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知識產權管理評估范文第1篇

    根據《關于印發〈關于從事證券業務的資產評估機構資格確認的規定〉的通知》（國資辦發〔1993〕12號），經國家國有資產管理局與中國證券監督管理委員會聯合確認，現批準中咨資產評估事務所等26家資產評估機構具有從事證券業務的資產評估資格，并向社會公告。

    26家資產評估機構名單如下：

    中咨資產評估事務所

    海南資產評估事務所

    海南大正會計師事務所

    南寧市資產評估事務所

    柳州市資產評估事務所

    深圳蛇口信德會計師事務所

    宜賓地區資產評估事務所

    重慶審計事務所

    上海東亞會計師事務所

    上海長信會計師事務所

    上海中華社科會計師事務所

    山東濟南審計師事務所

    無錫公證會計師事務所

    福州資產評估事務所

    黑龍江興業會計師事務所

    山西省資產評估中心

    河北省資產評估公司

    新疆審計師事務所

    北京德威評估公司

    武漢市審計事務所

    天津會計師事務所

    天津市資產評估事務所

    江西會計師事務所

    南昌會計師事務所

知識產權管理評估范文第2篇

 

目前科研界存在的“高耗低產”的現狀不得不讓人擔憂，因此如何從科研立項環節加強評估和管理，顯得尤為重要。為規避政府投資風險，完善管理體制客觀要求，應將知識產權評估納入政府科研立項評估體系，作為政府科研立項的決策依據。

 

我國正在加快建設創新新型國家的步伐，科技創新成為我國經濟社會發展的基本戰略。創新投入高、科技進步貢獻率大、對外技術依存度低、創新產出高等是創新型國家的基本特征，也是政府科研工作的重要目標和主要衡量指標。通過與大中小型企業項目評估來看，無論是針對個人或項目評審，知識產權是評估基礎成分的基本。我認為，應當將知識產權評估納入政府科研立項評估體系，以知識產權的數量和質量作為政府科研立項的決策依據。

 

一、知識產權評估應當成為政府科研立項決策的重要依據

 

(一)是規避政府投資風險的重要手段

 

知識產權制度是保護科研創新成果的法律武器，是開拓占領國內外市場的戰略資源。但在我國以往的科研立項中，不乏一些由于在選題環節出現偏差導致的重大決策失誤，有很多項目在投入大量經費或者結題以后才發現是國內外已經取得了專利知識產權的技術，甚至有的科研成果在進入產業化階段后被知識產權權利人提起侵權之訴。這不僅導致科研經費的重大損失，也影響了“走出去”戰略的實施。

 

2014年11月5日，國務院常務會議明確提出了“針對重大產業規劃、政府重大投資活動等開展評議，規避知識產權風險”的要求。因此，在科研項目立項階段納入知識產權評估，有利于利用知識產權信息制定正確的技術創新戰略，確定研究方向，提高技術研究和開發的起點水平，提高項目完成質量和資金使用效益，避免低水平重復研究，避免政府投資風險。

 

(二) 是完善科研管理體制的客觀要求

 

知識產權保護對于激發創新活力、聚集創新優勢資源、優化創新環境、提高城市核心競爭力舉足輕重。知識產權的數量和質量是衡量城市創新能力的重要指標;企業知識產權創造和運用能力是城市創新能力最終體現。但是，在科技管理體制上，原有的科研管理，包括科研項目立項管理和科技成果管理，與國際上通行的知識產權制度存在許多不協調的地方。這種二者不協調的弊端導致了科技項目重復立項和某些科技成果得不到知識產權保護的現象大量存在，造成了科研資源的浪費?！緩埗τ常犊萍柬椖苛㈨椫械闹R產權研究》】。同時，在科技成果轉化階段，由于沒有知識產權的保護，科研人員的技術權益和經濟利益也缺乏相應的法律依據，這將會扼殺社會的創新動力。因此，在科研項目立項中未雨綢繆，作好知識產權評估，是落實黨的十八屆三中全會“加強知識產權運用和保護”精神和依法治國精神的體現。

 

二、 科研立項中知識產權評估的原則和內容

 

科研立項(SRTP)是指科學研究或學術研究前針對具體研究課題進行項目依據、資金、人員、研究方法、技術路線、預期完成標準等進行設置、論證的第一道程序。【http：//baike.com/wiki/%E7%A7%91%E7%A0%94%E7%AB%8B%E9%A1%B9】簡言之，就是科技項目管理中項目的確立。知識產權評估工作應當堅持“緊扣需求、分類評議、講求實效”的原則，促進知識產權科研立項評估與經濟發展和科技進步緊密融合，并最終為項目規劃、政府決策和技術研發提供決策依據。

