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工業(yè)體系和國民經(jīng)濟(jì)體系范文第1篇

一、成就和現(xiàn)狀

印度獨立后半個世紀(jì)以來，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大特點之一就是長期保持穩(wěn)步發(fā)展的態(tài)勢，沒有出現(xiàn)重大的危機和動蕩。年均增長率，從獨立到1980年為3．5％，從1980年到1990年為5．8％，從1992年至2000年，則提高到6．4％。90年代中后期的部分年份增長率接近8％。現(xiàn)在，印度已經(jīng)成為世界上經(jīng)濟(jì)增長最快的國家之一。

印度經(jīng)濟(jì)規(guī)模位居世界前列。2001年，印度國民生產(chǎn)總值已達(dá)到22萬億盧比，約合5000億美元，居世界第11位。人均國民生產(chǎn)總值從獨立時的40美元提高到目前的近500美元。按照購買力平價法計算，2001年印度國民生產(chǎn)總值已達(dá)25000億美元，人均國民生產(chǎn)總值達(dá)2500美元。前者存在低估的問題，后者又有高估的問題。綜合來看，目前的發(fā)展水平應(yīng)當(dāng)在人均800美元至1500美元之間。在國民生產(chǎn)總值中，農(nóng)業(yè)增加值的比重從1950年的56．5％下降到2000年的25％，而工業(yè)和服務(wù)業(yè)的比重則分別由15％和28．5％上升到30％和43％。

印度建立了完整的現(xiàn)代工業(yè)體系和國民經(jīng)濟(jì)體系。工業(yè)設(shè)備的自給率從獨立初期的10％提高到90％，工業(yè)產(chǎn)品自給率達(dá)80％，軍事裝備的自給率達(dá)到70％以上。國內(nèi)市場的消費品主要由本國制造，還能向國外輸出紡織、制糖、鋼鐵和化纖等制造業(yè)和電站的成套設(shè)備。通過實施和推進(jìn)“綠色革命”，印度糧食產(chǎn)量從20世紀(jì)50年代初的5500萬噸大幅度增加到2000年的2億噸，2001年底糧食儲備接近6000萬噸。大米產(chǎn)量居世界第二位，小麥產(chǎn)量居第四位，棉花產(chǎn)量居第三位，茶葉產(chǎn)量居第一位。

最近20多年，印度的對外經(jīng)濟(jì)發(fā)展明顯加快。進(jìn)出口總額從1980年的193億美元擴(kuò)大到2001年的近1000億美元。外國對印投資從1990年的1．08億美元迅速擴(kuò)大到2001年的59億美元。印度利用外資的主要方式是借用國外貸款，到2001年3月底，共有外債余額1004億美元，其中長期債務(wù)占97％。外匯儲備也有巨大的增長，2002年9月中旬達(dá)到620．21億美元。

獨立后，印度投入巨大力量發(fā)展科技，現(xiàn)已進(jìn)入世界科技大國的行列。在原子能研究與應(yīng)用、空間技術(shù)、計算機及軟件、生物、太陽能應(yīng)用和前沿科學(xué)等方面居第三世界前列。已經(jīng)建立起從核燃料勘探、開采、提煉、重水生產(chǎn)、反應(yīng)堆到核廢料處理的完整生產(chǎn)體系，現(xiàn)有14座核電站，9個重水工廠，還有8座核電站正在建設(shè)。計算機及軟件技術(shù)的發(fā)展享譽世界。生物技術(shù)已經(jīng)從傳統(tǒng)的釀造、食品加工、藥品生產(chǎn)向現(xiàn)代遺傳工程、動植物細(xì)胞合成、酶的應(yīng)用、生物冶金和克隆技術(shù)等方面發(fā)展。

二、做法和經(jīng)驗

（一）堅持自主發(fā)展經(jīng)濟(jì)的道路

1、鏟除殖民地經(jīng)濟(jì)體系的殘余。獨立前的印度經(jīng)濟(jì)掌控在英國資本手中。獨立后，印度政府接管了鐵路、港口、機場、郵電、礦山等國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵部門。通過對外資企業(yè)實行嚴(yán)厲的“印度化”政策，排除以英國資本為主的外國資本對印度經(jīng)濟(jì)的控制。實行進(jìn)口替代的戰(zhàn)略，通過高關(guān)稅和許可證制度等手段嚴(yán)厲控制進(jìn)口，打破英國及其他外國的商品對印度市場的壟斷。隨著工業(yè)體系的建成和工業(yè)品自給能力的提高，印度政府明確規(guī)定，凡是國內(nèi)已經(jīng)生產(chǎn)的或能夠生產(chǎn)的產(chǎn)品一般不準(zhǔn)進(jìn)口，以保護(hù)民族工業(yè)，防止外國商品進(jìn)占印度市場。

2、實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)自立。印度歷屆政府都高度重視發(fā)展科學(xué)技術(shù)，采取的做法，一是實行高等教育先行，迅速培養(yǎng)大批高精尖人才，為科學(xué)技術(shù)發(fā)展提供雄厚的人才基礎(chǔ)。據(jù)稱現(xiàn)在印度擁有科技人員340萬人，居世界第三位。隨著基礎(chǔ)教育的發(fā)展，國民識字率由獨立前的16％提高到2001年的65．38％。二是建立了以中央政府各部門研究機構(gòu)為核心包括高等院校、邦政府和企業(yè)研究機構(gòu)在內(nèi)的完整科研機構(gòu)體系，為推動科學(xué)技術(shù)自立提供組織保障。三是不斷擴(kuò)大對科技研究開發(fā)的投資力度。僅在頭七個五年計劃時期里，政府用于科技的投資就增長了490倍。同時，鼓勵企業(yè)增加對研究開發(fā)的投資。目前印度研究開發(fā)投資近2000億盧比，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的0．9％左右。四是重視國外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸取和創(chuàng)新。

3、實行以國內(nèi)資金為主的資本形成戰(zhàn)略。獨立后，印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依靠國內(nèi)資金。國民儲蓄率從1950年的8．9％大幅度提高到2001年的25％，預(yù)計到2007年將進(jìn)一步提高到29．8％。印度建立了比較發(fā)達(dá)的銀行體系和資本市場，共有78家商業(yè)銀行和196家地區(qū)農(nóng)業(yè)銀行，分支行61000家，遍布印度全國；全國共有證券交易所23家，上市公司超過9000家，年新發(fā)行股票可籌措650億至700億盧比資金。印度的資本市場是發(fā)展中國家最大的，股票交易種類也是發(fā)展中國家中最多的。在利用外資方面，堅持以間接利用外資為主，爭取優(yōu)惠貸款和外國官方援助，外資比重一般不超過10％。

4、確立內(nèi)需主導(dǎo)型的發(fā)展模式。獨立后，印度成功地打破了國外商品對印度市場的壟斷和控制，建設(shè)了大批投資品和消費品的有形市場，建成全國性商品分銷網(wǎng)絡(luò)體系，推動城鄉(xiāng)市場的發(fā)展。全國估計有超過百萬人的市場經(jīng)紀(jì)人、批發(fā)商、倉儲運輸商和零售商從事各種消費品的流通。這個網(wǎng)絡(luò)大約在3800個城鎮(zhèn)和50萬個鄉(xiāng)村中經(jīng)營。據(jù)稱印度現(xiàn)有3億人左右的中產(chǎn)階級隊伍，這一階層擁有持續(xù)穩(wěn)定增長的購買力，是消費品市場穩(wěn)定發(fā)展和結(jié)構(gòu)不斷升級的主要推動力。印度還有70％的人口居住在農(nóng)村地區(qū)，最近幾年也出現(xiàn)市場需求的高速增長。

（二）發(fā)揮國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的主導(dǎo)作用

獨立后，印度在落后的殖民地經(jīng)濟(jì)體系和畸形的市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上，選擇了國家主導(dǎo)型的混合經(jīng)濟(jì)體制，實踐證明是成功的。

1、建立強有力的國家計劃委員會，對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展實施了卓有成效的戰(zhàn)略管理和計劃指導(dǎo)。1950年3月，印度設(shè)立國家計劃委員會。國家計委主席由政府總理兼任。由印度國家計委掌握、通過計劃安排使用的預(yù)算資金總額占同期國內(nèi)生產(chǎn)總值的4％―5％。印度國家計委能在戰(zhàn)略上統(tǒng)籌考慮印度面臨的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步、國際關(guān)系和國家安全等問題，集中國力解決事關(guān)國家戰(zhàn)略全局的重大問題、重大項目；有能力通過中央政府各部和各邦政府對國營經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行指令性計劃控制，對民間經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行指導(dǎo)性計劃調(diào)節(jié)，使國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展符合國家戰(zhàn)略的要求。

此外，印度國家計委還經(jīng)常制定和實行相關(guān)的重要政策措施，引導(dǎo)整個社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。主要有：農(nóng)業(yè)上的和綠色革命；優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)和基礎(chǔ)工業(yè)；大力發(fā)展國營經(jīng)濟(jì)，扶持私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展；實行進(jìn)口替代戰(zhàn)略，保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)；制訂實施《信息技術(shù)行動計劃》，促進(jìn)軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

2、大力發(fā)展國營企業(yè)，充分發(fā)揮國營企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的主導(dǎo)作用。獨立后，印度建立發(fā)展國營企業(yè)的主要途徑有三條：一是把英國殖民政府霸占的財產(chǎn)收歸國有。二是通過國有化措施贖買本國和外國私人資本在印度的企業(yè)，將其轉(zhuǎn)變?yōu)閲鵂I企業(yè)。三是通過五年計劃利用國家財政支出和外國援助（主要是蘇聯(lián)援助），由政府直接創(chuàng)辦新企業(yè)。中央所屬國營企業(yè)的投資從1951年2．9億盧比猛增到1991年的11324．4盧比，中央企業(yè)數(shù)量從5家到246家。印度各邦政府所屬國營企業(yè)從51家增加到1992的954家。

隨著國營企業(yè)的建立和不斷壯大，國營經(jīng)濟(jì)在印度國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的作用日益突出，一是促進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)體系的形成和完善。二是推動了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的升級，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本性的變化。三是掌握了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“制高點”，特別是在重工業(yè)軍事工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施等關(guān)系國家安全的領(lǐng)域中占有壟斷地位。從而保證了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向，加快了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度，推動了科學(xué)技術(shù)進(jìn)步。

