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摘要：中小企業是我國經濟大軍中的一支重要力量。但是中小企業普遍存在規模小、資金和人才缺乏，企業創新能力弱，承受風險的能力差。中小企業如何在激烈的市場競爭中謀求生存和發展，以至實現后來居上呢？模仿創新作為一種引進學習式創新，因其投資少、風險低、效益好，及其后起優勢的特點，對我國中小企業而言，無疑是一種理性的現實選擇。

一、引言

中小企業是中國經濟大軍中的一支重要力量，中小企業能否通過創新實現快速發展對中國經濟有著十分重要的意義。近年來由于“融資難、成本攀升、人民幣升值”，對我國中小企業影響很大。再加上中小企業自身的局限性，生存面臨著嚴峻的考驗。中小企業要生存，還要發展壯大，就必須要打造自身的核心競爭力。核心競爭力并非某項單一的能力，不同的企業有不同的表現形式，它既可以表現在科學技術上，也可以表現在生產經營、營銷和財務上。對于占大多數的生產型中小企業來說，技術創新無疑是核心內容，起著骨干的作用。但是開展何種方式的創新？采用何種創新策略？與一些大型企業相比較，中小企業有自己的優勢，也存在許多的劣勢。模仿創新作為一種引進學習式創新，因其投資少、風險低、效益好，及其后起優勢的特點，對我國中小企業而言，無疑是一種理性的現實選擇。

二、中小企業創新中存在的障礙

雖然中小企業在創新中具有機動靈活性強的特點，能夠與用戶密切接觸，善于捕捉和開發市場上急需的實用技術及其產品，對市場和技術的變化能夠做出迅速而有效的變化。但是中小企業在技術創新活動中存在的劣勢嚴重阻礙了他們創新活動的進行。主要表現在以下幾個方面：

（一）缺乏資金。企業的技術進步是建立在資金充裕的基礎上的。但從我國企業實際來看，多數企業的技術投入資金嚴重不足，尤其是中小企業。這一個方面是由于我國企業普遍存在自有資金不足，企業籌資能力有限。由于中小企業經營風險大、信用度低，很難從商業銀行得到貸款，而且很難從政府部門獲得R&D資金的支持。這樣能用于研究與開發（R&D）的資金少得可憐。據統計，發達國家企業每年用于R&D的經費占銷售收入的比例達到5%-10%，一些跨國公司比例更高，而我國絕大多數企業這一比例不足1%，中小企業比例更低。另一方面，完全依靠獨立自主的技術創新耗費的時間較長，本身資金短缺的中小企業不但無法指望新技術增加收入，而且要大量投入經費。

（二）缺乏創新人才。創新要求具有素質較高的人員。技術開發人才和創新組織管理人才缺乏是制約中小企業技術創新的重要因素。由于中小企業本身存在的不足以及社會對中小企業認識的偏差，使得中小企業比大型企業更難吸引到企業創新所需要的關鍵人才。此外，中小企業已經有的技術人員的素質普遍不高。目前，現有的技術人才的構成也不合理，作為技術創新重要力量的研究開發人員的比例較低。

（三）風險因素。創新的高風險是不可避免的，技術或者產品從創意到形成，處處充滿著風險。據統計，企業在進行技術或產品創新時，失敗率達到近85%，即使是開發出了技術或者產品，市場成功率也很低。對于中小企業來說，由于高風險性，帶來的是企業高度的不確定性，由于中小企業規模和實力所限，承受風險的能力不足，一項創新的夭折，可能導致整個企業破產。

三、模仿創新的特點

（一）模仿創新的概念

根據創新進入市場的先后，將技術創新分為率先創新和模仿創新兩個基本類型。所謂率先創新是指企業依靠自身的努力和探索，產生核心技術或核心概念的突破，并在此基礎上依存企業自身的能力完成創新的后續環節，率先實現技術的商品化和市場開拓，向市場推出全新的產品或率先使用全新工藝的一類創新行為。一般而言，率先創新都是根本性的創新，開辟的一般都是全新的市場和領域。所謂模仿創新是指企業以創新者的創新思路和創新行為為榜樣，并以其創新產品為示范，跟隨率先者的足跡，充分吸取率先者成功的經驗和失敗的教訓，通過引進購買或反求破譯等手段吸收和掌握率先創新的核心技術和技術秘密，并在此基礎上對率先創新進行改進和完善，進一步開發和生產富有競爭力的產品，參與競爭的一種漸進性創新活動。簡單地說，模仿創新是后發者的創新。

