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關鍵詞:民事訴訟/檢察監視

內容提要:關于民事行政檢察監視與法院審判獨立、當事人意思自治以及裁判既判力的關系題目,理論界和實務界都存在不同看法。但是,這三對關系是可以協調好的,并且可以在此基礎上進一步推動民事行政檢察監視的改革。

當前,與民事行政檢察監視改革相關的基本理論題目,主要體現在三個方面,包括審判獨立的理論、當事人意思自治（處分權）的理論和裁判的既判力理論等。這三個基本理論,一直是一些人質疑和反對民事行政檢察監視的主要依據。因此,要改革和完善民事行政檢察監視機制,首先就要處理好三對關系,即民事行政檢察監視與人民法院審判獨立的關系、民事行政檢察監視與當事人行使處分權的關系以及民事行政檢察監視與尊重法院裁判既判力的關系。假如這三對關系處理好了,民事行政檢察改革就有可能成功,假如這三對關系處理不好,則將使民事行政檢察監視遭碰到極大的阻力。以下就如何處理這三對基本理論關系,談一些初步的看法。

一、民事行政檢察監視與法院審判獨立的關系

關于民事行政檢察監視與審判獨立的關系,理論界和實務界一直有著不同熟悉。目前在這個題目上存在著兩種針鋒相對的觀點。一種觀點以為民事行政檢察監視損害了法院的審判獨立。審判權作為審理和裁決訴訟案件的國家權力,其行使不應受到任何外在權力的干預,一旦審判獨立受到威脅,就將影響這種權利的終局性和權威性,其結果必然是損害社會正義和司法公正。因此,審判獨立要求排除任何權力、任何機關的干預和影響。審判權獨立本身隱含著司法公正,審判權的獨立行使也就是司法公正的重要外在表征。***對法院的民事審判活動實施法律監視,實在質就是以檢察權（或監視權）對法院的審判權進行干預,目的是通過這種干預影響法院的裁判,即要求法院撤銷其原判,重新改判。***對法院的監視,盡管不能代替法院做出裁判,但其要求法院修改已經做出的裁判的權力是非常強大的。事實上,民事監視多年來的實踐已充分表明,對案件裁判的監視,不僅有損于審判權的獨立行使,而且還破壞了法院裁判的終局性和權威性,從而嚴重地動搖了法院的權威性。因此,民事檢察監視應從對裁判的監視轉向對法官個人行為的監視。另一種觀點則以為檢察機關實施民事行政訴訟監視的目的就是維護司法公正、司法權威和法制同一。追求法律的同一和公正是通過對具體案件的監視來實現的。這樣的監視符合“有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究”的社會主義法制原則。法院的判決既是法律的化身,也是公正、正義的體現。維護判決的公正和正義,不僅僅是法院的職責,也是***的職責。事實上,檢察機關近幾年對民事審判和行政訴訟活動進行監視,并沒有導致司法不公,相反,抗訴的結果是法院經過再審,糾正了原來錯誤的判決或裁定,恢復了法院公正審判和嚴厲執法的司法權威。因此,要堅定不移地堅持和發展民事行政訴訟檢察監視。上述兩種觀點可以說分別代表了目前法院和***對民事檢察監視機制的普遍熟悉。

但是,這兩種熟悉的不同,已經使得實務部分,尤其是基層法院和***在民事行政檢察監視工作上產生了重重矛盾。加進WTO后,由于WTO協議夸大司法獨立原則,所以理論界和實務界在這一題目上的爭論將更趨激烈。因此,檢察機關在這一題目上應早做預備,從理論上擺脫目前被動應付的局面,鼓勵理論界和實務界對民事行政檢察監視與法院審判獨立的關系展開研究與討論,以理論先導和實踐探索來推動立法的完善與改進。

