環評申請書
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環評申請書范文第1篇
一、工商局
（一）辦理企業名稱預先核準通知書
填寫企業名稱預先核準申請表；提供股東證明材料；(股東是法人的需營業執照副本復印件并加蓋公章；自然人的需身份證、手章)
（二）辦理營業執照
1、企業名稱預先核準通知書
2、公司章程、授權書及委托辦理書
3、場地證明（或房屋租賃合同）
4、驗資報告
5、任職文件
6、出資人身份證及復印件；法人代表身份證及復印件
7、股東會議通知
8、股東會議，股東身份證復印件
9、項目可行性報告
注：清華大學技術入股需提供事業法人證書并蓋章，專利證書并需專家評估。
聯系電話: 0319-7867819
二、商業銀行開設臨時驗資賬戶
1、企業名稱預先核準通知書
2、法人代表手章
3、法人代表身份證及復印件
4、填寫開設驗資賬戶申請表
三、辦理企業銀行開戶證
按核準名稱申請書上的注資打款到驗資賬戶，銀行出具對賬單、進賬單并提供企業名稱核準通知書
四、會計事務所辦理驗資報告
提供資金到位資證函、公司章程、股東會議紀要。
聯系電話: 0319-7836053
五、公安局刻制公章
1、營業執照原件及復印件
2、填寫刻制公章審批表
六、質監局辦理組織機構代碼證
1、企業公章、法人手章
2、身份證原件及復印件
3、營業執照副本及復印件
聯系電話: 0319-7867302
七、辦理稅務登記證
1、營業執照副本及復印件
2、組織機構代碼證副本及復印件
3、法人代表身份證原件及復印件
4、公司章程
5、企業公章
6、場地證明
7、驗資報告
8、會計資格證
聯系電話: 0319-7867778 (地稅)
八、發改局辦理備案證
1、項目申請報告
2、申請立項請示
3、營業執照復印件
4、組織機構代碼證復印件
5、專家報告、節能評估
6、有資質單位出的可行性報告
聯系電話: 0319-7867019
九、環保局辦理環評報告
1、項目申請報告
2、備案證復印件
3、規劃選址意見
4、土地預審意見
聯系電話: 0319-7867128
十、國土局辦理用地預審意見
1、項目申請報告
2、建設項目用地預審請示
聯系電話: 0319-7867108
十一、規劃局辦理規劃初審意見及選址意見書
(一)辦理規劃初審申請
1、項目申請報告
2、建設項目規劃初審申請
3、備案證復印件
4、選址所在鄉鎮批復
(二)選址意見書
1、項目申請報告
2、建設項目規劃選址申請書
3、現狀地形圖( 1: 500或1: 1000)
環評申請書范文第2篇
【關鍵詞】 精神分裂癥； 焦慮； 抑郁情緒； 社會心理干預
精神分裂癥是精神科的一種常見疾病，不僅會給患者造成身心痛苦，而且對患者家屬也是一個重大的精神刺激，患者家屬極易產生焦慮、抑郁、緊張和自卑等急性情緒[1]。過度焦慮抑郁等急性情緒可通過中介機制消弱免疫功能，影響機體內分泌及其他功能從而危害健康。社會心理干預功能抵消生理和心理應激的負面影響，減輕患者家屬的緊張、焦慮情緒，提高患者及家屬生活質量。本文通過觀察社會心理干預前后患者家屬焦慮及抑郁情緒的變化，探討社會心理干預對提高精神分裂癥患者家庭生活質量的應用價值。
1 資料與方法
1.2 方法 對照組采用常規精神科對家屬的健康宣教，即患者回家后服藥指導、生活照顧等。觀察組在常規精神科健康宣教基礎上對家屬采用社會心理干預措施，包括如下幾個方面：（1）支持性心理治療，由專業護士和患者家屬交談，鼓勵家屬說出自己的心理問題，耐心聽取他們的傾訴，并以此為線索，讓患者家屬疏泄自己對精神疾病及照顧患者等方面的感受。護士有針對性地加以解釋，勸慰和保證。適時予以指導和鼓勵。每日和家屬交流30 min；（2）對患者家屬進行健康教育，就是給予患者家屬交流精神分裂癥知識指導，尤其指出焦慮、抑郁等復性情緒體驗對患者家屬機體負面的影響。要求患者家屬在干預過程中以積極心態配合醫護人員。每周舉辦兩次講座，允許患者參與，使患者及家屬共同了解精神分裂癥治療動態，疾病轉歸等，樹立同疾病斗爭的信心；（3）調動患者家屬心理社會支持交流，要求家人多給予患者精神上的安慰，情感上的理解、支持，適時增加體育鍛煉；（4）肌肉放松訓練，在輕松愉快的音樂背景下指導患者家屬進行肌肉放松訓練，并根據患者家屬的文化程度、性格、愛好及音樂欣賞能力選擇曲目引導患者家屬盡早進入意境增加療效。
2 結果
3 討論
精神分裂癥致殘率較高，反復發作，患者及家屬難以接受，特別是患者親屬心理壓力大，情緒變化劇烈，會產生一系列復雜的心理問題，其中最常見的負性情緒是過度焦慮、抑郁。而過度的焦慮、抑郁會通過下丘腦垂體、腎上腺釋放過多的茶酸胺等激素，降低機體免疫，不但不利于患者的康復，也不利于提高家庭生活質量。患者家屬的精神狀態對精神分裂癥的康復也有著重要的意義[3]。所以社會心理干預是對患者家屬進行健康宣教的重要環節，也對于提高患者家屬的保健能力，消除和降低焦慮抑郁情緒的影響也具有重要意義[2]。常規的健康教育往往忽視心理需求和社會支持對精神分裂癥患者家屬心理狀況影響的重要作用，而運用一般性心理支持治療、健康教育、漸進性肌肉放松療法等，能夠抵消患者家屬生理和心理應激帶來的負面影響，使患者家屬生理和心理和諧統一[3]。幫助患者家屬消除心理、社會刺激，學會控制情緒，以更健康的方式對待生活的挑戰。減輕了患者家屬的焦慮、抑郁情緒，提高了患者及家屬的生活質量。
本研究結果顯示，干預組患者家屬通過社會心理干預后，焦慮和抑郁自評量表均低于對照組（P
有文獻報道，不同的生理心理狀態會對認知功能有一定的影響，在社會心理干預中給予患者家屬的精神疾病知識指導及宣教，穩定了患者家屬不良情緒，使家屬正確認識精神疾病，有效改變家屬的認知，使患者及家屬都能積極配合治療[4]。良好的人格特征與良好的心理狀態可以提高機體免疫力。通過對患者家屬的社會心理干預，可以擺脫患者家屬的自卑感及焦慮抑郁情緒，提高家庭生活質量，同時對精神分裂癥患者的康復及回歸社會、家庭起到了積極的促進作用。
參考文獻