（二）模仿創新的優勢

模仿創新較之率先創新具有“兩低兩高一強”的特點，具體表現在以下幾個方面：

1．模仿創新的成本低。模仿創新的成本優勢體現在兩個方面：（1）模仿創新的R&D活動的資金具有很強的針對性和方向性，即資源投入的中間聚集性。能夠集中力量在創新鏈中游環節投入人力和物力，即在產品設計、工藝制造、裝備等方面投入大量的人力物力。所以更具有實用性和成本優勢。（2）能夠充分學習、吸收率先者在生產中的經驗教訓，通過大量使用已定型的新設備，大力推進工藝創新，使生產過程優化，節約生產制造過程中的物質消耗和勞動消耗，降低成本。據曼斯費爾德等人對美國化工、醫藥、電子和機械行業48種產品率先創新和模仿創新各自的成本和耗時進行的分析表明，模仿創新的平均成本是率先創新成本的65%，平均耗時是率先創新的70%。

2．模仿創新的風險低。模仿創新的跟隨性，使得企業滯后于率先創新企業，降低了技術不確定性和市場風險。一方面，模仿創新并不是完全照搬照抄別人的技術，而是對技術加以消化吸收和創新，把模仿的技術真正據為己有，形成自己的差異性產品優勢。另一方面，模仿創新企業可以參照多個創新企業的行為，研究不同率先者的技術，選擇成功的率先創新者進行模仿創新，避免了大量技術探索中的失誤。最后，模仿創新不用獨自開辟新市場，而是針對用戶需求，有所側重的對率先創新產品，在功能上和品質上進行改進和完善，降低由需求不確定性造成的市場風險。而且模仿創新者可以及時地吸取率先創新者管理上經驗和教訓，有效回避率先創新者的管理風險。

3．模仿創新的技術起點高。中小企業在選擇模仿創新的對象時，通常選擇技術、管理水平較高的企業及產品，這樣使得中小企業獲得較高研發起點。更為重要的是模仿創新可以對各個率先創新者在工藝性能、結構、材質、設計等方面的成功點進行比較選擇，兼收并蓄，從而使中小企業獲得成本和時間上的節約，質量性能上的提高，使得中小企業也有機會搶占市場，推出更好的換代產品。

4．模仿創新的成功率高。模仿創新的成功率明顯高于率先創新者。首先，率先創新者為模仿創新者提供了借鑒作用，風險小了，成功率也就相應的提高了。其次，模仿者可以對率先創新的成功處進行研究，選擇的機會多了，成功率自然就提高了。

5．模仿創新的競爭力強。模仿創新消化和吸收了率先創新的核心技術后，在此基礎上加以完善和開發，并進行大批量生產和質量控制。通過提供不同品質、不同價格、不同特種功能的產品，形成產品差別化，不僅滿足現有需求，而且激發潛在的市場需求和額外需求，推動市場邊界的延伸，實現向深度和廣度進軍，提高了產品的市場競爭力，開拓了新領域，甚至達到多元化經營，搶占市場份額的目的。

當然，模仿創新也不是十全十美的，也存在一定缺陷。一是模仿創新比較被動，只能被動的接受與適應，不利于技術的長遠規劃、市場的鞏固和發展以及自主創新人才的培養。二是由于技術和法律壁壘的制約，會影響模仿創新戰略的實施。

總之，從我國中小企業創新的特點以及模仿創先較之率先創先的優勢來看，模仿創新作為中小企業現實創新模式是一種明智的選擇。

四、模仿創新造就后來居上的內在機理

世界上許多著名的企業，由于采用成功的模仿創新戰略使公司獲得長足的發展。日本的索尼、松下、三洋，韓國的現代、三星、LG，都曾經歷過模仿創新的發展階段，都實現了技術積累和人員培養，提高了技術競爭力，最終使企業獲得了成功。