 

在立項階段，知識產權的各個種類，包括專利權、商標權、著作權、商業秘密權、集成電路布圖涉及專有權、植物新品種權等都應當成為被研究和考慮的因素。

 

知識產權評估不等同于傳統意義上的查新檢索，而是一項貫徹到科研項目實施和管理的全過程的系統工程，需要綜合考量技術、法律、經濟、市場等多方面的因素。筆者認為，以下應當成為科研立項中知識產權評估的主要內容：

 

一是項目所涉及的知識產權保護狀況，包括權利類別、數量、法律狀態、保護期限等;二是項目已有知識產權權利主體的合法性與權利穩定性的分析;三是項目涉及的關鍵技術、核心技術和主要技術的專利檢索分析報告及其說明;四是項目預計獲得自主知識產權的可能性;五是項目可能與他人知識產權發生權利沖突的風險分析;六是項目承擔單位的知識產權管理狀況和知識產權保護能力。

 

由于知識產權的創造、運用、保護和管理涉及的知識產權類別較多，技術領域廣泛、專業性強，且知識產權的預期產出帶有較大的不確定性，因此，對這些評估內容既可以由項目申請主體提供，也可以由決策部門委托相應的中介服務機構或者信息服務機構提供，必要時應當組織專家團隊和市場運營專業人員開展專題論證。

 

三、 建立健全科研立項中的知識產權評估制度體系

 

科研項目主管部門應參考知識產權評估意見，充分考慮知識產權因素對項目的影響和潛在風險，適時調整項目決策。同時，從政府層面，應當逐步建立健全科研立項中進行知識產權評估的制度體系，確保知識產權評估的制度化、規范化和常態化。

 

(一)建立知識產權評估制度體系

 

2012年， 國家知識產權局啟動了重大經濟科技活動知識產權評議試點工作，主要是服務于重大經濟項目投資、重大科技計劃制定實施、人才引進、企業并購、進出口貿易等活動。目前，貴州、浙江等地根據國家知識產權局的要求，出臺了重大經濟科技活動知識產權評議的實施辦法。2010年，科學技術部、國家發展和改革委員會、財政部、國家知識產權局出臺了《國家科技重大專項知識產權管理暫行規定》等規定，一定程度上為科研立項的知識產權評估提供了依據。我認為，科研立項的知識產權評估，也應走法制化的軌道，應當適時制定科研立項中的知識產權評估辦法，對知識產權評估的具體條件、評估主體、評估程序、評估內容、評估意見的運用，以及因未評估而導致國家科研經費重大損失的法律責任等內容作出明確規定。

 

(二)加快重大經濟科技活動知識產權評議人才的培養。

 

整合資源，針對相關部門、高等院校、科研院所、知識產權評估中介服務機構，鼓勵通過聯合培養、遠程教育、專題培訓、國際交流等方式開展項目評估專業人才培養和培訓，建立能夠提供高質量專利分析和知識產權評估服務的人才隊伍，逐步建立知識產權評議專家庫。鼓勵和支持高校在知識產權學歷教育中納入有關項目知識產權評估的教學內容。

 

(三) 提升企業知識產權保護和管理的意識和能力。

 

研發活動是科技活動的核心和創新之源，政府對科研項目的財政支出能夠發揮政府對自主創新的規劃和引導作用。企業作為科研產品與市場研發的市場主體，是承擔科研的中堅力量，也是科研項目重要的申報者、承擔者和執行者，企事業單位的知識產權保護和管理能力直接決定著科研經費的投入產出效益。

 

因此，要站在為行業產業發展“導航”的高度，不斷提升企業的知識產權保護和管理能力，培養企業知識產權人才，引導企業尤其是中小企業將知識產權的保護和管理貫穿于科技創新全過程，企業科研部門要與知識產權管理部門以及法務部門協調配合，在科研項目申報之前進行充分的知識產權論證和風險評估，提高科研項目申報水平，搶占技術制高點。

 

(四)搭建打造專業化、高端化的知識產權公共服務平臺。

 