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環評申請書范文第3篇
[關鍵詞] 烏司他丁；心臟雙瓣膜置換術；神經元特異性烯醇化酶；S-100β蛋白；作用機制
[中圖分類號] R969.4 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673-7210（2015）07（c）-0106-05
[Abstract] Objective To explore the effect and mechanism of Ulinastatin on serum S-100β protein， neuron-specific enolase （NSE） levels of patients with double cardiac valve replacement. Methods A total of 40 cases of patients taken double cardiac valve replacement in the First Hospital of Zhangjiakou City from September 2009 to September 2014 were divided into 20 cases of experimental group and 20 cases of control group according to random number table. Both groups were taken the same anesthesia induction， anesthesia maintenance and surgery method， of which， the experimental group was given Ulinastatin after anesthesia induction， the control group was given equivalent normal saline. The ascending aortic clamping time， cardiopulmonary bypass （CPB） time， mechanical ventilation time， extubation time， postoperative awake time and cognitive function before and after operation between the two groups were compared， and 5 mL venous blood was extracted at the time points of after the establishment of central venous access （T0）， 30 min before CPB （T1）， the end of CPB （T2）， the end of surgery （T3）， postoperative 6 h （T4）， the levels of serum S-100β， NSE at different time points were detected by enzyme-linked immunosorbent assay （ELISA） method. The cognitive function of the two groups was evaluated by mini-mental state examination （MMSE） at preoperative 1 d， postoperative 1， 3， 5 d. Results The ascending aortic clamping time， CPB time， mechanical ventilation time， extubation time， postoperative awake time of the two groups had no statistically significant differences （P > 0.05）， the MMSE scores in postoperative 1， 3， 5 d of the experimental group were significantly higher than those of control group， the differences between the two groups were statistically significant （P < 0.05）. The levels of serum S-100β， NSE of the two groups began to increase from T1， and reached the peak at T2， then gradually decreased， when it reached to T4， it decreased to T0 level； wherein the levels of serum S-100β， NSE at T1， T2， T3 in experimental group were significantly lower than those of control group （P < 0.05）. Conclusion Ulinastatin can improve the cerebral injury of patients with double cardiac valve replacement， the mechanism may be related to reducing the inflammatory reaction induced by CPB， relieving brain injury mediated by inflammatory reaction.