（一）通過模仿創新快速實現企業有形資源的自我積累。理論和實踐都表明，在市場經濟中，要獲得高額的回報，只有通過創新才能實現，對落后企業而言，由于受資金和創新能力的制約，無力進行率先創新，而模仿創新投資少，起點低，風險小，其盈利性卻不低，因此選擇模仿創新不失為一條實現有形資源快速積累的捷徑。

（二）通過模仿創新快速實現企業無形資源的自我積累。通過模仿創新的“復制效應”、“跨越效應”、“遞增效應”能夠構筑落后企業無形資源積累的機制。

（三）通過模仿創新優化企業資源結構。由于模仿創新在整個創新鏈上的投資分布是不均勻的，具有中間聚集性，對產品設計、工藝制造、裝備等方面予以特別的關注，使企業逐漸形成了以工藝生產為強項的資源結構，從而在總量資源相對不足的情況下形成了在產品性能、質量、價格等方面的競爭優勢。

五、推進模仿創新的思考與建議

（一）中小企業進行模仿創新時的困難

中小企業的模仿創新之路不會一帆風順的，會遇到各種各樣的問題，應該及時識別并予以清除。

第一，進行模仿創新的企業，必須注意打造與之相適應的企業文化，形成強大的倡導創新、支持創新、要求創新和激勵創新的企業文化氛圍。要避免由于創新意識不足，導致模仿創新失敗的結局。第二，雖然模仿創新的資金比起率先創新要小，但模仿創新的成功還是離不開企業充足的資金支持。要最大限度的爭取政府和銀行的資金支持。第三，中小企業進行模仿創新時，可能遇到的技術障礙主要包括吸收、消化率先創新成果有困難，或面臨外來技術與本企業技術有機融合的困難。眾所周知中小企業很難留住人才，借助“外腦”無疑是明智選擇。第四，由于市場和技術在不斷的變化，中小企業一方面要謹慎選擇模仿對象，另一方面要加強企業信息系統的建設，以應對“企業缺乏信息”和“對市場前景把握不準”。

（二）中小企業模仿創新時應注意的問題

中小企業在模仿創新時要處理好以下四個方面的關系，以使中小企業走出困境，實現穩步發展。

1．處理好“模仿創新”與“簡單仿制”的關系。“模仿創新”并不是原樣仿制，而是在原有范式內涵得以保存的前提下有所發展，有所改善。在這方面，日本、韓國是我們的表率。日、韓企業已經從模仿創新階段邁入自主創新階段，而我們還停留在仿制、模仿階段，停滯不前。之所以我們未能像日本以及韓國的企業通過引進、模仿走向自主創新，大大提高自己的技術水平，關鍵在于我們對引進的先進技術主要停留在仿制和一般性使用，沒有很好地消化吸收及二次創新，即實施模仿創新。

2．處理好技術模仿創新和管理模仿創新、制度模仿創新的關系。技術模仿創新、制度模仿創新和管理模仿創新是互相促進、相輔相承的。中小企業在注重技術模仿創新的同時，也應注意技術模仿創新與管理模仿創新、制度模仿創新的協調發展。它們往往相互影響、相互促進，任一方面的落后都會影響其他方面的有效進行。

3．處理好模仿創新和知識產權的保護。模仿創新與知識產權之間可能會發生一定的矛盾，但并不是完全對立而不可解決的。知識產權保護機制不僅保護率先創新者和模仿創新者合法利益，而且也有利于模仿創新深入持久地開展，加快模仿創新進程。

4．處理好模仿創新模式的選擇。模仿創新的模仿有三種：引進模仿創新、反求模仿創新和專利模仿創新。中小企業在選擇模仿創新模式時應科學論證，綜合衡量，因企制宜，因項目制宜，揚長避短，講求實效。選擇的標準是投入少、效率高，用盡可能少的投入，獲得盡可能好的效果。

六、結束語

一個企業的真正強盛是建立在自主創新能力的基礎上的。模仿創新是自主創新的必經階段。企業只有在模仿創新的過程中，逐步培養出一支善于創新的人才隊伍，不斷增強自己的研究開發實力，并在模仿創新中不斷增加自主創新的比重，最終才過渡到以自主創新為主的階段，實現企業的長足發展。