項目主管部門要高度重視科研項目的知識產權評估工作，加強信息溝通、數據共享等協作工作機制建設和運行，建立信息共享平臺，完善知識產權數據庫，為相關部門及企事業單位決策提供知識產權信息服務，降低在科技項目決策中的知識產權評估成本。知識產權管理部門要圍繞戰略性新興產業和重點產業，組織有針對性的專利態勢分析和預警研究，不定期重大經濟科技領域的行業知識產權現狀及態勢分析報告，供決策參考。

知識產權管理評估范文第3篇

【摘要】開放式創新是相對于傳統的創新模式提出來的概念，就是指企業能夠、應該像利用內部的創新那樣來利用外部創新條件并將兩者市場化的范式。由此可見，在現階段，企業要想提高競爭能力，必須要結合開放式創新的的背景條件來實現創新管理，并進一步完善自身的知識產權管理?；诖?，本文將對開放式創新對知識產權管理的影響關系進行深入分析和研究，分析開放創新下知識產權的幾種企業戰略模式，并進一步提出在開放式創新模式背景下企業知識產權管理的策略，以期能夠促進我國企業競爭力的有效提升。

【關鍵詞】開放式創新;知識產權管理;管理

開放式創新的一個核心問題就是創新的“專屬權”問題。在全球化發展趨勢中，科學技術的快速發展和競爭關系的不斷加劇，企業的知識產權競爭已經不再局限于企業的內部，而是需要從開放式創新的組織邊界以外來獲得更多的資源，從而創造更多的知識產權價值。開放式創新必然會影響企業的知識產權管理行為，需要企業進行全方位戰略的轉變。

一、開放式創新對企業知識產權管理的影響

(一)知識產權管理內容復雜化。從知識產權生成的渠道上看，開放式創新推動了這種生成渠道的創新，由傳統的單一的制度創新發展成為外部綜合資源和機制的創新，渠道得到有效的拓展。這種本質上外部市場化的生產渠道是開放式創新得以完成的關鍵，也使得知識產權管理的內容變得復雜化。在開放式創新的模式下，企業必須要重視的一項工作就是“技術合作”。對于企業來說，技術創新就成為一項十分復雜的過程，上游供應商、科研機構、用戶、政府等行為主體都成為企業技術創新的關聯主體。在復雜的環境變遷中，每個要素和主體對技術合作和創新的影響是不同的，企業必須要對外部的技術資源進行評估和選擇。因此，企業的知識產權的載體形式多樣，其管理內容必然會變得復雜化、多元化。

(二)知識產權管理成本重心轉移。在傳統的創新模式中，企業獲得知識產權的最終目標是獲得知識產權技術帶來的“壟斷性利潤”，形成競爭保護的壁壘防止競爭企業的“入侵”。因此對外部的技術和知識價值采取的客觀謹慎的態度。然而，在開放式創新的模式下，企業知識產權管理的重點是如何利用外部的知識產權而獲利，因此就需要加強對知識產權進行價值化管理運作。這樣，企業的知識產權管理的成本重心發生轉移，由傳統上對知識產權的研發和控制性成本轉移到對外部知識產權及其各個相關方面的評估上。

(三)對風險管理的要求提高。在開放式的創新模式中，企業必須要跨越一定的組織和知識價值的邊界，獲得更多的創新資源，這對于企業來說，無疑是提高了價值創新環節的風險管理要求。在外部缺失知識產權服務體系的條件下，企業之間的復雜化的內、外競爭關系就會形成一個十分混亂的狀態，企業很容易喪失知識產權。尤其是企業的技術流動明顯，風險的因子作用力明顯，對企業風險管理的要求提高。

二、開放式創新下企業知識產權的相關戰略模式

(一)知識產權許可戰略模式。知識產權許可模式就是指產權的開發或者是許可方將知識產權按照合同授予被許可方允許其使用的活動。在這種模式之中，交叉許可是其重要的形式之一，就是知識產權的兩個或以上的權利人允許對方使用的情形。這種交叉許可實際上就是通過資源的合作創造來實現雙贏，目前在美國的高科技公司中這種模式比較常見。

(二)知識產權聯盟戰略模式。在實踐活動中，企業的知識產權聯盟實際上就是專利的聯盟，在聯盟內部有利于企業對知識產權進行維權，同時也能實現成果共享，提高了企業的市場競爭力，利用行業的資源來獲得更多的知識產權應用資源。