關于民事行政檢察監視機制與法院審判獨立的關系題目,首先須熟悉到的是:（1）經常的、大量的影響法院審判獨立的因素是地方黨政部分的地方保護主義,而不是檢察機關的民事行政檢察監視。相反,民事行政檢察監視恰正是在事后糾正因地方保護主義干預司法而導致的裁判不公的重要機制,這是維護司法公正,而不是損害司法公正。（2）審判的權威來自于審判的公正,而不是來自于審判的獨立。民事檢察監視的目的也是實現審判的公正,從而維護審判的權威,假如為了維護審判獨立而不惜對不公正的裁判視而不見,那恰正是損害審判公正和審判權威的舍本逐末的做法。（3）關于對不公正的裁判或者錯誤的裁判如何認定的題目。我們不否認,對某一具體案件的事實認定和法律的適用,不同的人可能有不同的理解,但是這種對事實的認定至少應當符合民事訴訟和行政訴訟證實規則和熟悉規律的最低要求,這種對法律的適用至少應當符正當律的一般原理,并在法律賦予的自由裁量權范圍之內。超出這一范圍,就不僅是理解不同的題目,而是錯案了。對這樣的裁判,檢察機關進行抗訴乃是職責所在。（4）假如以為檢察機關的抗訴損害了裁判的穩定與權威,那么法院自身發動的再審同樣也會存在這樣的題目。（5）缺少監視的審判權,往往使法官過于信任自身的經驗與學識,使其成為相對孤立的群體,這不利于法官素質的進步。而且,目前我們還看不出我國的法官群體能夠滿足這樣的要求。另外,對民事審判權的檢察監視,在一定程度上也抑制了法官恣意專斷的沖動。因此,至少就現階段來看,民事檢察監視機制的存在和發展,還是有必要的。假如拋棄部分利益的偏見,從維護當事人的正當權益、維護群眾的利益以及維護國家與集體的利益這一核心和本質出發來思考題目,民事檢察監視和審判獨立的關系完全是可以協調好的。

至于在WTO司法獨立原則的框架下,民事檢察監視和審判獨立關系的走向題目,須從以下幾個方面來熟悉。

（1）WTO協議中所謂的司法獨立,主要是夸大審判機關的審判權與行政機關行政權的獨立,而不是要求審判權脫離檢察機關的監視。WTO的盡大部分規則是針對政府部分,以政府的治理活動為對象。由于WTO協議主要是關于經濟貿易方面的協議,而關于經濟貿易方面經常性的領導、決策、指揮、協調的職能主要是由行政機關來履行的。為了制約行政權,防止行政機關的行政行為違反WTO協議的規定,WTO協議確立了司法審查的原則,即要求審判機關對行政機關的行政行為進行審查。由于被審查的主體是行政機關,為了防止行政機關從自身利益出發干預司法,影響司法公正,所以要求進行司法審查的審判機關獨立于行政機關。民事行政檢察監視的直接目的就是保障司法公正,在WTO協議夸大司法公正的條件下,檢察機關的民事行政檢察監視職能不是要減弱,而是要強化。

（2）根據《馬拉喀什建立世界貿易組織協定》和《中華人民共和國加進議定書》第一部分總則第2條的規定,作為WTO成員方,我國的義務是保證法律、法規和行政程序與所附各協議與以上協定書和議定書規定的義務相一致,而這一義務的履行是通過我國的法律體系和司法體制來實現的。WTO成員涉及到不同社會制度的國家和地區,即使是社會制度相同的國家,其司法制度也各有特色,從而其關于司法獨立的內涵與實現途徑也各不相同。因此,WTO協議并不要求成員方采納某一特定的司法獨立的標準與模式,只是原則性地提出了司法獨立的要求。至于成員方如何實現這一目標,屬于一國主權范圍內的事項,由各成員方結合自己的社會與司法制度的歷史與現狀來探索實現這一原則的途徑。所以,實現WTO司法獨立的原則,并不以改變我國目前審判機關與檢察機關的架構為條件。相反,如前所述,在目前的我國,這一架構是有效實現WTO司法獨立要求的重要條件。

（3）WTO協議作為國家間的協議,實在施的條件是尊重成員方的憲政體制,在成員方的憲政體制之下來實現其宗旨和目的。我國檢察機關和審判機關的分工與制約是憲法對國家權力架構安排的一個重要組成部分,屬于我國憲政體制的重要內容。所以即使是WTO這樣的協議,其宗旨和原則的實現,也必須在這一憲政體制之下來完成。