3、政府大力扶持民間私營企業(yè)發(fā)展。印度始終沒有搞全盤國有化，即使是國營企業(yè)發(fā)展達(dá)到高峰時期，私營企業(yè)仍是印度國民經(jīng)濟(jì)的真正主體。1980年，私營工業(yè)增加值占全國工業(yè)增加值的68％，提供了全國78％的工業(yè)就業(yè)崗位。最近20年來，特別是1991年以來，印度的私營企業(yè)更是得到空前的發(fā)展。

印度政府扶持民間私營企業(yè)發(fā)展的主要做法，一是改善宏觀環(huán)境，提高企業(yè)投資愿意和信心；二是放松管制，擴(kuò)大行業(yè)領(lǐng)域準(zhǔn)入，為私營提供廣泛的投資和發(fā)展機會；三是鼓勵國民創(chuàng)業(yè)，支持中小企業(yè)發(fā)展；四是改善經(jīng)營條件，提高企業(yè)效益。

4、保護(hù)國內(nèi)市場，保障產(chǎn)業(yè)安全。在外資問題上，印度政府基本上是態(tài)度積極步伐謹(jǐn)慎，把握開放的主動權(quán)和主導(dǎo)權(quán)，維護(hù)民族資本的主體地位和主導(dǎo)權(quán)。長期以來 ，印度一般保護(hù)性關(guān)稅率保持在100％以上，最高關(guān)稅率曾達(dá)350％。后來有所降低，2000年度的平均關(guān)稅為28％，已承諾到2005年把關(guān)稅降到15％―17％。在非關(guān)稅壁壘方面，運用許可證、技術(shù)壁壘和進(jìn)口配額等措施，加強對民族產(chǎn)業(yè)的保護(hù)。

（三）重視科學(xué)技術(shù)的革命性作用

1、大力發(fā)展和推廣應(yīng)用農(nóng)業(yè)科技是綠色革命取得成功的關(guān)鍵。從獨立到1965年，尼赫魯總理實行的是以為核心的農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。從1966年至1978年，印度采取以變革農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)為中心的農(nóng)業(yè)綜合發(fā)展戰(zhàn)略，通過各種措施鼓勵有條件的地區(qū)和個人率先采用各種投入以解決糧食短缺問題。政府通過運用價格、稅收、補貼等經(jīng)濟(jì)手段和擴(kuò)大農(nóng)業(yè)信貸、規(guī)范市場等措施，從多方面支持農(nóng)民采用農(nóng)業(yè)新技術(shù)，被稱為綠色革命。其主要內(nèi)容是以推廣高產(chǎn)品種為核心，輔之以水利、化肥、農(nóng)藥、農(nóng)業(yè)機械和其他現(xiàn)入，以提高農(nóng)作物的單位面積產(chǎn)量和增加農(nóng)產(chǎn)品的商品率。

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，印度逐步建立起了農(nóng)業(yè)研究系統(tǒng)、推廣系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)和支持系統(tǒng)，形成了比較完整的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。農(nóng)業(yè)科研系統(tǒng)由中央、地方政府農(nóng)業(yè)研究機構(gòu)和高等院校的農(nóng)業(yè)研究機構(gòu)組成，科研經(jīng)費的85％來源于政府的財政預(yù)算，其余部分來源于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)稅基金、世界銀行貸款、國外援助和捐贈。技術(shù)推廣系統(tǒng)由獨立的各級專職人員組成，各邦也相繼成立了農(nóng)業(yè)科技推廣站和種子公司，支持系統(tǒng)包括農(nóng)業(yè)信貸系統(tǒng)，價格支持系統(tǒng)和農(nóng)業(yè)產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后服務(wù)的合作社系統(tǒng)。農(nóng)業(yè)技術(shù)的發(fā)展和推廣應(yīng)用是綠色革命取得成功的關(guān)鍵。

2、以軟件產(chǎn)業(yè)為重點大力推進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。其主要做法是：

首先，從國家戰(zhàn)略的高度給予充分重視。早在上世紀(jì)80年代中期，印度總理拉吉夫?甘地就決心“用電子和教育把印度帶入21世紀(jì)”。20世紀(jì)80年代后期，印度政府根據(jù)信息技術(shù)發(fā)展的趨勢，專門制定了重點開發(fā)計算機軟件的長遠(yuǎn)戰(zhàn)略。90年代末，印度設(shè)立了國家信息技術(shù)和軟件發(fā)展工作辦公室，提出了包括108條政策措施的《信息技術(shù)行動計劃》。該計劃提出的目標(biāo)是：到2008年印度軟件出口達(dá)500億美元，發(fā)展成為世界上最大的軟件生產(chǎn)和出口大國之一。

其次，實行高度優(yōu)惠的特殊政策。一是稅收優(yōu)惠政策。對產(chǎn)品100％出口的軟件企業(yè)免征所得稅，免征進(jìn)口軟件的雙重稅收，對軟件實施零關(guān)稅、零流通稅等。二是放寬軟件企業(yè)進(jìn)口計算機的限制。為方便一些中小軟件企業(yè)從國外免稅引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，把允許進(jìn)口計算機技術(shù)的企業(yè)的資產(chǎn)限額從2億盧比降至100萬盧比。三是吸引外國信息技術(shù)公司投資。

第三，重視人才的培養(yǎng)和引進(jìn)。一是依靠高等院校培養(yǎng)。印度有400余所大專院校設(shè)置了計算機專業(yè)，電子部為其中250 余所提供一定的教學(xué)經(jīng)費，配備了計算機、軟件、各類圖書等必備的教學(xué)條件。二是民辦或私營的各類商業(yè)性軟件人才培訓(xùn)機構(gòu)培訓(xùn)。這些機構(gòu)必須具有政府或政府授權(quán)的專業(yè)機構(gòu)頒發(fā)的培訓(xùn)許可證，目前這類機構(gòu)大約有700多家。三是軟件企業(yè)自身建立培訓(xùn)機構(gòu)。四是集中優(yōu)勢兵力辦好國家級理工大學(xué)和信息技術(shù)學(xué)院。五是吸引一大批留學(xué)或者工作在西方發(fā)達(dá)國家的中高級軟件人才。

第四，大規(guī)模興建軟件技術(shù)園區(qū)。1987年印度電子部開始建設(shè)普那、布班內(nèi)斯瓦爾和班家羅爾三個軟件技術(shù)園，政府給每個軟件園投資5000萬盧比，并建立了相關(guān)的配套設(shè)施。軟件技術(shù)園的主要目標(biāo)是建設(shè)印度軟件出口基地。目前，印度已建成17個軟件技術(shù)園，注冊公司超過7500家。

3、建設(shè)強大的國防科技工業(yè)。20世紀(jì)80年代以來，印度把國防建設(shè)置于優(yōu)先發(fā)展的位置，大幅度增加軍費開支，全面擴(kuò)張軍事力量。在國防建設(shè)帶動下，印度經(jīng)濟(jì)加速增長，高技術(shù)迅猛發(fā)展。

與此同時，印度始終高度重視國家安全問題，善于綜合運用包括軍事、外交、情報和科技等手段維護(hù)國家安全，為國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展創(chuàng)造穩(wěn)定、可靠的安全環(huán)境。

三、戰(zhàn)略和政策

雖然印度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大的成就，但仍然面臨諸多問題和挑戰(zhàn)。首先，印度的人口已超過10億人，比獨立初期翻了兩番，而且還在以2％的年增長率繼續(xù)增長，年新增人口和勞動力都在1500萬人以上。貧困問題和就業(yè)問題將更加嚴(yán)重。其次，印度目前存在包括地區(qū)發(fā)展差距、城鄉(xiāng)差距和貧富懸殊等的社會兩極分化問題。第三，作為一個多民族、多語言、多宗教、多種姓的多元復(fù)合社會，經(jīng)常爆發(fā)民族沖突，宗教矛盾常釀成嚴(yán)重騷亂，甚至造成政府。第四，能源和基礎(chǔ)設(shè)施短缺。電力仍滿足不了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活需要，平均缺電率超過10％。鐵路、公路、航空、港口在安全、速度等方面存在嚴(yán)重問題。印度的石油進(jìn)口約占國內(nèi)消費量的70％，需要花費進(jìn)口用匯的30％。第五，人多地少，水土流失嚴(yán)重，荒漠化程度加劇，生態(tài)環(huán)境進(jìn)一步惡化，有1．43億公頃土地受到水土流失的侵蝕。現(xiàn)代工業(yè)的發(fā)展和城市人口的增加也造成巨大的環(huán)境污染問題。

由于在自然資源、人力資源、科學(xué)技術(shù)、資本要素和商品服務(wù)市場方面的巨大潛力，以及在農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和國防工業(yè)等領(lǐng)域已經(jīng)奠定的雄厚基礎(chǔ)，印度經(jīng)濟(jì)盡管存在上述問題，仍然將呈現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢。印度前總理瓦杰帕伊提出，經(jīng)過在新世紀(jì)頭十年的努力，到2010年，印度要發(fā)展成為世界信息技術(shù)大國、核大國和生物技術(shù)大國。印度政府最近又進(jìn)一步明確提出，到2020年，要把印度建設(shè)成為一個發(fā)達(dá)國家。

今后一個時期，印度經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展政策將側(cè)重于以下一些方面：

1、加大資金投入，提高使用效率。為實現(xiàn)8％的年增長率，政府加大投資和引資力度，力爭使總投資率達(dá)到32．6％。

2、科技立國，落實“2020年技術(shù)遠(yuǎn)景規(guī)劃”。印度政府把科技作為實現(xiàn)2020年戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段和保障。政府編制的“2020年技術(shù)遠(yuǎn)景規(guī)劃”，采用專題攻關(guān)的形式，重點突破電力、服務(wù)、農(nóng)產(chǎn)品加工、電子和通訊、生命科學(xué)和生物技術(shù)、化學(xué)加工、公路等17個領(lǐng)域，加速科技向生產(chǎn)的轉(zhuǎn)化，搶占產(chǎn)業(yè)制高點。

3、廢除限制政策，刺激農(nóng)業(yè)發(fā)展。印度政府將消除各邦和地區(qū)間的設(shè)置的貿(mào)易壁壘，實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品的自由流動，廢除任何形式的壟斷性購買；分階段廢除對農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)和食品業(yè)的許可證限制；放寬農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口限制；取消農(nóng)產(chǎn)品存儲、期貨、合同制的限制；廢除對食糖的控制；取消對新建奶場的限制。