(三)知識產權合作開發戰略模式。知識產權的合作開發就是指企業之間利用特有的組織形式進行技術的合作創新，實現資源的優勢互補。合作開發的戰略模式在廣義上是技術轉讓、技術服務等各種技術成果轉化，狹義上則具體指企業與科研院校進行的共同研發。這種戰略模式在我國目前已經引起關注，很多企業開始謀求向這一模式轉變。

(四)知識產權免費開放戰略模式。知識產權的免費開放模式是在知識經濟時代下企業獨立創新和合作創新平衡關系的一個產物。在信息技術的條件下，企業必然會利用各種信息經營的系統獲得相關的知識產權的信息，因此也將會更多地關注如何利用技術領先和專利的組合去實現創新。這四種戰略模式是開放式創新下企業知識產權受到影響后企業的經營行為所考慮的戰略范式，在實踐中，企業需要根據自身的特點和外部資源的環境條件來選擇適合的模式，并采取有效的策略去經營這些戰略，才能有效提高自身的綜合經營效益。

三、開放式創新下企業知識產權管理的策略

(一)創新知識產權管理的商務模式。創新知識產權管理的商務模式，對于企業來說就是要重視企業知識產權的經營和管理。在開放式創新模式中，大部分的企業已經意識到商務模式的重要性，甚至看到了它能夠發揮技術創意所達不到的驚人效果。企業創新知識產權的商務模式就是建立開放式商務模式，其核心在于與其他的企業建立“共同性發展關系”，就是指企業的核心管理人員將知識產權資產管理上升到公司的戰略層面，將其作為一項盈利資產進行管理。因此，企業就需要十分重視知識產權的經營以借此獲得更多的價值。例如，戴爾公司利用某軟件的優勢性的知識產權，通過許可的方式對其進行轉移，獲得了明顯的知識產權轉讓的費用，或者是企業通過知識產權的質押權來進行知識產權的資產風險投資，為企業謀取更多的經濟利益。

(二)規范知識產權管理制度體系。對于企業來說，開放式創新模式導致了知識產權管理內容復雜化、多元化，對風險的管控能力要求也在提高，因此，企業必須要規范知識產權的管理制度體系，從制度性的管理的角度對知識產權流動的內容進行綜合的管理。寶潔公司、博奧生物等企業在這個方面形成了示范性的管理內容，建立了完善的知識產權管理制度，在很多企業受到知識產權法律糾紛困擾的同時，這些企業卻利用管理的手段將可能性的法律糾紛徹底解決，盈利效果十分明顯。因此，企業應該重視對知識產權流動中各種風險因子進行制度化創新管理，利用風險評估制度、風險投資制度等充分評估知識知識產權資源流動可能對企業造成的各種影響，針對這些內容利用制度的手段進行綜合優化配置，知識產權的轉化效率提升，又有效規避了此項活動帶來的風險。

(三)完善知識產權的評估系統。開放式創新的模式最明顯的特征就是對企業內部和外部資源的共同利用，對于外部資源要對其進行客觀、準確地評估其價值和風險，因此，對于企業來說，對知識產權進行有效管理，就需要不斷完善知識產權的評估系統。企業可以利用信息技術的手段對企業外部的各種可用的知識技術進行選擇，結合內部的資源基礎和對技術的應用能力進行評估，找到與自身發展戰略相匹配的技術內容，獲得更多的經濟價值。具體來說，企業必須要建立評估系統必須的人力、技術等資源基礎，對評估對象的范圍、特點要求等進行全面評估，在合作的過程中要充分評估各種知識產權必要部分、自有部分和急需部分。同時，鑒于知識產權的動態性發展特性，企業的評估系統應該滿足這個實時性、專業動態化評估的要求，以獲得等多可觀的收益。

(四)培育、利用知識產權管理的中介機構。我國的知識產權服務體系已經成為國家的戰略性發展內容，在這其中，各種服務中介機構的數量在增多，服務能力也在不斷提高。對于企業來說，充分利用知識產權的管理中介機構也是一個十分重要的內容。一方面，相關的部門應該利用政策、法規等手段培育和鼓勵中介服務機構的發展，加強對相關的人才的培養，優化服務機構的行業服務環境。此外，在另一方面，企業應該有效利用各種中介服務機構的資源，降低管理的成本，利用其專業性管理優勢來為自身知識產權創新發展服務，提高知識產權管理的綜合水平，而這也符合開放式創新的模式要求。