[Key words] Ulinastatin； Double cardiac valve replacement； Neuron-specific enolase； S-100β protein； Mechanism
自人工心肺機問世以來，其在心臟、大血管手術中發揮著重要作用；然而體外循環（cardio pulmonary bypass，CPB）術后所引起的腦組織損傷成為困擾臨床醫生的一大難題。調查顯示[1]，心血管術后患者常伴有不同程度中樞系統功能障礙，提示可能有腦損傷的發生。王小康[2]稱，心臟術后暫時記憶力減退及認知功能障礙發生率為30%～60%；然而目前針對這種腦損傷仍然缺乏有效的治療手段。烏司他丁是一種新型的蛋白酶抑制劑，能夠有效抑制各種炎性反應。國外有研究稱[3]烏司他丁可以通過誘導腦組織在缺血、缺氧情況下產生早期耐受，提示其可能對心臟手術圍術期腦組織具有保護作用。本研究對張家口市第一醫院行心臟雙瓣膜置換術患者在麻醉誘導期間給予烏司他丁，并觀察患者血清S-100β蛋白、神經元特異性烯醇化酶（neuron specific enolase，NSE）的變化水平，以期為心臟手術中減輕腦損傷提供理論依據，現將研究成果報道如下：
1 資料與方法
1.1 一般資料
選擇2009年9月～2014年9月在張家口市第一醫院行心臟雙瓣膜置換術的患者40例作為研究對象，男27例，女13例；年齡43～68歲，平均（57.3±5.9）歲。納入標準：按照紐約心臟病協會（New York heart association，NYHA）分級[4]標準Ⅰ～Ⅱ級；術前超聲檢查無頸動脈狹窄；患者擬行二尖瓣置換+主動脈瓣置換術；經醫院倫理委員會批準；取得患者及家屬同意，并簽署知情同意書。排除標準：合并糖尿病、肝腎功能異常者；血管栓塞性疾病、精神疾病或腦血管疾病者；左心室射血分數（left ventricular enjection fraction，LVEF）≤40%。將符合標準的40例患者按照隨機數字表法分為試驗組20例和對照組20例，兩組患者性別、年齡、LVEF、心功能分級等一般資料比較差異無統計學意義（P > 0.05），具有可比性。見表1。
1.2 方法
1.2.1 麻醉方法 兩組患者入室后行動脈壓監測，分別用芬太尼（江蘇恩華藥業股份有限公司，批號：090713）5～15 μg/kg、依托咪酯（江蘇恩華藥業股份有限公司，批號：081210）0.1～0.2 mg/kg、維庫溴銨（重慶藥友制藥有限責任公司，批號：090321）0.15 mg/kg進行麻醉誘導；試驗組于麻醉誘導后靜脈給予烏司他丁（廣東天普生化醫藥股份有限公司，2 mL：1.0×105 kU，批號：090830）1.0×104 kU/kg，對照組給予等量生理鹽水。麻醉誘導后兩組患者均行機械通氣，吸入50%氧氣聯合壓縮空氣，維持呼氣末二氧化碳分壓；麻醉維持吸入七氟烷（魯南貝特制藥有限公司，批號：091022）0.6%～1%、丙泊酚（西安力邦制藥有限公司，批號：081027）0.04 mg/（kg?min），間斷注射維庫溴銨與芬太尼。
1.2.2 手術方法 患者取仰臥位，將胸部正中做一切口，肝素化后常規建立體外循環，將升主動脈阻斷后，再于右房-房間隔做切口和左動脈根部切口，冷氧合血停跳液灌注降低心肌溫度。將病變部位二尖瓣切除后置入雙葉機械瓣，再將病變主動脈瓣切除后置入雙葉機械瓣膜；將右房和升主動脈連續縫合后復溫、排氣；升主動脈開放，復跳心跳，輔助循環并停機；再于心包內、胸骨后置入引流管，最后關胸。
1.3 觀察指標