4、加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，消除發(fā)展瓶頸。2002年8月15日瓦杰帕伊總理提出了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)15點方案，承諾投資5500億盧比（100盧比約合2．06美元）進(jìn)行全國公路建設(shè)，保證“十五”期間至少完成13000公里高速公路；投資6000億盧比用于農(nóng)村道路建設(shè)和改造，將火車提速到100公里／小時；力爭將電話普及率提高到2005年的7％和2010年的15％，農(nóng)村2010年達(dá)到4％；爭取網(wǎng)絡(luò)服務(wù)覆蓋全國；重點投資東北七邦的基礎(chǔ)建設(shè)。

5、增加教育投入，提高全民整體素質(zhì)。“十五”期間，政府將減少高教補貼，將資金投向基礎(chǔ)教育，計劃新建10萬所小學(xué)，將識字率從現(xiàn)在的65％提高到2007年的75％，2012年的80％，并將進(jìn)行計算機和互聯(lián)網(wǎng)的掃盲。

6、創(chuàng)造高質(zhì)量的就業(yè)，降低貧困率。2001年，印度的經(jīng)常性失業(yè)率為9．2％，貧困率為26．1％。失業(yè)和貧困不僅成為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的沉重負(fù)擔(dān)，而且已成為社會動亂的主要根源。“十五”期間，政府將投資1000億盧比執(zhí)行農(nóng)村就業(yè)計劃，每年創(chuàng)造1000萬個工作崗位，加大數(shù)字技術(shù)在農(nóng)村扶貧中的作用，將貧困率降低到2007年的21％，2012年的11％。

工業(yè)體系和國民經(jīng)濟(jì)體系范文第2篇

關(guān)鍵詞：農(nóng)村金融抑制；福利；文獻(xiàn)綜述

1.金融發(fā)展或金融抑制對經(jīng)濟(jì)影響的傳導(dǎo)機制

在早期的研究中，很少涉及金融發(fā)展或金融抑制對福利影響的相關(guān)文獻(xiàn)，金融發(fā)展或金融抑制對福利影響的研究，一致隱藏在金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的研究之中。阿馬蒂亞?森認(rèn)為，提升福利的前提是要發(fā)展經(jīng)濟(jì)和提高收入水平。17-18世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)開始體現(xiàn)出這樣的理論趨向，這個時代的學(xué)者已經(jīng)注意到了良好的資本借貸體系、強有力的貨幣體系及不受約束的金融中介對于產(chǎn)業(yè)部門的成長和發(fā)展具有重要意義。進(jìn)入20世紀(jì)以來，奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特從企業(yè)家創(chuàng)新的角度闡述了金融體系在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的重要作用，那些擁有卓越才能的企業(yè)家只有在信貸和金融市場的支持下發(fā)揮才能，從而推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。正如熊彼特所說：“純粹的企業(yè)家在成為企業(yè)家以前必須首先使自己成為債務(wù)人”，換句話說，完善的金融市場是企業(yè)家才能、創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先決條件。在20世紀(jì)60年代，隨著金融體系的迅速拓展和金融工具的不斷創(chuàng)新，金融結(jié)構(gòu)也在不斷的變遷，金融結(jié)構(gòu)變遷的規(guī)律及其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響日益引起學(xué)者的重視。戈德斯密斯在其1969年出版的代表性著作《金融機構(gòu)與發(fā)展》中指出，金融發(fā)展理論的職責(zé)是找出決定一國金融機構(gòu)、金融工具存量和金融交易流量的主要因素，并闡明這些因素怎樣相互作用，從而形成和促進(jìn)金融的發(fā)展。戈德斯密斯認(rèn)為，對各國金融發(fā)展和金融結(jié)構(gòu)的比較研究，其目的就是在于揭示不同國家在金融發(fā)展的不同階段上金融機構(gòu)的差異，探討“金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系”。

在20世紀(jì)70年代，麥金龍和肖在同一年分別出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的金融深化》和《經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貨幣與資本》兩部經(jīng)典著作，兩部著作都探討了金融發(fā)展、金融抑制與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，自此以后金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系開始引起學(xué)者的廣泛關(guān)注，經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷探討金融深化對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的傳導(dǎo)機制，取得了豐碩的成果，其中具有典型代表意義的理論主要有四種：（1）麥金龍和肖主張取消利率管制，實施利率自由化，通過正的實際利率水平提高儲蓄從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，其傳遞機制為利率自由化真實利率水平上升儲蓄水平提高經(jīng)濟(jì)增長；（2）卡普和馬西森建議通過利率市場化擴(kuò)大投資規(guī)模促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，其傳導(dǎo)機制為利率自由化投資數(shù)量增加經(jīng)濟(jì)增長；（3）加爾比斯主張通過利率自由化提升投資效率來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。其傳導(dǎo)機制為利率自由化投資效率提高經(jīng)濟(jì)增長；前三種理論的共同之處就是強調(diào)了理論自由化或市場化對經(jīng)濟(jì)增長的積極意義。（4）帕加諾的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論建議通過金融深化增強金融體系效率從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，其傳導(dǎo)機制為金融深化金融體系功能加強經(jīng)濟(jì)增長。

2.我國金融抑制的根源分析

20世紀(jì)80年代以前，大部分發(fā)展中國對金融市場嚴(yán)格管制，對利率水平、金融機構(gòu)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和金融產(chǎn)品創(chuàng)新等加以限制，這些采取相似金融政策的發(fā)展中國家都有一個共同的特征：制定并實施了重工業(yè)優(yōu)先的超趕戰(zhàn)略。發(fā)展中國家要獲得發(fā)展所需的資本品，可以通過兩種方式獲得，一是出口初級產(chǎn)品，積累外匯來換回資本品；二是發(fā)展自己的工業(yè)體系。勞爾?普雷維什認(rèn)為，整個世界經(jīng)濟(jì)體系分為兩部分：一部分是少數(shù)工業(yè)化國家，處于國際經(jīng)濟(jì)體系的中心；另一部分是廣大的非工業(yè)化發(fā)展中國家，處于國際經(jīng)濟(jì)體系的。中心國家和國家在世界經(jīng)濟(jì)中的地位截然不同。中心國家依靠資本和技術(shù)優(yōu)勢占據(jù)主導(dǎo)地位，享受著國際分工產(chǎn)生的絕大多數(shù)利益。國家由于技術(shù)水平落后，生產(chǎn)效率低下，在國際經(jīng)濟(jì)體系中處于十分被動的地位，主要靠出口初級產(chǎn)品與中心國家發(fā)生交往，成為中心國家的經(jīng)濟(jì)附庸，幾乎享受不到國際分工的利益。因此，發(fā)展中國家如果依據(jù)傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢原則參與國際分工，將永遠(yuǎn)無法改變貧窮落后狀況。發(fā)展中國家出口初級產(chǎn)品，但中心國家對初級產(chǎn)品的需求彈性很低，收入增加并未帶動對初級產(chǎn)品需求的明顯增加。國家進(jìn)口工業(yè)制成品，而制成品的需求彈性較高，收入的增長會顯著增加對制成品的需求。上述特點決定了初級產(chǎn)品的相對價格不斷下降，工業(yè)制成品相對價格不斷上升，發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化。因此，普雷維什主張發(fā)展中國家通過實施貿(mào)易保護(hù)政策，實施超趕戰(zhàn)略，優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，促進(jìn)國內(nèi)工業(yè)化進(jìn)程，形成較為完備的工業(yè)體系，這樣才能改善在世界經(jīng)濟(jì)體系中的地位，擺脫受控制、受剝削的處境。

發(fā)展中中國家一旦制定了超趕戰(zhàn)略，其面臨的目標(biāo)函數(shù)也就隨之確定，即是在重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展下的資金積累最大化，重工業(yè)本身的產(chǎn)業(yè)性質(zhì)決定了這樣的目標(biāo)函數(shù)。從產(chǎn)業(yè)性質(zhì)上看，重工業(yè)是一種需要密集資金、投資規(guī)模巨大且投資周期長的產(chǎn)業(yè)。在這樣的約束條件下，為實現(xiàn)超趕戰(zhàn)略的重工業(yè)化目標(biāo)，發(fā)展中國家必須對金融進(jìn)行嚴(yán)格管制，原因如下：首先，發(fā)展中國家的資本是一種稀缺要素，資金的稀缺性導(dǎo)致其市場出清價格較高，即實際利率水平較高，發(fā)展重工業(yè)所需要的密集型、大規(guī)模、長周期的資金使用成本高昂，不利于重工業(yè)化戰(zhàn)略的實現(xiàn)，因此有必要對貸款利率實施上限管制，用低于市場出清利率的優(yōu)惠利率來鼓勵重工業(yè)的發(fā)展。此外，嚴(yán)格管制存款利率，較低的存款利率有利于銀行以非常低廉的成本從公眾手中獲取稀缺的資金，達(dá)到低成本湊集資金以供工業(yè)部門使用的目的；其次，發(fā)展中國家資本市場和債券市場發(fā)展落后，金融市場的不完善使得發(fā)展中國家很難短時間內(nèi)湊集重工業(yè)化所需的大規(guī)模資金，因此發(fā)展中國家有必要建立一種最大限度的湊集資金的金融體系。發(fā)展中國家限制資本市場的發(fā)展，資金供給者與資金需求者的直接聯(lián)系渠道被堵，而由國家控制的銀行體系一股獨大，居民分散的資金沒有其他投資選擇，儲蓄成為了唯一的投資方式，銀行也成為公眾盈余資金的唯一投資渠道，資金的供給者與需求者只有通過銀行這種金融中介發(fā)生作用，從而最大限度的將公眾的資金集中到銀行；第三，為了克服外匯資金的短缺，有必要對匯率實施嚴(yán)格管制，低估本國貨幣幣值，最大限度的增加出口來獲取外匯。對稀缺外匯的使用上也有嚴(yán)格的規(guī)定，外匯優(yōu)先用于重工業(yè)化急需的進(jìn)口設(shè)備上；最后，為了保證資金按照既定目標(biāo)的有序流動，必須對金融體系的市場機制進(jìn)行嚴(yán)格限制，以保證金融體系不嚴(yán)重偏離國家的總體發(fā)展軌道。“金融抑制”戰(zhàn)略就按照這樣的邏輯應(yīng)運而生。低利率降低了公眾的儲蓄意愿并刺激對資金的旺盛需求，投資需求所需資金遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于銀行體系資金的供給數(shù)量，因此國家對有限的資金給予指導(dǎo)性貸款，通過信貸配給的方式將資金優(yōu)先配給給重工業(yè)部門使用，以滿足國家超趕戰(zhàn)略的需要。