二、民事行政檢察監視與當事人處分權的關系

當前,對民事行政檢察監視持不同看法的另外一種觀點以為,檢察機關對民事行政審判活動的監視干預了當事人的處分權,那么,檢察機關對民事行政審判活動的監視是否侵犯了當事人的處分權呢？

如前所述,其一,對當事人處分權的尊重,應僅限私權領域。涉及公權行使以及國家利益和社會公共利益的場合,不得由當事人處分。目前,隨著改革開放和社會主義市場經濟體制的逐步確立,私權觀念日益深進人心,而國家利益和社會公共利益卻漸受冷漠。一方面,在國有或者國家參股企業的經營或者轉制過程中,國家利益所遭受的損害常使人觸目驚心；另一方面,因片面夸大私權而損害公共利益的事件也常有發生。此種情形下,法院基于審判權的被動性以及程序的制約,不應主動對生效裁判提起再審,但是檢察機關基于其法律監視職責,卻應當抗訴。假如檢察機關也視而不見,不進行抗訴,則國家利益和社會公共利益所遭受的損失就無法挽回。另外,有些領域的訴訟,例如涉及身份的訴訟,當事人的處分權是受到限制的。對這些領域的訴訟,即使當事人出于私利對錯誤的裁判不申請再審,檢察機關也應當有權抗訴。其二,根據民事訴訟法的規定,人民***負有監視人民法院審判活動的職責,只要法院的審判活動違反了法律的規定,屬于人民***抗訴的范圍,人民***就必須監視,這種監視權的行使和監視程序的啟動,不以當事人申訴為必要,當事人的申訴僅僅是為人民***監視法院的審判活動提供線索和資料。而對于純粹屬于當事人私權處分的行為,只要沒有損害國家利益、社會公共利益或者侵犯了他人的權利,人民***并不進行監視。其三,是否申請再審,固然屬于當事人處分權的范圍,但是,是否抗訴,卻屬于人民***監視權的范圍,當事人放棄申請再審,只是放棄了自己享有的申請再審權,不能影響人民***的訴訟監視權,人民***監視民事審判活動的權力,既是人民***的權力,也是憲法和法律規定的人民***的職責,其行使與否,不以當事人對私權的處分為轉移。

行政訴訟中,由于訴訟標的是有關行政行為這種公權力行使行為正當與否的爭議,而且行政機關居于強勢,行政相對人處于弱勢,故對損失賠償額以外的事項,當事人無權處分。

因此,根據《行政訴訟法》的規定,檢察機關不僅要監視法院的審判活動,而且還要監視當事人的訴訟活動。人民***所監視的法院的審判活動和當事人的訴訟活動,均在當事人處分權的范圍之外,屬于對行政權和審判權的監視,更不能以當事人處分權的行使為轉移。

總結以上分析,我們以為,民事行政檢察監視機制應當堅持,但是應當予以改革和完善,尤其在民事抗訴機制方面,要認清楚并且處理好上述幾對關系。一方面,檢察機關在進行監視時,應以啟動再審程序為限,避免參與當事人之間的實體爭議；另一方面,檢察機關行使法律監視權也要遵循適當性、謙抑性原則,在追求公正的同時兼顧效率,在監視糾正錯案的同時最大限度地維護裁判的既判力和穩定性,維護民事訴訟結構的平衡。

三、民事行政檢察監視與裁判既判力的關系

既判力的價值功能大致體現在訴訟經濟、維護程序和法的安定性以及尊重審判權威三個方面。但這三個方面的價值功能,都必須服從民事實體法和民事程序法的價值目標和民事訴訟的目的。無論就民事實體法還是民事程序法來看,正義都是其首要價值。失往正義,既判力的價值也就失往了光澤。因此,大陸法系各主要國家在采納既判力理論的同時,又設定了再審制度,使存在重大瑕疵的錯誤判決能夠通過再審得以糾正,從而彌補既判力理論的價值缺陷。因此,固然既判力理論是維護確定判決的效力,而再審制度是動搖部分存在重大瑕疵的確定判決的效力,但是二者的目的是同一的。就我國的國情和目前的司法實踐來看,檢察機關提起抗訴的機制,有其制度價值。