①記錄兩組患者升主動脈阻斷時間、CPB時間、機械通氣時間、術后拔管時間、術后清醒時間。②分別于中心靜脈通路建立后（T0）、CPB開始30 min（T1）、CPB結束時（T2）、手術結束時（T3）、術后6 h（T4）抽取靜脈血5 mL，高速離心分離血清，采用酶聯免疫吸附測定（ELISA）檢測血清S-100β、NSE水平，相關試劑盒由上海紀寧生物科研有限公司提供，操作嚴格參考試劑盒說明書。③分別于術前1 d、術后1、3、5 d采用精神狀態檢查量表（mini-mental state examination，MMSE）[5]對兩組患者認知功能進行評價，MMSE包括定向力、注意和計算、記憶、概念形成、語言能力5個部分；以MMSE
1.4 統計學方法
采用SPSS 17.0統計學軟件進行檢驗，計量資料采用均數±標準差（x±s）表示，組間比較采用t檢驗，多組間比較采用方差分析，計數資料采用百分率表示，組間比較采用χ2檢驗。以P < 0.05為差異有統計學意義。
2 結果
2.1 兩組患者手術一般情況比較
術后兩組均無死亡病例，試驗組有1例患者術后第2天出現心律失常，行電復律；對照組出現急性腎衰，后行血液凈化治療；將此2例患者剔除本研究。其余病例中，兩組患者升主動脈阻斷時間、CPB時間、機械通氣時間、術后拔管時間、術后清醒時間比較，差異無統計學意義（P > 0.05）。
2.2 兩組患者各時段MMSE評分比較
兩組患者術前MMSE評分比較差異無統計學意義（P > 0.05），術后1、3、5 d試驗組MMSE評分顯著高于對照組，差異有統計學意義（P < 0.05），見表3。
2.3 兩組患者各時段血清S-100β、NSE水平比較
兩組患者T0時血清S-100β、NSE比較差異無統計學意義（P > 0.05），血清S-100β、NSE水平從T1開始升高，至T2時達到高峰，隨后逐漸降低，至T4時降低至T0水平；其中試驗組T1、T2、T3時血清S-100β、NSE水平顯著低于對照組，差異有統計學意義（P < 0.05），見表4。
3 討論
CPB所致腦損傷的機制目前尚不完全清楚，有報道稱[6]，心臟瓣膜置換術行CPB會導致機體出現急性炎性反應，體內釋放大量細胞因子，而細胞因子又會進一步加重全身炎性反應，給機體組織或器官造成一定損傷。有國外報道稱[7]，心臟手術后患者會出現缺血再灌注損傷，導致機體釋放大量細胞因子，其中腫瘤壞死因子-α會激活磷脂酶A2，從而降解細胞膜，導致神經細胞結構遭到破壞；另外細胞因子還會介導巨噬細胞和中性粒細胞出現“呼吸暴發”[8-9]，產生更多炎性介質，加重腦組織損傷，因此降低細胞因子的釋放，從理論上能夠起到一定腦保護作用。烏司他丁是一種蛋白酶抑制劑，它可以改善機體內環境，并穩定溶酶體膜和清除自由基，抑制細胞因子釋放[10]。許建強等[11]報道稱烏司他丁能夠抑制由腫瘤壞死因子-α介導的中性粒細胞脫顆粒釋放氧自由基和蛋白酶，從而緩解機體炎性反應。國外一項研究還證實[12]，烏司他丁能夠降低血栓烷B2、內皮素等水平來改善局部腦組織缺血區血供，從而緩解對神經細胞的繼發性損害作用。
S-100β是一種酸性鈣結合蛋白[13]，它由兩個β亞基組成，主要由神經膠質細胞合成并分泌；當發生腦損傷后S-100β起到兩種作用：低濃度S-100β能夠營養神經細胞，促進軸突生長，穩定神經元，有利于神經細胞的修復；而高濃度S-100β會直接誘導神經細胞凋亡和通過直接神經毒作用，從而加重腦損傷。Wada等[14]采用免疫組化法檢測缺血性腦損傷大鼠腦組織S-100β蛋白表達水平，結果發現大鼠缺血后第1天星形膠質細胞S-100β蛋白表達顯著增加，提示S-100β升高可以反映腦組織損傷程度。周國俊等[15]研究也提示血清S-100β含量變化與腦損傷程度密切相關，神經保護劑能夠降低腦水腫患者S-100β水平并能減輕腦水腫，而無神經保護劑只用高滲甘油雖然能緩解腦水腫，但對血清S-100β影響較小。NSE來源于神經元細胞，當腦組織受損后會改變神經脫髓鞘，導致神經細胞和血腦屏障損害，存在于神經元細胞胞漿中的NSE會被大量釋放。由于NSE不與細胞內肌動蛋白相結合，因此可以通過檢測血清NSE水平來評價腦損傷程度。漆敏等[16]研究亦提示，血清NSE水平與腦損傷程度呈正相關，損傷越重，血清NSE水平越高。