具體到發(fā)展中國家的農(nóng)村金融市場上，農(nóng)村金融在整個金融體系中處于一個被抑制和被邊緣化的位置，農(nóng)村金融抑制的內(nèi)在根源在于在超趕戰(zhàn)略的重工業(yè)化過程中，農(nóng)村金融為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了巨大的金融剩余，成為制度變遷成本的主要承擔(dān)者。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度變遷需要付出代價，這種代價在不同階層和集團(tuán)之間的分?jǐn)倷C制是決定和影響制度變遷成功與否的關(guān)鍵因素，在發(fā)展中國家，實際承擔(dān)制度變遷成本的是農(nóng)村金融部門，本質(zhì)是由廣大的農(nóng)村居民和農(nóng)業(yè)部門所支付。以中國為例，我國在由計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的過程中，其中制度變遷過程中影響最大的是國有企業(yè)的改革，因為國企改革涉及整個經(jīng)濟(jì)的市場化轉(zhuǎn)型，國企改革的順利推進(jìn)對于計劃經(jīng)濟(jì)體制國家順利實現(xiàn)轉(zhuǎn)軌起著至關(guān)重要的作用，但是國企改革的制度變遷成本高昂。首先，國企成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的經(jīng)營實體，與民營企業(yè)共同成為市場微觀活動的主體。國有企業(yè)在計劃經(jīng)濟(jì)體制下的穩(wěn)定性和壟斷性受到挑戰(zhàn)，在國民經(jīng)濟(jì)中的影響力和控制力減弱，國企在激烈的市場競爭中有了破產(chǎn)和倒閉的風(fēng)險，而且體制的慣性使得國企在較之民企更缺乏競爭力和靈活性，這又加大了國企破產(chǎn)的可能性；其次，在計劃經(jīng)濟(jì)體制下，國有企業(yè)承載了絕大部分城鎮(zhèn)人口的就業(yè)，國企的破產(chǎn)必然導(dǎo)致大規(guī)模的失業(yè)，在我國養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)等社會保障體制不健全的狀況下，國家沒有足夠的財政實力維持失業(yè)者的基本福利水平，過多的失業(yè)人口會加劇社會的不穩(wěn)定；最后，我國對國企改革采取的是漸進(jìn)式改革，政府還需要在較長的時間內(nèi)維持國有企業(yè)的資金水平和市場競爭力，并保證國有企業(yè)就業(yè)的基本穩(wěn)定性，政府需要進(jìn)一步投入較多的資金補貼，而對于已經(jīng)實現(xiàn)由“國家財政主導(dǎo)型”向“銀行體系主導(dǎo)型”融資模式轉(zhuǎn)型的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)，國企漸進(jìn)改革的成本讓國家財政補貼難以為繼，金融體系則成了這種制度變遷的實際承擔(dān)者，而農(nóng)村往往成為資金的凈輸出者，農(nóng)村金融為制度變遷的成本買單。

3.農(nóng)村信貸約束及其福利效應(yīng)的實證成果

國外學(xué)者對信貸約束的影響因素及其福利效果進(jìn)行了較為廣泛的研究。多數(shù)理論研究和經(jīng)驗分析的結(jié)果均發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家農(nóng)村信貸市場效率低下，貧困的農(nóng)村地區(qū)信貸約束現(xiàn)象非常普遍，農(nóng)戶的信貸需求很難以得到有效滿足。農(nóng)戶信貸資金的缺乏會直接或間接的對農(nóng)戶的技術(shù)選擇、生產(chǎn)效率以及農(nóng)產(chǎn)品食品安全、營養(yǎng)與健康等方方面面產(chǎn)生消極影響。國外的多數(shù)研究認(rèn)為，農(nóng)戶的家庭特征是影響農(nóng)戶獲得正規(guī)信貸的重要因素。Binswanger and Khandker（1995）基于印度農(nóng)戶的平行數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，正式金融機構(gòu)的貸款對農(nóng)戶的勞動生產(chǎn)率和收入水平有顯著的正向影響，并在一定程度上有利于促進(jìn)農(nóng)村社區(qū)的發(fā)展。Khandker（1998）注意到小額貸款與其他項目與以工代賑等形式具有相同的福利效果，小額貸款對貧困農(nóng)戶很重要也很有益。孟加拉國的信貸項目的經(jīng)濟(jì)效益和福利效果，具體來說，研究了信貸項目對農(nóng)戶收入、小孩入學(xué)、勞動供給、財產(chǎn)、化肥和避孕工具等方方面面的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)借貸對農(nóng)戶的產(chǎn)出影響顯著，并且對改善孟加拉國貧困地區(qū)農(nóng)戶的福利發(fā)揮著積極作用。埃及的經(jīng)驗研究表明，農(nóng)戶正規(guī)信貸約束主要受農(nóng)業(yè)收入比、土地面積、家庭規(guī)模等因素的影響。非正規(guī)信貸市場約束主要受工資收入、家庭資產(chǎn)等因素的影響南非學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，南非家庭特征與融資約束之間的關(guān)系，結(jié)果表明，較大的戶主年齡，男性戶主、較大的家庭規(guī)模、較高的教育水平、較高的收入水平的白人更容易從金融機構(gòu)獲取貸款。

國內(nèi)學(xué)者對我國信貸約束的原因及其福利效應(yīng)也有較為深入的研究。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，我國農(nóng)村信貸約束現(xiàn)象普遍并抑制了農(nóng)戶福利的改善。沈高明（2004）通過考察收入波動與消費波動間的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)二者顯著正相關(guān)，說明我國農(nóng)戶普遍面臨信貸約束，否則理性的消費者應(yīng)該通過自由借貸來實現(xiàn)平滑消費以滿足效用最大化需求。何廣文和李莉莉（2005）研究發(fā)現(xiàn)，家庭勞動力數(shù)量、當(dāng)前是否有投資及農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的比重都有農(nóng)戶的信貸需求負(fù)相關(guān)，依靠非農(nóng)收入為主要來源的家庭信貸需求較弱。朱喜（2006）利用工具變量法研究了農(nóng)戶借貸對農(nóng)戶福利的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)不管是正規(guī)借貸還是非正規(guī)借貸都會顯著的改善農(nóng)戶的福利狀況。李銳，朱喜（2007）利用3000個農(nóng)戶的微觀數(shù)據(jù)，計量分析了農(nóng)戶金融抑制程度及其福利損失。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶金融抑制程度為70.92%，樣本農(nóng)戶由于金融抑制所損失的純收入、凈經(jīng)營收入、消費支出和家庭資產(chǎn)凈值分別為9.43%，15.43%，15.57%和14.58%。黎翠梅、陳巧玲（2007）基于對湖南的234戶農(nóng)戶的調(diào)研數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶收入水平和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)支出對農(nóng)戶借貸需求具有顯著的負(fù)向影響，而農(nóng)戶的非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)支出和文化教育支出對民間借貸需求有顯著的正向影響。程郁、羅丹和韓俊（2007）研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶家庭收入、生產(chǎn)經(jīng)營特征和家庭特征是農(nóng)戶信貸需求行為的決定因素。張建杰（2008）從農(nóng)戶的社會資本的角度來考察“關(guān)系”這種特殊資源在農(nóng)戶金融抑制中的作用機制，分析表明，社會資本高的農(nóng)戶正規(guī)信貸的實際發(fā)生率高且戶均信貸規(guī)模大，農(nóng)戶非正規(guī)信貸發(fā)生率又隨著社會資本水平的提高而下降的趨勢且戶均貸款規(guī)模則有增加的趨勢。不同社會資本的農(nóng)戶通過非正規(guī)途徑的信貸發(fā)生率高于正規(guī)途徑的信貸發(fā)生率，且前者戶均貸款規(guī)模小于后者，不同社會資本水平對農(nóng)戶貸款項目的差異不顯著。賀莎莎（2008）基于湖北的調(diào)研數(shù)據(jù)，實證發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)?4.3%的農(nóng)戶存在資金難題，這些資金缺口難以得到有效滿足。程郁、韓俊和羅丹（2009）分析了制度性信貸配給所引發(fā)的信貸需求壓抑現(xiàn)象，認(rèn)為正規(guī)金融機構(gòu)交易成本過高和不完善的信貸配給機制與農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避行為交互作用，提高農(nóng)戶所感知的信貸成本并降低了信貸獲得預(yù)期，從而產(chǎn)生了需求型信貸約束。研究還發(fā)現(xiàn)，估計型約束和需求型約束具有明顯的結(jié)構(gòu)性特征，年齡、收入。社員身份及與金融機構(gòu)的關(guān)系等因素對兩種約束郵政不同的影響。金燁、李宏彬（2009）研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶民間借貸行為的選擇主要受家庭結(jié)構(gòu)、人口特征及家庭經(jīng)濟(jì)狀況的影響。劉西川，程恩江（2009）從“潛在和隱蔽性”需求出發(fā)，依靠特殊的農(nóng)戶意愿調(diào)查，在經(jīng)驗層面衡量農(nóng)戶所面臨的正規(guī)信貸約束，并用調(diào)查數(shù)據(jù)估計農(nóng)戶正規(guī)信貸約束背后的信貸配給機制。研究發(fā)現(xiàn)，貧困地區(qū)農(nóng)戶不僅受到供給信貸約束，也受到需求信貸約束，數(shù)量配給、交易成本配給與風(fēng)險配給是農(nóng)戶被排擠出信貸市場的三種重要方式。黃祖輝，劉西川，程恩江（2009）從供給和需求兩個方面來分析我國貧困地區(qū)農(nóng)戶信貸約束的程度，基于雙變量的Probit模型研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶參與正規(guī)信貸市場程度低的原因是供給與需求因素的共同的作用結(jié)果。工資收入會降低農(nóng)戶的正規(guī)信貸需求，非農(nóng)收入占總收入越高的農(nóng)戶越容易獲取貸款，但對信貸需求影響不顯著。由此他們得出結(jié)論，在忽視信貸需求的情況下，僅依靠增加供給難以降低農(nóng)村金融抑制程度，也不能有效的提升農(nóng)戶的福利水平。白永秀，馬小勇（2010）采用Logistic回歸方法，基于陜西1151戶農(nóng)戶的調(diào)研數(shù)據(jù)，檢驗了收入水平、非農(nóng)程度、風(fēng)險規(guī)避趨向、社會網(wǎng)絡(luò)等農(nóng)戶個體特征對農(nóng)戶正規(guī)和非正規(guī)信貸約束的影響。研究結(jié)果表明，收入水平和非農(nóng)程度對農(nóng)戶兩類信貸約束都具有負(fù)向影響；正規(guī)信貸約束受到“關(guān)系”的影響顯著，但不受農(nóng)戶在內(nèi)的風(fēng)險規(guī)避趨向影響；非正規(guī)信貸約束不受“關(guān)系”的影響顯著，但受到農(nóng)戶在內(nèi)的風(fēng)險規(guī)避趨向等因素影響。鐘春平，孫煥民和徐長生（2010）基于安徽的問卷調(diào)查，研究認(rèn)為安徽農(nóng)村信貸約束現(xiàn)象并不普遍，大部分農(nóng)戶的信貸需求可以從各種渠道得到滿足，農(nóng)戶收入較低和投機機會較少等因素是農(nóng)民參與信貸市場不積極的重要原因。馬永強（2011）基于全國十省市農(nóng)戶借貸的微觀數(shù)據(jù)，分析了影響農(nóng)戶民間借貸的主要因素。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，信貸約束、利息成本、風(fēng)險、家庭經(jīng)濟(jì)和人口特征是農(nóng)戶選擇民間借貸的顯著因素，并且這些因素對不同類型的民間借貸影響不同。

