方便，企業可以到登記機關申報，也可以進行網上申報，鼓勵和支持企業網上申報。各地要重視網上年檢系統的運用，要有計劃地組織企業進行網上申報年檢，擴大網上年檢的宣傳面。對大型企業、分支機構較多的企業，也可采取預約年檢、集中年檢、上門年檢等多種方式辦理。各地可根據本地企業年檢的實際情況，有重點、有計劃地對一些企業進行實地檢查，特別是重、熱點企業和新設立企業，要作為實地檢查的重點。

（五）要加強年檢數據的統計分析。20__年度年檢結束后，各地除了要總結年檢工作情況外，更要突出年檢情況的分析，從中發現一些普遍性的問題，以及日常監管中需要注意的問題，充分發揮企業年檢定期、逐戶檢查的作用。

四、主動配合，促進企業信用體系建設

（一）要認真貫徹執行《江蘇省工商行政管理系統信用聯動監管實施辦法》。要及時配合省、市局信息中心向省公共信用數據庫報送工商監管信息。各直屬局、分局監管科要堅持每月20日前將核對需修改或暫時不能上報的信息報市局企業處，逾期不報的視同無異議。

（二）重視部門間的聯動監管。省局正在開發證照聯動監管軟件，在軟件未正式推行運用前，對有關部門告知或年檢中發現的撤銷、吊銷專項許可以及專項許可期限屆滿的，要及時采取相應監管措施，確保不留隱患。對監管中發現的無照經營涉及前置許可需要移交有關部門的，要及時移交。

（三）實施市場主體信用監管約束機制。省局已擬制了市場主體信用約束管理辦法。辦法明確了相關管理部門運用市場主體監管信息的責任，凡由工商機關授予市場主體重合同守信用、知名、著名或馳名商標，誠信單位，文明市場，文明個體工商戶等榮譽稱號的，都要查詢數據庫監管信息，市場主體有違法記錄的，要根據有關規定以予限制；凡有關部門對市場主體是否有違法行為，要求工商部門出具意見的，都要按照規定程序查詢監管信息，并據實提出書面意見；凡涉及工商部門在登記管理中，對相應違法記錄或警示做出限制的，都必須依照規定進行限制。要加強信用約束行為的記錄，各地要制訂相應的制度，明確約束記錄的責任單位和責任人。要充分發揮市場主體信用記錄在社會管理中的約束、限制作用。各地要按辦法規定的時限和要求上報市場主體信用約束信息，從今年第二季度開始，每季度上報一次。

五、重視業務建設，不斷提高條線干部監管水平

經濟戶口管理辦法及配套制度出臺和相配套的軟件正式完成后，省、市局將做好新制度的落實和新軟件的推廣，并做好以下四方面工作：

（一）認真組織好業務培訓。培訓重點為經濟戶口管理辦法、四項制度和與之相配套的管理軟件。省局要重點組織好對省各直屬局業務骨干的培訓；市局要組織好縣級局和工商分局（所）業務骨干的培訓。此項工作擬在一季度完成。

（二）廣泛開展技術練兵活動。通過培訓使每個涉及此項工作的人員都能熟悉制度，熟練操作相關軟件。各地要在去年開展練兵活動的基礎上，針對新制度、新軟件開展更加廣泛的練兵活動，可組織不同形式的業務考核，強力推進監管軟件運用。各地可通過督查強化運用，促進練兵活動的有效開展。