本研究發現兩組患者升主動脈阻斷時間、CPB時間、機械通氣時間、術后拔管時間、術后清醒時間比較差異無統計學意義，而術后各時段試驗組MMSE評分顯著高于對照組，提示烏司他丁對麻醉效果影響較小，且能夠減少術后認知功能障礙的發生，這與黃貴金等[17]報道結論一致。進一步分析發現，術后兩組患者血清S-100β、NSE水平開始升高，至CPB結束時達高峰，隨后開始降低，至術后6 h時降低至術前水平，提示心臟瓣膜置換術后患者會出現一定程度的腦損傷，這符合關正等[18]報道結論。其中T1、T2、T3時試驗組血清S-100β、NSE水平顯著低于對照組，說明烏司他丁可能作用機制為抑制機體炎性反應，降低CPB期間血清S-100β、NSE水平，從而起到腦保護作用。值得注意的是，本研究納入的患者基礎條件較好，患者對CPB造成各臟器損傷耐受較好，而對于基礎條件差、病情加重、CPB時間交叉的患者，其炎性反應更明顯，烏司他丁的腦保護效果可能更好。另外還需考慮本研究樣本量偏少，烏司他丁的用量、用法還需要進一步驗證。
綜上所述，烏司他丁能夠改善心臟雙瓣膜置換術后患者的腦損傷，其作用機制可能與降低CPB中誘導的炎性反應、減輕炎性反應介導的腦組織損害有關。
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環評申請書范文第4篇
第二條本辦法所稱地熱水資源是指25℃以上（含25℃）的地下水。
第三條地熱水資源屬國家所有，未經批準，任何單位或個人不得擅自開發利用地熱水資源。
第四條凡在我縣行政區域內開發、利用地熱水資源的任何單位或個人，必須遵守本辦法。
第五條縣水行政主管部門是我縣行政區域內地熱水資源管理的行政主管部門。縣水行政主管部門負責我縣行政區域內地熱水資源的綜合評估、統一開發、利用、保護、監督和管理工作。
第六條地熱水資源管理遵循統一規劃、總量控制、加強保護、計劃開發、綜合利用、厲行節約、有償使用的原則。為防止地熱水開采井之間相互干擾，各開采井距離應控制在3公里以上，分層開采井距不低于1公里。
第七條新建、改建、擴建的地熱井工程需要申請或者重新申請取水許可的，申請人應向縣水行政主管部門提出地熱取水許可申請，同時應提交以下文件資料：
（一）取水許可申請書（包括申請單位名稱、地址，申請取水地址、取水目的和詳細用途以及取水量等）；
（二）經政府批準的地熱井取水工程所在項目的相關資料；
（三）地熱井所處位置的平面布局圖和土地使用相關文件；
（四）提交該地熱井所在項目通過批準的環評報告；
（五）取水與第三者有利害關系時，第三者的承諾書或者協議書。
第八條根據我縣地熱水開發的實際，開發地熱水資源項目建設單位或個人，每眼井應向縣財政部門一次性繳納地熱水資源綜合開發補償費不低于100萬元。其中50%的補償費直接返還給縣水行政主管部門，用于地熱井的監督建設、計量控制、在線監控等設備的裝置和運行，以及地下水資源的開發利用、保護、節約和管理等工作；另外50%的補償費由縣政府統籌安排。
第九條地熱水資源開發審批程序：
（一）縣水行政主管部門接到申請后，對提交的文件資料進行初審，并進行現場勘查。
（二）初審通過后，由縣水行政主管部門報請縣政府專題會議研究，地熱水資源的開發優先考慮縣委、縣政府確定的重點項目和產業類項目。
（三）經縣政府同意后，由縣水行政主管部門組織地熱水資源開發可行性論證報告的編制以及專家評審工作。