4.結(jié)語

國內(nèi)外關(guān)于農(nóng)村金融發(fā)展對農(nóng)戶福利影響的研究文獻(xiàn)很多，為進(jìn)一步研究奠定了良好的理論基礎(chǔ)，但是參閱眾多文獻(xiàn)后，發(fā)現(xiàn)依然有值得進(jìn)一步研究的地方。比如大部分研究文獻(xiàn)以全國或者部分中東部省市整體作為考察對象，忽視了我國幅員遼闊，地區(qū)經(jīng)濟(jì)、金融、文化等方面存在的巨大差異這一現(xiàn)實情況，以貧困地區(qū)農(nóng)村農(nóng)戶的金融行為作為考察對象的研究文獻(xiàn)較少，如果將中東部地區(qū)的相關(guān)研究結(jié)論及對策建議應(yīng)用于貧困地區(qū)，其政策效應(yīng)可能由于經(jīng)濟(jì)文化差異等諸多原因而南轅北撤，因此專門考察貧困地區(qū)金融發(fā)展、信貸約束及對農(nóng)戶福利影響的作用機制，對于全面認(rèn)識我國農(nóng)村金融改革具有重要意義。其次，在研究農(nóng)村金融發(fā)展對農(nóng)民收入的文獻(xiàn)中，各文獻(xiàn)把農(nóng)民的農(nóng)業(yè)收入和非農(nóng)收入作為一個整體來考察，這忽略了我國貧困地區(qū)農(nóng)村存在的一個社會現(xiàn)象：農(nóng)民的農(nóng)業(yè)收入在家庭總收入比重持續(xù)下降，而非農(nóng)收入在農(nóng)民總收入比重中持續(xù)上升。不區(qū)分農(nóng)業(yè)收入和非農(nóng)收入而將二者合為一體進(jìn)行研究，這可能忽略了農(nóng)村金融發(fā)展對不同類型收入在影響上的差異性。第三，在關(guān)于農(nóng)村金融與農(nóng)戶消費之間關(guān)系的研究中，大部分學(xué)者是從流動性約束和不確定性的角度來研究二者之間的關(guān)系，很少有學(xué)者在直接在傳統(tǒng)的消費函數(shù)中引入農(nóng)村金融發(fā)展變量來分析金融發(fā)展對農(nóng)戶消費行為的影響。最后，研究信貸約束程度及其影響因素的文獻(xiàn)，幾乎都是基于計量模型的角度加以研究，從描述性角度來分析的文獻(xiàn)較少，而描述性分析與計量分析相結(jié)合，使得結(jié)論更加具有直觀性和準(zhǔn)確性。此外，在福利指標(biāo)設(shè)計上，大部分學(xué)者用家庭總資產(chǎn)或金融資產(chǎn)余額等來作為度量福利的指標(biāo)之一，本研究用家庭凈資產(chǎn)替代家庭總資產(chǎn)，是一個更好的福利度量是一個更好的福利度量指標(biāo)。

基金項目：重慶市社會科學(xué)規(guī)劃項目（2013PYYJ13）；重慶三峽學(xué)院校級重點項目（13ZD15）。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 何廣文等.農(nóng)村金融服務(wù)問題研究專題報告[M].農(nóng)業(yè)部“中國農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整”課題組，2002.

[3] 李銳，朱喜.農(nóng)戶金融抑制及其福利損失的計量分析[J].經(jīng)濟(jì)研究，2007（02）：146-155.

[4] 程郁，韓俊.供給配給與需求壓抑交互影響下的正規(guī)信貸約束：來自1874戶農(nóng)戶金融需求行為考察[J].世界經(jīng)濟(jì)，2009（05）：73-82.

[5] 白永秀，馬小勇.農(nóng)戶個體特征對信貸約束的影響：來自陜西的經(jīng)驗證據(jù)[J].中國軟科學(xué)，2010（09）：148-155.

工業(yè)體系和國民經(jīng)濟(jì)體系范文第3篇

我國是一個發(fā)展中國家，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)、人口、社會和環(huán)境條件，從前瞻性角度，實施農(nóng)村經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，其主要原因有三個方面：第一，我國是一個農(nóng)業(yè)大國，經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展在很大程度上取決于農(nóng)村面貌的變化、農(nóng)民生活條件的改善和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平的提高。我國承擔(dān)著用占世界7%的耕地提供養(yǎng)活占世界22%人口食物的巨大壓力，人口不斷增長，人均占有資源稀缺程度的日益提高，自然生態(tài)環(huán)境的破壞及惡化等都促使我們在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中必須尋求一種使社會發(fā)展與自然環(huán)境相協(xié)調(diào)的有效途徑，在實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)、高效目標(biāo)的同時使農(nóng)村經(jīng)濟(jì)得到持續(xù)發(fā)展。第二，農(nóng)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中有著極其特殊的地位，農(nóng)業(yè)不僅是國民食物和其他基本生活資料的來源，而且我國初具規(guī)模的工業(yè)體系也是建立在農(nóng)業(yè)長期支持基礎(chǔ)之上的，要保證這種比較脆弱的工業(yè)體系在國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境中生存、競爭并取得長足發(fā)展，必須依賴于農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)地位的穩(wěn)固。沒有農(nóng)業(yè)的持續(xù)發(fā)展，我國工業(yè)及第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將失去支撐力和后勁，整個國民經(jīng)濟(jì)也就不可能持續(xù)、健康發(fā)展。第三，解決我國在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化建設(shè)過程中出現(xiàn)的新情況、新問題的客觀需要。隨著農(nóng)村經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)的發(fā)展，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品商品化、產(chǎn)業(yè)綜合化、交易市場化、經(jīng)營科學(xué)化、技術(shù)高新化等方面的特征會表現(xiàn)得越來越突出，必然會對農(nóng)村各業(yè)從業(yè)人員的經(jīng)營素質(zhì)、資源綜合利用能力和生態(tài)環(huán)境保護(hù)意識，以及農(nóng)村社區(qū)和國家政府通過政策、法律等手段對經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行調(diào)控的能力和效果提出新的要求。因此，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施等方面的“硬件”條件建設(shè)和政策、法律、信息等宏觀調(diào)控手段等形成的“軟件”環(huán)境的改善，都必須有利于把經(jīng)濟(jì)發(fā)展的當(dāng)前目標(biāo)與長遠(yuǎn)目標(biāo)有機結(jié)合起來，有利于促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和社會長期持續(xù)而穩(wěn)定的發(fā)展。

為此，提出解決問題的基本思路：

（一）關(guān)于實施農(nóng)村經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的社會目標(biāo)。實施農(nóng)村經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，其戰(zhàn)略目標(biāo)是一個多維的目標(biāo)體系，從全社會范圍來看，根據(jù)我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)特點及發(fā)展要求應(yīng)包括三個方面的內(nèi)容：一是增加食物的生產(chǎn)與供應(yīng)。民以食為天，要保證社會經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，必須要堅定不移地搞好糧食生產(chǎn)，滿足社會需求。在確定戰(zhàn)略措施時，既要堅持自力更生和自給自足的基本原則，又要考慮適當(dāng)?shù)恼{(diào)劑和儲備，穩(wěn)定糧食的生產(chǎn)和供應(yīng)，以確保食物供給的安全；二是不斷增加農(nóng)民的收入。要實行農(nóng)村第一、第二和第三產(chǎn)業(yè)綜合發(fā)展，擴(kuò)大勞動力就業(yè)機會，消除貧困，促進(jìn)農(nóng)村繁榮和富裕。對此，我們既要積極采取措施促進(jìn)已經(jīng)解決溫飽的大部分農(nóng)民收入的持續(xù)增長，又要著力解決尚未完全解決溫飽問題人口的絕對富裕目標(biāo)的實現(xiàn)；三是合理配置與利用資源，維護(hù)生態(tài)平衡，保證青山長在，永續(xù)利用。為此，要持續(xù)合理開發(fā)、利用和保護(hù)自然資源，大力發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)，改善生態(tài)環(huán)境和農(nóng)村面貌，在不斷滿足和保證當(dāng)代人生存需要的同時，又不至于破壞后代賴以生存的自然資源基礎(chǔ)。在社會主義新農(nóng)村建設(shè)中，要通過綜合化發(fā)展措施的實施，全面實現(xiàn)發(fā)達(dá)的農(nóng)村、富裕的農(nóng)民、優(yōu)美的自然環(huán)境等農(nóng)村經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化建設(shè)目標(biāo)。在上述三個方面目標(biāo)中，前兩個是短期目標(biāo)，后一個是長期目標(biāo)。其中，短期目標(biāo)是基礎(chǔ)，長期目標(biāo)是發(fā)展方向。在制定具體的戰(zhàn)略措施時，應(yīng)突出長期目標(biāo)的戰(zhàn)略指導(dǎo)性，對于分階段實施措施的確定與選擇應(yīng)側(cè)重不同階段的工作重心，利用“滾動計劃”模式，逐期推進(jìn)，以做到立足當(dāng)前，考慮長遠(yuǎn)，長短結(jié)合，統(tǒng)籌兼顧。