綜上所述，新時期企業的發展已經邁入到開放式創新的范式階段中，在知識經濟的時代中，開放式創新模式對企業的知識產權管理活動產生了深刻的影響，主要表現在內容復雜化、管理成本重心轉移、風險管理要求提高這三個方面。基于這些影響變化，企業的知識產權戰略模式主要有知識產權許可、聯合經營、合作開發等內容，因此，企業要想利用開放式創新的范式條件實現全新發展，就需要創新管理的商務模式、規范制度體系、完善知識產權的評估系統，并利用相關的中介機構來提高自身知識產權管理的綜合能力，不斷實現創新發展。

【參考文獻】

［1］朱乃肖，黃春花．開放式創新下的企業知識產權運營初探［J］．改革與戰略，2012(02)

［2］唐國華，趙錫斌，孟?。髽I開放式知識產權戰略框架研究［J］．科學學與科學技術管理，2014(02)

知識產權管理評估范文第4篇

    論文摘 要:中小企業尤其是科技型中小企業融資難是一個普遍存在的難題?科技型中小企業一般都是依托某個知識產權建立起來的,一般有無形資產但缺少有形資產?在我國現有的金融體制下,以無形資產做擔保在銀行進行抵押貸款基本是行不通的?因此,積極探討將知識產權質押引入信貸實踐,為企業融資開辟新途徑,具有非常重要的現實意義?

    一?知識產權質押融資的概念

    現代《民法通則》認為,質押是指債務人或第三人將其財產移交由債權人占有,以其作為債權擔保的擔保方式?質押的本質特征在于轉移占有,這是區分質押與抵押的根本標準?在1995年的《擔保法》中, 質押被確立為一種擔保方式,并規定了動產質押和權利質押兩個質押種類?

    權利質押是指以特定權利作為擔保物的質押形式?作為權利質押標的的只能是財產所有權以外的具有交換價值的財產權?知識產權質押是權利質押的一種形式,我國《擔保法》第79條規定:“以依法可以轉讓的商標專用權?專利權?著作權中的財產權出質的,出質人與質權人應當訂立書面合同,并向管理部門辦理出質登記?質押合同自登記之日起生效?”知識產權質押作為擔保物權的一種重要形式,在現代社會中發揮著越來越重要的作用,它不僅是知識產權自身價值的體現,同時,從整個擔保與融資市場上來看,它還具有擔保價值與融資價值?

    二?我國知識產權質押貸款現狀及制約因素

    多年以來,為加快經濟發展,扶持技術含量高?經濟效益好的知識產權項目,促進先進技術的實施轉化,一些地方紛紛出臺了知識產權質押管理辦法?知識產權質押貸款操作辦法,有關部門還制定了《專利權質押合同登記管理暫行辦法》?《商標專用權質押登記程序》?《著作權質押合同登記管理暫行辦法》等,專門調整知識產權質押登記管理,增強《擔保法》規定的知識產權質押的可操作性?但由于知識產權質押貸款受其本身的特點和現行法律?政策和體制的制約,還遠未能成為一種重要融資手段?

    (一)知識產權質押立法體系不完善

    一是目前我國知識產權制度對知識產權的保護尚不完善,存在知識產權的權屬爭議和權利的不穩定性?同時,由于我國知識產權登記制度原因,存在知識產權實際權利人的權益不確定性?

    二是我國知識產權質押管理方面的法律法規僅僅有《擔保法》及三部主要知識產權分支部門法,而關于專利權質押?著作權中的財產權質押?可以轉讓的商標專用權質押的具體操作規則,主要是一些部門規章或地方的管理辦法?這些管理辦法大都僅具有操作的程序性規定,對于知識產權質押如何進行法律保護則少有涉及?

    三是《擔保法》對知識產權質押特征的界定一定程度上限制了擔保實踐的發展?《擔保法》規定,“依法可以轉讓的商標專用權?專利權?著作權中的財產權”可以質押,但我國的知識產權法并無允許使用權轉讓的明確規定,也不可能在同一知識產權上設置多個質押?這個重大限制使得一些頗有價值的知識產權的所有者無法借此獲得多個融資渠道?

    (二)知識產權登記制度不完善

    知識產權質押設定方面規定了幾個不同的登記機關,如商標專用權出質的登記機關為國家工商行政管理局商標局,專利權出質的登記機關為中國知識產權局,著作權出質的登記機關為國家版權局,商號權出質的登記機關為工商行政管理部門等等?各登記機關所的登記程序內容不相一致,其登記期限和費用也各不相同?如果出質人以兩項以上的知識產權共同出質,其登記機關更為復雜?從成本與效率的角度來考慮,這種登記制度會加重質權設立的成本,降低質權設立的效率?