（四）評審通過后，由縣水行政主管部門下發地熱井開發批復文件。
第十條地熱井申請經批準后，縣水行政主管部門對施工單位、監理單位的資質（甲級資質）以及鑿井方案進行審核，同時項目建設單位需與施工單位和監理單位簽訂鑿井施工合同和鑿井監理合同。經審核合格后，由縣水行政主管部門下發施工許可證，方可開始施工。
第十一條經批準的取水許可申請，申請人在兩年內不興建取水工程的，批準文件自行失效。
第十二條縣水行政主管部門對施工過程進行全程監督管理，開發地熱水的單位和個人及其委托的鑿井施工單位，應當按照取水許可審批文件批準的取水地點、鑿井深度、開采層段和有關技術規范組織施工，確保施工質量和施工安全。
第十三條鉆井完鉆后，由縣水行政主管部門組織進行綜合驗收，驗收合格方可辦理取水許可證。辦理取水許可證，須提供以下資料：
（一）成井地區的平面布置圖和項目建設監理相關資料；
（二）地熱水井的實際井深、井徑和剖面圖；
（三）地熱水井的測試水量和水質化驗報告；
（四）取水設備性能和計量裝置情況；
（五）退水地點和退水中所含主要污染物以及污水處理措施的報告；
（六）其他有關資料。
第十四條取水單位或者個人應當繳納水資源費，繳納標準按照省市水資源費征收文件和標準執行。
第十五條取水戶必須按照縣水行政主管部門批準的取水許可計劃用水量取用地熱水，對于富余的地熱水，縣水行政主管部門可按照統籌協調、綜合平衡原則實施水量分配。
在城市規劃區、地熱水資源集中開采區、自然保護區及其他特殊區域實行地熱水資源限額開采。在地熱水資源超采區應當減少取水，并禁止新增地熱水開采井。
第十六條取水單位或者個人應當按照經批準的年度取水計劃取水。縣水行政主管部門依據已探明的地熱水資源量和實際需要，核定開采指標，實施總量控制，制定年度取水計劃。年度水量分配方案和年度取水計劃是年度取水總量控制的依據，年度取水總量應當根據批準的水量分配方案結合實際用水狀況、行業用水定額、下一年度預測用水量等制定。取水單位或者個人因特殊原因需要調整年度取水計劃的，應當經縣水行政主管部門同意。
第十七條開采、利用地熱水資源，應當采用先進工藝，不得破壞地熱水資源的可持續開采利用。開采、利用地熱水資源，應當采取必要措施，防止污染環境。已經造成污染的，應當按照環境保護的有關規定進行治理。
第十八條取用地熱水應當按照批準的用途使用，未經縣水行政主管部門批準不得擅自轉讓取水權、改變用途和對外銷售地熱水。
第十九條任何單位和個人都有保護和節約地熱水資源的義務。對保護和節約地熱水資源成績顯著的單位和個人，縣水行政主管部門應當給予表彰和獎勵。
第二十條開采地熱水的單位或個人必須自覺加強取水井的養護，定期進行井下狀態檢查，對井深、井徑、井身結構、水溫、井壁管和濾水管的腐蝕及井底沉積物進行測定分析，發現問題及時處理。報廢地熱水井須報縣水行政主管部門審批，經批準后按要求進行封井。維修地熱水井時，須將維修方案及施工單位相關資料報縣水行政主管部門備案后方可施工。
第二十一條違反本辦法有下列行為之一的，由縣水行政主管部門按照《中華人民共和國水法》、《取水許可和水資源費征收管理條例》、《市地下水資源管理條例》及其他有關法律、法規、規章規定予以行政處罰；給他人造成妨礙或者損失的，應當排除妨礙、賠償損失。
（一）未經批準或不按批準方案要求擅自施工的；
（二）未辦理《取水許可證》擅自取水的；
（三）不按統一規定安裝計量設施或計量設施發生故障隱瞞不報的；
（四）不按《取水許可證》審批標準任意擴大開采量的；
（五）未經批準或無正當理由拒不繳納或拖欠水資源費的；
（六）不按時報送年度取水計劃和開采報表的；
（七）拒絕接受監督檢查或者弄虛作假的；
（八）偽造、涂改、冒用取水申請批準文件、取水許可證的；