（二）實施農(nóng)村經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的基本對策

1、統(tǒng)籌規(guī)劃，全面安排。從國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的全局考慮農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展問題，有四個戰(zhàn)略重點：一是控制人口數(shù)量，提高人口素質(zhì)，實現(xiàn)人口、資源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展；二是實施分階段的國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整戰(zhàn)略，改變長期以來工業(yè)偏斜發(fā)展和農(nóng)業(yè)總是處于不利地位的局面，逐步調(diào)整工農(nóng)關(guān)系，實現(xiàn)工農(nóng)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展；三是調(diào)整農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，通過政策和法律手段，利用市場機制調(diào)整農(nóng)村資源的配置與流向，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展；四是改革農(nóng)村技術(shù)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，建立融生產(chǎn)、科研、管理等方面功能于一體，政策、法律和道德控制手段相互配套，能夠科學(xué)合理地開發(fā)和利用資源、環(huán)境條件的，以高新技術(shù)為引導(dǎo)的現(xiàn)代農(nóng)村技術(shù)經(jīng)濟(jì)體系，實現(xiàn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展手段和技術(shù)的現(xiàn)代化。

2、因地制宜，模式多樣。在確定農(nóng)村經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略對策時應(yīng)考慮不同地區(qū)的自然、環(huán)境、社會經(jīng)濟(jì)條件等方面的區(qū)域性特點，在不同地區(qū)采取不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和途徑。如沿海相對發(fā)達(dá)地區(qū)，主要是發(fā)展高產(chǎn)高效農(nóng)業(yè)，當(dāng)務(wù)之急是加強水土資源管理和生態(tài)環(huán)境污染的治理，促進(jìn)農(nóng)村生態(tài)和經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán)；對中部欠發(fā)達(dá)地區(qū)，主要是加快商品農(nóng)產(chǎn)品基地的現(xiàn)代化建設(shè)，大力發(fā)展立體農(nóng)業(yè)，在提高農(nóng)業(yè)集約化水平的同時要防止生態(tài)環(huán)境的破壞；對西部貧困地區(qū)，重點是加強生態(tài)環(huán)境建設(shè)，發(fā)揮當(dāng)?shù)刭Y源優(yōu)勢，擺脫貧困，盡快實現(xiàn)富裕。

工業(yè)體系和國民經(jīng)濟(jì)體系范文第4篇

[關(guān)鍵詞]沈陽；先進(jìn)；裝備制造業(yè)；產(chǎn)業(yè)集聚

[中圖分類號]F427　[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A　[文章編號]1672－2426(2008)02－0036－02

作為我國重要的制造業(yè)基地，沈陽裝備制造業(yè)為我國形成獨立、完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟(jì)體系，為改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)作出了歷史性貢獻(xiàn)。在歷經(jīng)發(fā)展滯緩階段后，國家關(guān)于振興東北老工業(yè)基地的戰(zhàn)略部署和政策支持，以及沈陽市微觀、宏觀環(huán)境的改善，使得沈陽裝備制造業(yè)發(fā)展與振興面臨著難得的時機。沈陽裝備制造業(yè)要抓住機遇，通過建設(shè)先進(jìn)裝備制造業(yè)聚集區(qū)，推動沈陽產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級和經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展。

一、以制定《沈陽先進(jìn)裝備制造業(yè)聚集區(qū)發(fā)展規(guī)劃》為基礎(chǔ)

在《遼寧省“十一五”裝備制造業(yè)發(fā)展規(guī)劃》的基礎(chǔ)上，制定《沈陽先進(jìn)裝備制造業(yè)聚集區(qū)發(fā)展規(guī)劃》，規(guī)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)將重點集中于工業(yè)布局、技術(shù)創(chuàng)新、基礎(chǔ)設(shè)施配套以及區(qū)域協(xié)調(diào)上面。

(一)工業(yè)布局

在規(guī)劃中，鐵西的裝備制造業(yè)是沈陽裝備制造業(yè)中的重點，關(guān)系到沈陽市裝備制造業(yè)能否實現(xiàn)全國甚至是全世界領(lǐng)先的關(guān)鍵區(qū)域所在，而沈西工業(yè)走廊戰(zhàn)略的提出，為沈陽市裝備制造業(yè)工業(yè)布局提供了發(fā)展方向和發(fā)展框架，因此應(yīng)進(jìn)一步完善和細(xì)化沈西工業(yè)走廊戰(zhàn)略規(guī)劃。

在沈陽機床、沈鼓、沈重和北方重工等大型裝備制造業(yè)企業(yè)搬遷到沈陽經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)以后，應(yīng)繼續(xù)鼓勵與引導(dǎo)其他各類配套企業(yè)人駐沈陽經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，減少企業(yè)間配套的交易成本，如運輸成本、通訊成本、開發(fā)成本等。在沈陽新的裝備制造業(yè)的工業(yè)布局中，一定要注重核心企業(yè)“以點帶面”的“擴(kuò)散效應(yīng)”，重點扶持核心企業(yè)，鼓勵引導(dǎo)配套企業(yè)，使得沈西工業(yè)走廊成為新的、配套齊全的產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)。

作為“走廊”的核心地帶，細(xì)河經(jīng)濟(jì)區(qū)形成了裝備制造產(chǎn)業(yè)園區(qū)等一批產(chǎn)業(yè)集群，產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)品鏈完全可以在區(qū)內(nèi)實現(xiàn)上中下游的延伸和一體化，因此它一誕生便具有了先發(fā)優(yōu)勢。完善細(xì)河經(jīng)濟(jì)區(qū)的空間紐帶和橋梁作用，使沈陽與鞍山、遼陽、營口等城市在裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)和區(qū)域協(xié)調(diào)方面發(fā)揮緊密相連的作用。

(二)創(chuàng)新體系的設(shè)計與優(yōu)化

制定科學(xué)、可行的先進(jìn)裝備制造業(yè)基地規(guī)劃，其中一個重要的方面就是如何鼓勵、引導(dǎo)裝備制造企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提升裝備制造業(yè)整體的技術(shù)水平。規(guī)劃要體現(xiàn)出這樣的政策含義：依托骨干企業(yè)，開展聯(lián)合設(shè)計、聯(lián)合制造，形成開放式的技術(shù)創(chuàng)新體系；積極爭取符合條件的企業(yè)和項目列入國家重大創(chuàng)新專項和國債項目，省技術(shù)創(chuàng)新專項資金要對裝備制造業(yè)的集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新項目優(yōu)先給予支持；鼓勵企業(yè)與高等院校、科研院所開展產(chǎn)學(xué)研合作，支持科研機構(gòu)利用技術(shù)優(yōu)勢創(chuàng)辦產(chǎn)業(yè)實體，推動大型裝備制造企業(yè)和研究院所整合，組建具有自主創(chuàng)新能力的大型企業(yè)集團(tuán)；以沈陽市的裝備制造業(yè)為核心，建立公共技術(shù)研發(fā)平臺。

在創(chuàng)新主體上，建立以裝備企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研官相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新體系。確立裝備企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)投入中的主體地位，是提高裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。要集成各方面力量和分散的科技資源，構(gòu)建以政府為主導(dǎo)，以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向，以高校和科研機構(gòu)為兩翼，產(chǎn)、學(xué)、研、官緊密結(jié)合的裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新體系。要促進(jìn)裝備企業(yè)從競爭走向合作，以大型裝備企業(yè)(集團(tuán))為龍頭，以整機為牽引，結(jié)成動態(tài)聯(lián)盟和戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟，集成各方優(yōu)勢和資源，共同解決企業(yè)和行業(yè)發(fā)展中的重大技術(shù)問題，形成一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心專利技術(shù)，實現(xiàn)合作創(chuàng)新和共贏。

在創(chuàng)新途徑上，要切實加強對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新能力。技術(shù)上的依賴性會帶來產(chǎn)業(yè)“空心化”的嚴(yán)重后果，因此要汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，正確處理好技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的關(guān)系，通過建立有效的消化吸收和再創(chuàng)新機制，使技術(shù)引進(jìn)成為提升自主創(chuàng)新能力的有效途徑，以逐步縮小沈陽裝備技術(shù)水平與國內(nèi)外的差距，實現(xiàn)后來居上和跨越式發(fā)展。

在創(chuàng)新方式上，要高度重視共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新以及集成創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、基礎(chǔ)技術(shù)特別是原創(chuàng)性技術(shù)是提高產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新能力和競爭力的基礎(chǔ)。制造業(yè)的共性技術(shù)、基礎(chǔ)技術(shù)涉及產(chǎn)品設(shè)計數(shù)據(jù)、設(shè)計方法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、材料應(yīng)用、制造工藝、自動化技術(shù)、測試技術(shù)、制造模式和管理技術(shù)等方面，它具有公共產(chǎn)品的屬性，應(yīng)屬于進(jìn)入世界先進(jìn)行列，并形成一批國際競爭力強的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和品牌產(chǎn)品。裝備研制大都是集成創(chuàng)新的產(chǎn)物，如大型成套設(shè)備就是將眾多的單機、配套產(chǎn)品和零部件，通過系統(tǒng)設(shè)計，集成為實現(xiàn)某一整體功能的大系統(tǒng)。因此，必須將面向市場的系統(tǒng)集成創(chuàng)新作為裝備制造業(yè)實現(xiàn)技術(shù)跨越的突破口，以重大裝備研制和行業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)為核心，組織研發(fā)機構(gòu)、設(shè)計部門、裝備制造部門、核心零部件配套部門以及裝備應(yīng)用單位等各方面的力量，實現(xiàn)單元技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的集成和整機生產(chǎn)制造的突破。

(三)重點發(fā)展與支持的產(chǎn)業(yè)