    (三)知識產權質押評估難,不利于信貸操作

    知識產權質押最重要的環節是價值評估?自上個世紀90年代中期開始,知識產權評估在我國逐漸活躍,通過資產評估確認知識產權的財產價值,從而促進知識產權交易,保障知識產權所有人和投資者的合法利益?但目前我國還缺乏完善的知識產權評估制度,我國雖然制定了無形資產評估準則,但其可操作性較弱,特別是專利技術?專有技術?商標及版權等各類知識產權也沒有各自具體的評估準則?知識產權作為一種無形資產,其價值評估是一個復雜的技術問題,需要經過市場調查?市場分析?市場預測等程序,才有可能使得知識產權評估趨于大致準確?此外,我國在無形資產評估方面,還存在著評估人才缺乏?執業人員素質參差不齊?權威評估機構不多?評估市場混亂等缺陷?因此,如何建立科學規范的知識產權評估體系,顯然已經成為知識產權質押管理工作中的一項重要任務?

    (四)銀行對出質的知識產權不易控制,導致風險防范難

    傳統的銀行貸款要求借款方提供第三方擔?；蛴行钨Y產擔保,而知識產權質押融資往往只能以未來預期現金流作為擔保,不確定性較強,銀行明顯感到貸款風險與收益不對稱?此外,在具體的知識產權質押運用中,出質人出于自身利益考慮,經常會出現有償?無償轉讓,許可他人使用其商標專用權?專利權?著作權,勢必導致知識產權價值下降,質權價值的下降必然損害貸款銀行的利益,不利于擔保債權的實現?而且,貸款銀行也很難了解質權人的包括轉讓?許可在內的大量日常經營行為?

    (五)用于質押的知識產權處置難,影響銀行信貸的積極性

    銀行發放不動產質押貸款積極性較高,一個重要原因就是在其所對應的債權逾期時,能夠通過拍賣等形式較便利地獲得及時足額的補償?與不動產抵押相比,知識產權的流動性相對較差,質押物處置起來相當困難?目前,國內知識產權意識還比較薄弱,知識產權轉讓市場不大,評估和轉讓程序復雜嚴格,都會耗費銀行較多的人力?物力和財力成本,處置成本過高?

    三?發展知識產權質押貸款的政策建議

    (一)進一步健全知識產權法規和知識產權質押信貸制度

    一是健全知識產權相關制度?重點是要建設有利于科技型企業成長的大環境,嚴格知識產權評定,提高知識產權的質量,切實加大知識產權保護力度?簡化登記手續,允許質押雙方當事人在知識產權部門的地方分支機構辦理質押手續?二是建議中國人民銀行?銀監會會同國家知識產權局有關部門牽頭制訂知識產權質押貸款的信貸指引或操作規程及實施細則?建議商業銀行風險管理等部門加強對知識產權質押貸款的研究,在防范風險的前提下試點推進?

    (二)完善知識產權的評估?交易?公示等配套服務

    一是知識產權局應積極會同有關部門積極向商業銀行推薦專利產業化項目,協助商業銀行完成專利評估?專利質押合同登記等專利質押貸款流程中的程序,做好專利維權方面的服務?鴉二是通過建立高效率的知識產權服務平臺,建立知識產權成果交易新機制,完善技術轉移所需相應配套的服務?鴉三是設立統一的知識產權登記機關及規范的質押登記查詢系統,統一登記公示程序,合理制定收費標準?可以研究在人民銀行征信系統中增加相關質押物權證編號及評估價值等信息的可行性,為商業銀行開展專利質押貸款業務提供良好的環境?鴉四是建立專門或專業的仲裁機構,以便解決相關各當事方出現的糾紛,最大限度地保護相關各方的利益?