（九）不按審批方案回灌或未經批準擅自回灌造成污染的。
環評申請書范文第5篇
（一）有機產品認證監督檢查工作指南
1.1檢查依據
1.1.1法律、法規和規章：《產品質量法》《進出口商品檢驗法》《食品安全法》《農產品質量安全法》《認證認可條例》《有機產品認證管理辦法》（質檢總局令第155號）、《認證證書和認證標志管理辦法》（質檢總局令第162號）、《認證機構管理辦法》（質檢總局令第164號）。
1.1.2認證實施規則：《有機產品認證實施規則》（認監委公告2014年第11號）、《有機產品認證目錄》（2018）。
1.1.3認證依據標準：
1.1.3.1《有機產品國家標準》（GB/T 19630），包括：19630.1生產、19630.2加工、19630.3標識和銷售、19630.4管理體系。
1.3.2《關于批準GB/T19630.1<有機產品>國家標準第1號修改單等三項國家標準修改單的公告》（國家標準委公告2014年第3號）
1.2、檢查方式和內容
1.2.1對獲證企業的監督檢查
認證活動的合法合規檢查
檢查內容：認證合同、檢查計劃和報告、樣品和環境等檢測報告、認證證書、銷售證（適用時）等認證檔案。（見有機認證監督檢查記錄表一）
檢查要點：
①認證機構是否經批準，檢查員是否經注冊，檢查員專業和能力是否符合要求。中國有機產品認證和出口有機產品認證如歐盟、美國等有機產品認證屬于自愿性產品認證類別下的兩個不同審批領域，其認證檢查員也分屬兩個注冊領域，需加以區分。
②是否簽訂認證合同，是否存在認證、咨詢一條龍，認證收費是否符合國家有關價格法律、行政法規的規定；認證機構是否向獲證組織提供了檢查計劃和報告，產品和環境監測報告是否符合要求，是否有增加、減少、遺漏認證程序或程序要求的行為。
③對于新認證的有機基地，關注轉換期時間是否符合要求；現場檢查時間是否為生產季節，檢查范圍是否覆蓋了認證證書的產品、場所和過程范圍。監督檢查距上次檢查時間是否超過12個月。
④認證機構出具的銷售證標明的產品數量累計是否超過實際生產、加工數量。
⑤認證證書內容是否齊全，證書編號和有效期是否符合要求，認證產品是否在認證目錄內，證書中的產品年數量是否和實際生產、加工數量一致。
⑥認證檔案和證書信息是否和“中國食品農產品認證信息系統”中的信息一致。
獲證企業和產品符合性檢查
檢查內容：獲證企業基本情況，管理體系運行，作物的種植，產品收獲、運輸、貯藏和包裝，產品的標識與批號，投入品的管理，產量和銷量的核對等。（建有機產品認證監督檢查記錄表二）
檢查要點：
（1）查閱獲證企業資質證明和土地使用權證明及合同等，確認獲證企業是否具備了相關法律法規規定的資質。
（2）結合現場檢查，確認獲證企業是否按照管理體系要求實施內部管理，是否建立內部檢查制度，生產、加工、內部檢查記錄是否齊全并真實有效。
（3）實地檢查獲證企業的生產/加工現場，確認獲證企業實際生產/加工和管理情況與認證檢查描述情況的一致性。
（4）對企業庫存產品及包裝、認證證書、銷售證及標志使用臺賬等進行核查，確認獲證企業是否在認證證書限定的產品類別、范圍和數量內正確使用認證標志標識。包括是否在認證產品或產品的最小銷售包裝上正確加施認證標志（需同時加施認證標志、有機碼和認證機構名稱）；是否在未獲證產品上加施認證標志；已加施的標志是否累計超過證書中限定的數量；是否超過證書有效期、證書暫停期間或被注銷、撤銷后，仍繼續使用認證證書和認證標志。
可不使用認證標志的情況：現場采摘銷售的果蔬類有機產品；不直接零售的、僅作為加工原料的有機產品；無法加施有機產品認證標志的散裝或裸裝產品以及鮮活動物產品等。
1.2.2銷售場所的監督檢查。
檢查要點：重點檢查認證標志（見有機產品認證監督檢查記錄表三）
