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摘要：本文對技術創新的相關理論做了梳理和分析，包括技術創新的發展過程理論、技術創新理論、技術創新能力理論，提出了影響中小企業技術創新能力的主要因素以及提高中小企業創新能力的對策建議。

關鍵詞：技術創新中小企業創新能力

一、引言

近年來，國內外對技術創新能力的研究取得了豐碩的成果，為中小企業技術創新奠定了良好的理論基礎。和大企業相比，中小企業在資金、人才、機制等方面的劣勢，影響中小企業創新能力的因素更復雜一些，有其特殊性的一面。對該問題做一些深入回顧和思考，對促進和提高中小企業創新能力的提高有重要的意義。

二、企業技術創新研究綜述

1.技術創新的研究歷史(教學案例，試卷，課件，教案)和概念

美籍奧地利經濟學家熊彼特，從論證技術變革對經濟非均衡增長以及社會發展非穩定性影響出發，在1939年出版的《商業周期》(BusinessCycles)一書中比較全面地闡述了技術創新理論。他認為“技術創新才是資本主義增長的主要源泉。”從那時期，國外技術創新研究經歷了半個多世紀。20世紀50年代，由于科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術迅速發展，人們開始重新認識技術創新對經濟增長和社會發展的巨大作用，并對技術創新的規律進行了研究，這一時期集中體現以非均衡非連續為基本特征的技術變革經濟分析。20世紀60年代，研究者開始針對性地系統收集技術創新的案例與數據，并提出對技術創新的專門定義，這一時期，技術創新也引起了除經濟學家以外的其他學者(如社會學家)的普遍關注。20世紀70年代初至20世紀80年代初，技術創新的研究進一步深入，開始形成系統的理論，并對企業經濟活動和政府管理政策產生了直接的積極影響，進入20世紀90年代技術創新管理是國外管理科學(教學案例，試卷，課件，教案)界的一個研究熱點，被認為是一正在興起的研究領域。

關于技術創新概念的界定很多，主要的觀點有：

索羅在1951年發表的《在資本化過程中的創新：對熊彼特理論的評論》一文中提出技術創新的兩個條件，即“新思想來源和以后階段的實現發展。”這“兩步論”，被認為是技術創新概念界定研究的一個里程碑。伊諾思在其《石油加工業中的發明與創新》一文中對技術創新所下的定義是“技術創新是幾種行為綜合的結果。這些行為包括發明的選擇、資本投入保證、組織建立、制度計劃、招用工人和開辟市場等。”技術創新方面的著名學者費里曼在1982年的《工業創新經濟》修訂本中明確指出“技術創新就是指新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業性轉化。”繆爾塞在20世紀80年代中期以來對技術創新概念和定義上的多種主要觀點，搜集了多篇論文，并做了系統的整理分析后，將技術創新定義為：“技術創新就是以其構思新穎性和成功實現為特征的有意義的非連續性事件。”

2.技術創新理論研究

(1)技術創新與企業規模的關系研究

新古典經濟學認為競爭會促進技術的變革。而熊彼特則強調壟斷在創新中的巨大作用，認為市場壟斷地位是企業承受與創新相關的風險和不確定性的先決條件，“大企業是技術進步最有力的發動機。”對于企業規模和市場結構對技術創新的影響，卡米恩(Kamien.M);施瓦茨(Schwartz.M)、謝勒爾(Scherer)等提出兩個假設:①大企業會促進創新而小企業則會妨礙創新;②不完善競爭的市場比近乎完善競爭的市場更有利于技術的變革。此后，各國研究者從理論和實證兩個方面對上述兩個假設進行了考察，結果得出兩種截然不同的觀點。一種支持熊彼特的大企業創新觀點，另一種則擁護古典和新古典的觀點，即競爭驅使下的中小企業能最有效推動技術創新。

1967年曼斯菲爾德通過對一些產業的實證分析，發現技術創新與壟斷的關系因產業的不同而不同。納爾遜(Nelson)也得出同樣結論，認為熊彼特關于壟斷有利于創新的理論是一個閾值理論，即企業的規模超過一定閾值后，企業規模與創新之間不存在顯著相關性，而且這一閾值隨產業不同而不同。

(2)企業創新能力的研究

目前，許多學者幾乎都把創新能力看成是一個由若干要素構成的、綜合性的能力系統，是企業作為技術創新主體能夠實現，并完成技術創新行為的諸種內在要素的總和。由于各自分析問題的視角不同，對技術創新能力要素的分解方式也各有差異企業傳統的創新能力研究主要集中在技術創新能力，以及以技術創新為核心的企業創新能力方面的研究。從文獻來看，企業創新能力的研究可以分成四類:企業創新的靜態能力、投入產出能力、過程能力、綜合能力。

①企業創新的靜態能力實際上是創新的基礎能力，如AbernathyandClark(1985)把企業創新能力分為11項能力，即技術的設計與實施、生產系統與組織、(勞動、管理與技術)技能、供應商關系、資金設備、知識與經驗基礎、客戶關系、市場聲譽、銷售與服務渠道、用戶知識和用戶溝通模式。這是一種事前對企業創新能力進行分析和評估。

②企業創新的投入產出能力是一種宏觀的創新能力，以得到廣泛應用的“奧斯陸”技術創新統計法為代表(Scheirer,Mansfield,1980;Bound,1982;OECD,1993)。這種方法強調輸入和輸出指標，而不是創新內部過程的描述，是對企業創新進行宏觀績效分析的較好方法。這是一種事后對企業創新能力進行分析和評估。