    (三)多方聯動,構建多樣化的(下轉第35頁)(上接第28頁)風險防范機制

    一是金融機構要建立符合無形資產質押貸款的信貸管理機制,準確評估風險,選好項目以及對貸后質押品的動態監測?二是政府有關部門要依托科技發展基金,建立企業自主創新的貸款風險補償機制和擔保基金,按市場化運作,為發展前景良好的企業提供貸款貼息,給擁有自主知識產權的科技企業作前期啟動補助資金?三是鼓勵民間設立投資風險基金,讓民間資金更多地流入技術創新領域,提高整個社會創造自主知識產權?擁有自主知識產權的意識及能力?四是盡早成立專門服務于無形資產的信用擔保機構,既可以由政府財政?金融機構和科技企業共同出資創立科技企業貸款擔保基金,還可以鼓勵由企業聯合投資成立會員擔保機構,發揮聯保作用,鼓勵各類商業銀行增加對企業技術創新活動的信貸支持,以引導和帶動金融業加大對技術創新的支持?五是人民銀行分支機構應密切關注知識產權質押貸款發放情況及貸款潛在的風險,積極跟蹤?總結經驗?發現問題,及時對商業銀行進行風險提示和窗口指導?

    (四)大力推動金融工具創新

    對重大科技專項資產實行證券化,綜合運用票據貼現?稅款返還擔保?保單?債券等有價證券抵押,進出口押匯與知識產權質押貸款相結合的多種融資手段形式,進一步強化金融服務工具創新,同時為中小科技企業提供從結算到開戶?簽證等多方面的優質服務?

知識產權管理評估范文第5篇

關鍵詞：知識產權；質押融資；中小企業

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A 文章編號：1672-8122（2016）11-0032-02

一、國外知識產權質押融資相關法律

（一）美國相關法律

美國的知識產權質押融資制度歷史悠久，具有明確的法律依據。《美國統一商法典》（下文簡稱UCC）第九編“擔保交易”不再沿用英國動產擔保制度中區分眾多擔保形式的做法，而是統一使用擔保權（security interest）概念，且較為全面的規定了其范圍、設立、行使與效力等方面的法律關系。其適用于任何形式的基于合同在動產上創設擔保權的交易（另有規定除外），可見適用范圍之廣泛。該編也適用于一般無形財產上設立擔保權的交易。一般無形財產是指除應收賬款、單據、信用證、金錢等明確列舉的種類之外的任何動產。盡管知識產權并未明確規定在UCC第九編109條適用范圍中，但在正式評注中被明確列舉為一般無形財產的類型。因此，UCC第九編適用于知識產權質押融資。

此外，為了鼓勵引導中小企業進行技術創新、改善其融資環境，美國出臺《中小企業投資法》《機會均等法》等多部法律，為企業創新提供了項目支持與稅收優惠，有效地提高了中小企業的競爭地位。

美國的立法具有顯著特點：首先，雖然知識產權質押具有法律依據，但可以質押的知識產權種類并未限制，保留較強的靈活性，這不僅使得多種質押方式合法并存，而且有利于法律適應實踐中未來可能出現的變化；其次，法律規定的出質人權利較大，這既符合出質人融資的需要，也有助于出質物價值的充分發揮；再次，由于UCC第九編統一使用擔保權概念，其中規定的浮動擔保（floating charge）同樣適用于知識產權質押，即可以質押未來創造的知識產權，這符合知識產權尤其是專利權不斷更新升級的特點，有利于質押的知識產權價值穩定。

同時，研究發現，美國的立法也存在不足：由于美國法律包括聯邦法與州法，在知識產權領域占據主導的是聯邦法，質押融資領域占據主導的則是州法，因而出現法律適用不確定、存在法律風險的問題。

（二）日本相關法律

日本的知識產權質押融資相關立法達到比較完善的程度，尤其在知識產權價值評估方面較為出色。1995年日本知識產權研究所指出“知識產權是種可用于融資的有潛力的新型資產”，自此之后，知識產權的擔保價值得到了廣泛的重視與認可。日本多部法律都有關于質押的明確規定，其中規定的可以質押的知識產權種類十分廣泛，且不同種類知識產權可以單獨或組合進行質押融資。

針對知識產權價值的確定，日本經濟產業省知識產權政策室制定了先后制定了《中小企業知識產權資產管理實踐指南》《知識產權評估方法》以及《知識產權信息公開指南》，除評估知識產權自身價值外，還涉及所在企業信息、市場價值預估與分析等內容，形成較為全面的評估體系，使評估結果的科學性和可信度大大增強。此外，日本針對中小企業的法律有30多部，有力的減少了中小企業的融資難度。

二、我國相關法律

我國知識產權質押融資制度的立法較晚，1995年頒布的《擔保法》使知識產權質押有了法律依據。 在其頒布后，為規范知識產權質押的操作，國家版權局、國家知識產權局和國家工商局先后制定了《著作權質押合同辦法》、《專利質押合同登記管理暫行辦法》以及《商標專用權質押登記程序》，但三者都較為抽象籠統，細節規定不夠明確。