沈陽的發(fā)展規(guī)劃要以遼寧“十一五”發(fā)展規(guī)劃為基礎(chǔ)，對裝備制造業(yè)的發(fā)展既要全面推進(jìn)，又要重點突破。要突出抓好體現(xiàn)我省優(yōu)勢的三大重點領(lǐng)域，即在成套設(shè)備、以機床為代表的基礎(chǔ)設(shè)備、以汽車為重點的交通運輸設(shè)備3個領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)重點突破。對規(guī)劃確定的重點領(lǐng)域、重點企業(yè)和重點產(chǎn)品，政府將在企業(yè)改革、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)升級、結(jié)構(gòu)調(diào)整、自主研發(fā)、產(chǎn)業(yè)集群、工業(yè)園區(qū)、信息化建設(shè)、人才支撐、名牌戰(zhàn)略等方面重點傾斜。特別是要用好用足省技改財政資金，發(fā)揮對裝備制造業(yè)投資的拉動作用。

二、以重大項目、重大工程為牽引

建設(shè)先進(jìn)的裝備制造業(yè)聚集區(qū)，沒有大的企業(yè)、大的項目、大的工程是不能實現(xiàn)“先進(jìn)”這一目標(biāo)的。要想把沈陽建設(shè)成先進(jìn)的裝備制造業(yè)聚集區(qū)，就要鼓勵企業(yè)從事重大項目的研發(fā)、重大工程的建設(shè)，政府積極協(xié)助企業(yè)申請國家的扶持資金。重大項目、工程的研發(fā)、建設(shè)不但能夠提高企業(yè)的集成創(chuàng)新能力，還能夠提高聚集區(qū)內(nèi)部從事相同產(chǎn)品的企業(yè)間的協(xié)作水平、合作層次，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群特有的集群優(yōu)勢。重大項目、工程的研發(fā)、建設(shè)還能基于價值鏈開發(fā)縱向的企業(yè)間的合作與創(chuàng)新。重大項目、工程的牽引，無論是在過程方面還是在結(jié)果方面，都對聚集區(qū)的高效發(fā)展、高技術(shù)水平產(chǎn)品的出現(xiàn)產(chǎn)生良好的示范和帶動效應(yīng)。

“十五”期間，沈陽開發(fā)了高精尖數(shù)

控機床、重型燃?xì)廨啓C、磁懸浮軌道梁加工生產(chǎn)線等一批重大裝備產(chǎn)品，工業(yè)機器人、數(shù)字化醫(yī)療設(shè)備等技術(shù)裝備已經(jīng)成為沈陽自主創(chuàng)新的代表。“十一五”期間，沈陽應(yīng)力爭在裝備制造業(yè)的優(yōu)勢領(lǐng)域率先取得技術(shù)突破，集中力量發(fā)展一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的裝備制造業(yè)重大技術(shù)裝備專項。結(jié)合2007年8月份國務(wù)院批復(fù)的《東北地區(qū)振興規(guī)劃》，力爭實現(xiàn)8家甚至是更多家銷售額超過百億元的大型企業(yè)。重點目標(biāo)企業(yè)是：沈陽機床、北方重工、沈鼓集團(tuán)、特變電工等。

三、以環(huán)境建設(shè)為保障

在技術(shù)環(huán)境方面，要不斷完善現(xiàn)有的技術(shù)交易市場，確定交易主體之間的技術(shù)交易，可以減少交易過程中的交易費用和不確定性，并激勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)。通過正規(guī)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓體系來保證技術(shù)或?qū)＠某钟腥双@得收益，有助于沈陽建設(shè)先進(jìn)裝備制造業(yè)聚集區(qū)，有助于集群內(nèi)部的創(chuàng)新合作與交流。對交易主體的知識產(chǎn)權(quán)法律知識的普及與教育也是技術(shù)環(huán)境建設(shè)中的一個重要方面。

在市場環(huán)境方面，重點實現(xiàn)聚集區(qū)內(nèi)部的有序競爭。過度競爭對裝備制造業(yè)這一特殊行業(yè)來說不是一個好的市場運行模式，因此聚集區(qū)內(nèi)部的核心企業(yè)應(yīng)該得到重點扶持，維持壟斷或者寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)，而配套企業(yè)可以實現(xiàn)競爭。一般來說，配套企業(yè)的投資額度較核心企業(yè)來說是比較小的，這一行業(yè)是可以實現(xiàn)競爭的。在市場環(huán)境的建設(shè)方面，在國有裝備制造業(yè)企業(yè)占主導(dǎo)地位的前提下，還應(yīng)引人其他資本進(jìn)入裝備制造業(yè)的聚集區(qū)內(nèi)，形成裝備制造業(yè)聚集區(qū)的多元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。大量的非國有資本進(jìn)入到聚集區(qū)內(nèi)，有利于公司治理結(jié)構(gòu)的完善，有利于市場的有效率的競爭。

四、以區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展為目標(biāo)

實現(xiàn)先進(jìn)裝備制造業(yè)的集聚，要求必須以產(chǎn)業(yè)鏈的延伸、擴(kuò)展構(gòu)建出特色明顯的產(chǎn)業(yè)集群，形成優(yōu)勢互補、資源共享、市場統(tǒng)一、協(xié)調(diào)發(fā)展的區(qū)域經(jīng)濟(jì)體系。而任何一個這樣的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長體系都必須有聚集著主導(dǎo)、支柱產(chǎn)業(yè)所形成的“龍頭”城市帶動全局。改革開放以來，生產(chǎn)要素的流動，大大增強了各城市之間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作與聯(lián)系。逐步形成了以沈陽為中心的遼寧中部城市群，沈陽作為區(qū)域內(nèi)的核心毋庸置疑。

將沈陽打造成先進(jìn)的裝備制造業(yè)基地。只通過沈陽自身的努力是不夠的，也不可能實現(xiàn)。必須通過與其他地區(qū)的協(xié)同，才能實現(xiàn)要素的流動，實現(xiàn)合理的分工與協(xié)作。遼寧中部城市群經(jīng)濟(jì)區(qū)，是以沈陽為中心，包括鞍山、撫順、本溪、營口、遼陽和鐵嶺市，科技發(fā)達(dá)。裝備制造業(yè)優(yōu)勢明顯，城市間協(xié)作配套能力強。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較高，是國家的能源、原材料、重大裝備制造業(yè)和重要國防戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)基地。

工業(yè)體系和國民經(jīng)濟(jì)體系范文第5篇

關(guān)鍵詞：農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移；新型農(nóng)民；土地流轉(zhuǎn)；糧食安全

農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移是工業(yè)化的必然結(jié)果, 是農(nóng)業(yè)文明向工業(yè)文明過渡的產(chǎn)物。工業(yè)化帶動了人口的流動, 人口的自由轉(zhuǎn)移促進(jìn)了工業(yè)化的發(fā)展, 二者是相輔相成的關(guān)系。從世界歷史來看, 無論是西方發(fā)達(dá)國家, 還是新型工業(yè)國, 都必須經(jīng)過這一條道路, 因此, 總結(jié)他們的經(jīng)驗教訓(xùn), 對我國人口的有序轉(zhuǎn)移, 有重大的啟示意義。

一、國外農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移的相關(guān)理論

1.劉易斯二元經(jīng)濟(jì)論

該理論由美國學(xué)者劉易斯1954年創(chuàng)立, 該模型是以二元經(jīng)濟(jì)體系為參考背景, 假定城市沒有失業(yè)現(xiàn)象, 農(nóng)民只要自愿, 都能夠在城市里面有工作可做。城鄉(xiāng)收入不同是農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移的唯一決定因素, 只要城市工作所得的一般收入高于農(nóng)業(yè)勞動所得, 農(nóng)村剩余勞動力就會向城市工業(yè)部門轉(zhuǎn)移, 這一過程直至農(nóng)村剩余勞動力被城市工業(yè)部門完全吸納, 農(nóng)村收入和城市收入趨于相同, 城鄉(xiāng)二元差別消滅, 國家經(jīng)濟(jì)達(dá)到完全現(xiàn)代化。

2.唐納德?博格等人的“推力―拉力”理論

“推力―拉力”理論提出于20世紀(jì)50年代末, 這一理論從運動學(xué)的觀點進(jìn)行分析, 指出人口轉(zhuǎn)移實際是兩種相異方向力作用的結(jié)果。在人口轉(zhuǎn)出地有一種推力, 如自然枯涸、農(nóng)村勞動力過剩、較低的經(jīng)濟(jì)收入等；而在轉(zhuǎn)出地有一種拉力, 主要是家庭相聚的歡樂、社交網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)大等。推力和拉力相比, 推力占據(jù)主導(dǎo)地位；而在人口的轉(zhuǎn)入地, 拉力因素是起著主導(dǎo)作用, 比如相對多的就業(yè)機會、較高的工資待遇、較舒適的生活條件、較完善的受教育機會等。

3.費景漢―拉尼斯模式

1961年費景漢和拉尼斯在劉易斯理論的基礎(chǔ)之上, 將農(nóng)村勞動力向城市工業(yè)部門轉(zhuǎn)移分為三個不同的階段。第一階段與劉易斯的勞動無限供給相似；到了第二階段, 隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高, 農(nóng)業(yè)勞動力不斷減少, 勞動力的彈性供給逐漸降低；到最后, 工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率達(dá)到均衡, 傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)完成到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變。這一理論模式強調(diào)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高的積極意義和農(nóng)業(yè)對工業(yè)發(fā)展的重大作用, 提出了農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移主要取決于農(nóng)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步和勞動力的提升。

4.托達(dá)羅模式

1970年托達(dá)羅提出一種人口流動模型, 認(rèn)為“期望收入”差異是農(nóng)業(yè)勞動者轉(zhuǎn)移至城市的決定性因素, 無論城市是否存在失業(yè)現(xiàn)象, 預(yù)期差異的大小制約著遷入城市人口的多寡, 結(jié)果造成城市失業(yè)率猛增, 農(nóng)村勞動力缺乏嚴(yán)重, 最終影響農(nóng)業(yè)發(fā)展。由于這種預(yù)期差異的存在, 即使在城市有嚴(yán)重失業(yè)的失業(yè)問題, 農(nóng)村勞動力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移仍然呈現(xiàn)出增強的趨勢, 因為這些進(jìn)城的農(nóng)村人口, 即便不能很快就業(yè), 但是在城鎮(zhèn)待的時間越長, 獲取工作機會就越大, 因此, 他們寧愿在城鎮(zhèn)靜待時機。