③企業創新的過程能力研究主要以技術創新過程為對象，測量和收集創新過程的各種信息，從而達到調整創新活動、提高創新績效的目的。這方面的研究以Chiesa等(1996)為代表，其創新能力模型包括二個維度，即創新過程和創新產出績效，其中核心過程有四個:新概念產生、產品開發、工藝創新和技術引進;并通過計分卡和深度審計二個層次進行評估。

④企業創新的綜合能力是集投入產出能力和過程能力于一體(陳勁，耿雪松，RichardSmith,1997)，更好地反映企業創新的當前實際能力和績效。

(3)中小企業創新能力影響因素

潘旭明(2002)從網絡環境下研究企業技術創新的影響因素，他認為影響企業技術創新的因素很多,在傳統條件下主要是企業的技術基礎、經濟條件、人員素質等。在網絡環境下,對企業技術創新產生影響的因素除了傳統因素外,還應當關注企業的社會網絡和信息管理能力。徐晟(2005)應用灰色系統模型和方法,對我國企業技術創新問題進行了灰關聯的靜態和灰色GM(1,N)協調模型動態分析，找出了嚴重制約我國企業技術創新發展的主要因素：技術改造經費支出、研究與實驗發展人員全時當量、平均每個企業科技活動經費支出及企業資金占經費籌集比重等。

池仁勇(2003)通過實證研究表明，技術創新效率主要由企業內部因素決定，如企業制度、內部職能部門的協調性、創新方式的選擇等。而政府對企業技術創新的作用只能是改善宏觀市場環境，政府的補貼和稅收減免不是技術創新的真正動力。

通過以上文獻綜述以及研究成果的回顧，中小企業技術創新能力影響因素主要有：政府扶持、企業規模、市場結構、研究經費、創新意識、研發人員決策、領導重視等內外因素。除此以外，筆者認為影響企業(中小企業)技術創新能力的深層次因素有兩條：一是文化因素;二是國民收入。

文化因素的影響。文化是人們的信仰和價值觀的共同體現。西方文化強調對個人的價值和權利的尊重，對私有財產權和知識產權的保護，極大地促進了人們的創新意識和熱情。西方文化中另外一個重要特征是注重事物的細節、嚴謹認真的風格，這對于技術創新和發明創造是至關重要的。中國文化里的有些因素嚴重阻礙創新思想，比如中庸之道讓人平凡;過分強調集體利益忽視個體利益打擊個人創造積極性;不重視私有財產和知識產權保護使創新者利益受損;不求細節、急功近利導致粗制濫造等。國民收入、社會福利因素的影響。總部在日內瓦的世界經濟論壇公布的《2006年～2007年全球競爭力報告》顯示，瑞士、芬蘭、瑞典和丹麥是全球最具競爭力的經濟體前四名，中國名列第48位。這四個國家有一個共同的特點，就是國民收入都很高、社會福利制度都很好，說明高工資和高社會福利不會阻礙創新和競爭力，相反有正面的促進作用。邁克爾.波特認為國家競爭力體現在四個方面，即要素稟賦、需求情況、相關行業和支持行業以及公司的戰略、結構和競爭。這四國家在要素稟賦、需求狀況方面都不占優勢，說明他們強大的競爭力來源于相關行業和公司競爭能力。

這個問題可以做以下解釋。隨著國民收入提高和社會保障制度的完善，人們有更多的收入用于教育、醫療以及生活質量的提高，國民整體素質得以提高。而企業由于用人成本較高，無法實行低價競爭的策略，只能通過技術創新來提高核心競爭力。而我國的許多企業特別是一些中小企業長期依靠壓低工人工資來降低成本，采用低價競爭策略。帶來的惡果是，一方面導致大量的貿易摩擦;另一方面不愿在技術研發方面增加投入，一旦遇到外部環境變化就面臨困境。今年隨著人民幣升值和勞動力成本的提高等不利因素，東部沿海大量勞動密集型企業的倒閉已經為中小企業的發展敲響了警鐘。

三、對策和建議

一般來說，中小企業資金相對短缺，科技人才匱乏，研發條件簡陋，技術薄弱，技術創新面臨的困難和問題很多，影響因素也比較多。只有針對以上提出的技術創新影響因素應該采取切實可行的措施，才能扭轉不利的局面。

政府的扶持是促進中小企業技術創新能力提高的重要手段。李時椿(2001)對美日技術創新機制比較認為，政府扶持對中小企業的技術創新能力提高發揮了重要作用。楊禮貿(1999)研究了韓國政府在國家創新體系建設中的作用，認為:政府的政策法規是促進國家創新體系建設的關鍵;政府對R&D的支持在國家創新體系建設中起著非常重要的作用;政府應大力支持中小企業的技術創新;政府應高度重視大學在國家創新體系中的作用。

要解決我國文化中創新能力阻礙因素，必須從教育入手，提高國民素質，培養國民從小養成做事嚴謹認真的態度，尊重和崇尚創新，逐漸形成有利于創新的文化氛圍。同時應完善和加強法律制度建設，加強對私有私有財產和知識產權的保護力度，引導和激發企業和個人的創新、創造、創意欲望。通過立法的形式提高職工工資，工資增長幅度應高于同期GDP增長幅度，特別是應大幅度提高勞動密集型中小企業職工收入，加快中小企業產業結構調整，從勞動密集型向技術創新型企業過渡，同時應完善社會福利保障制度措施。

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