2007年頒布的《物權法》進一步明確了可以質押的知識產權種類，并一改《擔保法》完全列舉的列舉方式?！段餀喾ā奉C布后，由于《物權法》對《擔保法》中知識產權質押相關內容進行了部分修改，且實踐中也出現較多變化，有關部門先后相應制定了《注冊商標專用權質權登記程序規定》、《專利權質押登記辦法》以及《著作權質權登記辦法》。三者規定的登記機構、登記文件與登記程序都有所不同。例如，商標專用權質權登記時明確規定需提交價值評估報告或雙方達成共識的書面報告；著作權質權登記時則在三種情況下要求提供評估報告；而專利權質押登記時僅要求經評估的專利權出具評估報告。

在知識產權價值評估方面：1996年，中國專利局（現為國家知識產權局）聯合國家國有資產管理局下發了《關于加強專利資產評估管理工作若干問題的通知》；2006年，國家知識產權局和國家財政部制定了《關于加強知識產權資產評估管理管理工作若干問題的通知》；次年，其與中國資產評估協會共同頒布《關于知識產權資產評估促進工程的工作方案》。這三部文件體現出國家對知識產權價值評估逐步引起重視，并意識到其為知識產權資本化的關鍵環節。

在08年開展知識產權質押融資試點之后，全國各地區也先后出臺了許多各有側重的地方性法規。

三、對我國知識產權質押融資立法制度的建議

（一）拓寬知識產權質押的客體范圍，鼓勵多種擔保方式的開展

首先，我國《物權法》對知識產權質押客體范圍與方式的規定過于抽象，不利于實際操作，易出現諸如專利許可權等權利能否進行質押的界定問題。而實踐中為規避法律風險，大多僅允許專利證書作為質押物，導致質押標的與方式的單一性，建議予以明確。此外，日本可以質押的知識產權種類包含植物新品種、商品包裝形態與半導體集成電路布圖設計等新興知識產權，足見其質押客體范圍之廣泛，而我國法律保護的知識產權種類較少，因此可質押的客體范圍也相對有限，但不妨在現有法律基礎上適當拓寬，以便更好的適應實踐中知識產權質押的現狀及未來情況。

其次，通過許可、轉讓等方式利用知識產權有益于其價值的發揮，對質權人的優先受償權也是利大于弊，因此應當拓寬出質人權利。至于出質人權利拓寬后可能對質權人造成的不利影響，可通過《物權法》第216條等進行救濟。

再次，美國知識產權質押具有多種質押方式合法并存、出質人權利廣泛的特點，且允許出質人在出質后將許可收益作為質物，這為美國知識產權許可收益權質押提供了法律保障，具有借鑒意義；2015年，我國提出“探索專利許可收益權質押融資模式”的創新做法，對我國法律中知識產權質押客體范圍的明確，出質人權利要求的拓寬提出了更高的要求。

（二）完善知識產權質押融資的實際操作規范

我國知識產權質押融資的實際操作規范是由國家工商局、國家知識產權局、國家版權局分開制定，存在不統一和不規范的問題。其主要有兩項弊端：從未來發展角度考慮，其使得將不同類型知識產權進行組合質押的企業登記成本提高、登記效率降低；從交易安全角度來說，其不便于對企業知識產權質押情況的查詢。此外，知識產權價值評估、知識產權資產管理以及相關中介機構等都是知識產權質押融資過程中重要組成部分。其中，知識產權評估是知識產權質押的前提與保證，在知識產權資本化的進程中發揮關鍵作用，規范科學的評估是降低其風險的首要方法。而我國的相關規定仍較為抽象，因此明確知識產權價值評估細節規定刻不容緩。

（三）健全中小企業相關法律

據統計，我國目前約有7000萬個中小企業，占企業總數的99%，是國民經濟的重要組成部分。然而，由于中小企業本身規模有限、經營風險大、不動產等資產少等原因，在競爭中處于不利地位，在傳統融資方法下往往存在融資難問題；科技型中小企業價值最高的資產當屬知識產權，而目前我國知識產權質押融資的門檻也較高，且更注重考慮企業實力與不動產價值，而非單純考量知識產權價值也無法滿足中小企業的融資需求。因此，應當對科技型中小企業提供一定程度的優待，通過稅收優惠、服務支持等方式鼓勵創新，并引導其積極開展知識產權質押融資。

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