首先,《民事訴訟法》在賦予檢察機關對審判活動的監視職能時,已經比較充分地考慮了民事訴訟的特點。第一,檢察機關在民事訴訟中僅對審判活動有權監視,而對當事人的訴訟活動則不進行監視。這是考慮到當事人在私權領域有處分權,檢察機關作為行使國家公權力的機關,不宜進行干預。因此,在制度的設計上體現了對當事人處分權的尊重。第二,檢察機關的監視是事后監視,而不是事前監視,這體現了對法院審判獨立和審判權行使的尊重。第三,檢察機關的監視是以提起抗訴的形式進行,而不是隨便干預確定裁判的效力

。所以,目前的民事行政抗訴機制,在對審判活動進行監視的目標下,已經比較充分地體現了對當事人處分權、法院獨立審判權和裁判既判力的尊重。其次,實踐中檢察機關審查監視的案件一般都來自于當事人申訴,而當事人在很多情形下都是在法院申請再審不獲成功的情況下才到檢察機關申訴。即使如此,檢察機關在審查的過程中也嚴格把關,承擔了大量的息訴工作。最后,受理的案件比實際提起抗訴的案件就更少了。因此,民事行政抗訴機制并沒有對當事人處分權和法院審判權構成不當的干預。

對既判力的尊重應以法院裁判的正義為條件,假如說抽象的正義標準難以把握,則法院的裁判至少應當符合現行法律的規定并符合民事訴訟法和民事實體法的一般規則和原理,否則,我們就可以說裁判是缺乏正義的,是錯判。當然,我們不能苛求法院的裁判必須百分之百正確,但至少它的錯判應當控制在社會一般的容忍度內。就現階段來看,我國法官隊伍的素質還不能說已經完全滿足了民事審判工作的要求,裁判的錯誤還是經常發生的。目前,當事人大量的申訴活動說明法院的錯案率經常超出社會的容忍度。這種情況下,我們假如仍然僵化地以既判力理論來割裂現實,有錯不糾,就會使民事審判活動偏離民事訴訟法為它設定的目標和任務。而在強勢審判權眼前,當事人的再審申請權處于弱勢,同時法院作為裁判機關,又有著以為裁判正確的先進為主的思維定勢,再加上錯案追究責任制以及一些考核制度,使得當事人再審申請權的實現經常碰到困難。此外,當事人申請再審,是從維護私權出發,將監視審判權正確行使的重任委之于當事人,乃是其不能承受的。而檢察機關作為國家的法律監視機關,監視審判權的正確行使正是其職責之本義。同時,檢察機關的檢察權與法院的審判權同屬公權,與審判權居于同等地位,且民事訴訟法又規定對于檢察機關的抗訴,法院應當再審,所以檢察機關抗訴,較之當事人申請,更利于再審程序的啟動。由此,檢察機關抗訴權的存在,對法院行使審判權的行為有著一定的制約與平衡,對法官的審判活動有著監視與警戒的作用,進而敦促審判活動正確進行,促進裁判接近正義。

綜上,檢察機關提起民事抗訴的機制,有其獨特的制度價值,與既判力規則存在著辯證同一的關系。檢察機關對民事審判活動和行政訴訟的監視,并沒有損害裁判的既判力,相反卻更促進裁判接近了正義。

注釋:

關于審判獨立,有法院獨立和法官獨立兩種觀點?！吨腥A人民共和國憲法》第126條規定:“人民法院依照法律規定獨立行使審判權,不受行政機關、社會團體和個人的干涉。”因此,在我

國實際上是承認法院獨立的。

黃松有:《對現行民事檢察監視制度的法理思考》,載《人民法院報》2000年5月9日第3版。

高建民:《論民事行政檢察監視的法理基礎》,載《檢察日報》2000年5月19日第3版。

參見《關稅與貿易總協定》第10條第3款(b)項、《關于實施GATT1994第6條的協定》第13條、《補貼和反補貼措施協定》第23條、《服務貿易總協定》第6條第2款(a)、《與貿易有關的知識產權協定》第41條第1款。

張力、崔峰:《再審發動程序之重構》,載《法律適用》2002年第8期。

段厚省:《既判力理論與民事抗訴機制之改造》,載《上海檢察調研》2003年第9期