二、國外農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移的實踐

1.英國農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移的實踐

英國農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移的特點是“圈地式”強制性轉(zhuǎn)移, 生產(chǎn)方式的變革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整, 是其決定性動力。英國面積狹小, 耕地面積比例更小, 人地關(guān)系隨著工業(yè)化的發(fā)展日益緊張。早期發(fā)生的“羊吃人”圈地運動, 迫使大量農(nóng)民流離失所。當(dāng)然, 這一運動調(diào)整了英國農(nóng)村的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu), 實現(xiàn)了農(nóng)業(yè)的規(guī)模化經(jīng)營, 大農(nóng)場成為農(nóng)業(yè)經(jīng)營的主要模式。18世紀(jì)中后期爆發(fā)的工業(yè)革命, 采礦業(yè)、制造業(yè)、商業(yè)、運輸業(yè)等產(chǎn)業(yè)迅速崛起, 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有了質(zhì)的變化, 大量的人口從事于這些行業(yè)。隨著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展, 19世紀(jì)英國出現(xiàn)了一批新興的工業(yè)城市, 廣泛的就業(yè)機會、生活設(shè)施對農(nóng)村人口具有很強的吸引力。經(jīng)過長達(dá)四個世紀(jì)的實踐, 英國實現(xiàn)了農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移。［1］

美國農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移的特點是自由轉(zhuǎn)移。工業(yè)化浪潮的勃興是其主要動力。美國是經(jīng)過開疆拓土、西進(jìn)運動, 實現(xiàn)了人口的轉(zhuǎn)移。美國地多人少, 工業(yè)化初期就顯現(xiàn)出勞動力不足的問題。然而, 美國在19世紀(jì)末就實現(xiàn)了工業(yè)化, 工業(yè)化的進(jìn)展促進(jìn)了農(nóng)業(yè)的機械化, 農(nóng)業(yè)勞動率大大提升, 地多人少的窘境被克服；同時, 農(nóng)業(yè)機械化解放出來的農(nóng)業(yè)勞動力又迅速被工業(yè)化吸納, 人口的轉(zhuǎn)移不僅沒有使農(nóng)業(yè)衰落, 農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化反而促使大量人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移就業(yè), 美國的農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移與工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步進(jìn)行, “三化”協(xié)調(diào), 相互促進(jìn), 使美國經(jīng)濟(jì)走上了快速發(fā)展的軌道。［2］

日本農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移的特點是政府干預(yù)下的“跨越式”和“農(nóng)村非農(nóng)化”轉(zhuǎn)移相結(jié)合。日本和英國一樣, 都是島國, 人多地少, 日本政府特別注重扶持規(guī)模化的自主經(jīng)營農(nóng)戶, 對于小農(nóng)戶, 則鼓勵其轉(zhuǎn)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)。1971年, 日本通過相關(guān)法律，以促進(jìn)工業(yè)和農(nóng)業(yè)、城市和農(nóng)村的相互協(xié)調(diào)發(fā)展。日本非常注重發(fā)展勞動密集型工業(yè)來吸納農(nóng)村勞動力，在19世紀(jì)末至20世紀(jì)末30年代，其工業(yè)部門對農(nóng)業(yè)勞動力的吸收率，始終大于人口增長率。而且，日本對轉(zhuǎn)移人口的教育培訓(xùn)非常重視。［3］

韓國農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移是新興工業(yè)化國家中進(jìn)行最快的，特點是大規(guī)模向大城市轉(zhuǎn)移。韓國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，長期奉行重工輕農(nóng)政策，農(nóng)業(yè)長期處于落后狀態(tài)，可以說韓國是在農(nóng)業(yè)發(fā)展滯后的情況下實現(xiàn)了農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移的。但韓國有豐腴的資金，可以支撐農(nóng)業(yè)勞動力的轉(zhuǎn)移。當(dāng)然，大量農(nóng)村人口涌向大城市，造成了嚴(yán)重的住房問題、交通阻塞、空氣污染等城市病。［4］

印度是農(nóng)業(yè)大國和人口大國，與中國情況相似，農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移問題非常突出。政府在工業(yè)化的過程中，過于重視資本密集型工業(yè)和重化工業(yè)，勞動密集型工業(yè)不足，極大的限制了農(nóng)村剩余勞動力的非農(nóng)化轉(zhuǎn)移。而且政府剛開始對農(nóng)業(yè)也不重視，為此政府努力發(fā)展鄉(xiāng)村工業(yè)，在鄉(xiāng)村發(fā)展工業(yè)項目，保證農(nóng)村剩余勞動力的就近就業(yè)，使農(nóng)村人口在鄉(xiāng)村之間轉(zhuǎn)移。由于工業(yè)和農(nóng)業(yè)的失調(diào)，印度農(nóng)村人口的轉(zhuǎn)移速度非常緩慢。［5］

三、我國農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移的主要問題

1.農(nóng)民對土地的依賴不利于人口的良性轉(zhuǎn)移。農(nóng)村土地屬于集體所有，使用權(quán)僅限于集體成員，現(xiàn)在農(nóng)村的土地流轉(zhuǎn)主要限于農(nóng)民之間。現(xiàn)在農(nóng)民進(jìn)城打工，如果掙不到錢，還是會回到原來的一畝二分地的，加上有些農(nóng)民基于傳統(tǒng)觀念，把土地當(dāng)成自己的命根子，寧愿把土地拋荒，也不愿把土地流轉(zhuǎn)出去。甚至有些農(nóng)民即使在城鎮(zhèn)發(fā)了財，還是要回到老家蓋房，蓋而不住，造成浪費。因此亟需改革現(xiàn)在的土地制度，加速土地流轉(zhuǎn)，促進(jìn)人口良性轉(zhuǎn)移。

2.城鎮(zhèn)化發(fā)展滯后不利于人口的有序轉(zhuǎn)移。首先，城鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理影響農(nóng)村人口的均衡轉(zhuǎn)移。城鎮(zhèn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理造成人口承載能力不足，很多城鎮(zhèn)的第三產(chǎn)業(yè)不發(fā)達(dá)，農(nóng)村人口到城鎮(zhèn)后，不能很快找到適合自己的工作。第二，落后的城鎮(zhèn)戶籍制度，造成所謂城鎮(zhèn)常住人口和戶籍人口之分，大量的進(jìn)程務(wù)工人員因沒有城鎮(zhèn)戶籍，而無法享受到城鎮(zhèn)居民應(yīng)有公共福利待遇，農(nóng)民雖然職業(yè)有了轉(zhuǎn)換，但是農(nóng)民的身份受到很多限制，農(nóng)村進(jìn)城人員變成城市里面的“候鳥”。

3.農(nóng)村人口自身的素質(zhì)問題影響轉(zhuǎn)移的數(shù)量和層次。現(xiàn)在農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口中大部分人員僅具有初中以下文化程度，他們進(jìn)城后，只能從事一些較低層次的勞動，難以涉足高層次的職業(yè)。這種情形造成所謂農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移過程中出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)性缺陷：數(shù)量型過剩和質(zhì)量型短缺，長此以往，既不利于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，也不利于我國新型工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。

四、國外農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移理論和實踐對我國的啟示

每個國家國情有異，所形成的農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移模式和理論也有很大差別，當(dāng)我們借鑒國外的經(jīng)驗教訓(xùn)和理論指導(dǎo)時，一定結(jié)合要我們自身的情形，形成具有本土特色的政策措施。

1.農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)。在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過程中，隨著農(nóng)業(yè)的技術(shù)水平提升和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，一定數(shù)量的勞動力資源被解放出來。［6］美國在發(fā)展經(jīng)濟(jì)之時，優(yōu)先發(fā)展農(nóng)業(yè)的戰(zhàn)略就被確立，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)的大發(fā)展，成功開啟了農(nóng)業(yè)剩余勞動力向城鎮(zhèn)的轉(zhuǎn)移。印度長期對農(nóng)業(yè)不重視，農(nóng)業(yè)發(fā)展停滯，其農(nóng)村人口的轉(zhuǎn)移非常遲緩。

2.工業(yè)化是農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移的主要動力。工業(yè)化的啟動和發(fā)展對農(nóng)業(yè)勞動力產(chǎn)生一種需求拉動，韓國農(nóng)村人口之所以可以快速轉(zhuǎn)移，與其實施以生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品為核心的工業(yè)化戰(zhàn)略密不可分；而印度的工業(yè)化進(jìn)程直接從資本密集型起步，對勞動力的吸納作用非常有限，農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移速度遲緩。

3.城市化為農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移提供居住空間。城市化的深入發(fā)展，城鄉(xiāng)戶籍制度、就業(yè)制度、公共服務(wù)等改革，不僅使農(nóng)民獲得了一定的人身自由，而且使其享受到現(xiàn)代城市化的生活方式，這對農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移起到巨大的助力作用。當(dāng)然，在發(fā)展城市化道路的過程中，要結(jié)合自身情況，走大中小城市有序發(fā)展的路徑，避免像韓國城市病的情形發(fā)生。

4.農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移與工業(yè)化、城市化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化相輔相成。西方發(fā)達(dá)國家的農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移與工業(yè)化、城市化是同步的，工業(yè)化、城市化的過程伴隨著農(nóng)民居住地、職業(yè)、身份等方面的市民轉(zhuǎn)換。多數(shù)西方發(fā)達(dá)國家在現(xiàn)代化進(jìn)程中，現(xiàn)代國民經(jīng)濟(jì)體系的確立和城市的興起與農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化等重大因素相互推動，不但農(nóng)村輸出農(nóng)民，而且城市有較完善的工業(yè)體系、城市化基本設(shè)施可以接納農(nóng)民并逐漸把他們轉(zhuǎn)為城市居民。我國這三者的發(fā)展嚴(yán)重不均衡，農(nóng)業(yè)人口的市民化遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于工業(yè)化和城市化。

當(dāng)然，國外有關(guān)農(nóng)村勞動力及人口轉(zhuǎn)移的上述理論和實踐，是不同國家和民族在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的經(jīng)驗總結(jié)，由于各國所處的時代背景不同、國情不同，這些經(jīng)驗有一定的特殊性，因此，我們在推進(jìn)農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移的過程中，對這些理論和實踐，要有選擇性的借鑒。

［參考文獻(xiàn)］

［1］［2］［3］［4］［5］中國人民銀行永州市中心支行課題組.國（境）外城鎮(zhèn)化與農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗借鑒及啟示［J］.金融經(jīng)濟(jì)，2010（22）.

［6］吳亮.發(fā)達(dá)國家農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與比較優(yōu)勢升級的經(jīng)驗［J］. 《世界農(nóng)業(yè)》2014年第1期.