1.2.2.1.在產品宣傳資料、產品、產品最小銷售包裝及其標簽上標注“有機”、“ORGANIC”等文字表述和圖案的（包括進口產品），檢查是否獲得中國有機產品認證，核查認證證書、銷售證、有機碼和“中國食品農產品認證信息系統”信息的一致性。
1.2.2.2.核查是否在認證證書限定的產品類別、范圍和數量內正確使用認證標志標識，是否同時加施認證標志、有機碼和認證機構名稱。
1.2.2.3.是否在證書標明的生產、加工場所外對有機產品進行二次分裝、分割或者自行加施有機產品認證標志。
1.2.2.4.是否違規標注“有機配料生產”和“有機轉換”。除非獲得有機產品認證，僅部分配料獲得有機產品認證的，或獲得有機產品轉換認證的，均不得在產品及包裝、標簽中標注“有機配料生產”和“有機轉換”等字樣。
對不符合相關規定的銷售者，應當責令整改，對生產企業超期、超范圍或者偽造、冒用認證證書和標志的，按照有關規定查處。
2.1、有機產品認證常見違法違規行為
認證機構的違法違規行為
違法違規行為
適用罰則
偽造、變造、冒用、非法買賣、轉讓、涂改認證證書。（認證機構自行編制認證證書編號的，視為偽造認證證書）。*
《有機產品認證管理辦法》第四十八條“地方認證監管部門責令改正，處3萬元罰款。”
認證機構向不符合國家規定的有機產品生產產地環境要求區域或者有機產品認證目錄外產品的認證委托人出具認證證書。
《有機產品認證管理辦法》第四十九條“責令改正，處3萬元罰款；有違法所得的，沒收違法所得。”
認證機構有下列情形之一（一）未將有機產品認證標志、有機碼上傳到國家認監委確定的信息系統；（二）未向國家認監委確定的信息系統報送相關認證信息或者其所報送信息失實；（三）未按規定向國家認監委提交進口有機產品認證相關材料備案。
《有機產品認證管理辦法》第五十一條“國家認監委應當責令改正，予以警告，并對外公布。”
認證機構發放的有機產品銷售證數量，超過獲證產品的認證委托人所生產、加工的有機產品實際數量。
《有機產品認證管理辦法》第五十二條“責令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款。”
認證機構對有機配料含量低于95%的加工產品進行有機認證。
《有機產品認證管理辦法》第五十三條“地方認證監管部門責令改正，處3萬元以下罰款。”
*注：1.偽造、冒用認證證書的，同時適用《認證證書和認證標志管理辦法》第二十六條罰則，非法買賣、轉讓認證證書的，同時適用《認證證書和認證標志管理辦法》第二十七條罰則。2.該行為的違法主體可能是認證機構、獲證組織或其他單位。
獲證組織的違法違規行為
違法違規行為
適用罰則
偽造、變造、冒用、非法買賣、轉讓、涂改認證證書。
《有機產品認證管理辦法》第四十八條“地方認證監管部門責令改正，處3萬元罰款。”
未獲得有機產品認證的；或者，獲證產品在認證證書標明的生產、加工場所外進行了再次加工、分裝、分割的，在產品或者產品包裝及標簽上標注含有“有機”、“ORGANIC”等字樣且可能誤導公眾認為該產品為有機產品的文字表述和圖案。
《有機產品認證管理辦法》第五十條“地方認證監管部門責令改正，處3萬元以下罰款。”
認證委托人有下列情形之一：（一）對未獲得有機產品認證的加工產品，進行有機產品認證標識標注；（二）未在認證證書限定的產品類別、范圍和數量內使用有機產品認證標志；未依照管理辦法第三十四條的規定使用認證標志；（三）認證委托人在認證證書暫停期間或者被注銷、撤銷后，仍繼續使用認證證書和認證標志。
《有機產品認證管理辦法》第五十五條“地方認證監管部門責令改正，處1萬元以上3萬元一下罰款。”
獲證產品的認證委托人拒絕接受國家認監委或者地方認證監管部門監督檢查。
《有機產品認證管理辦法》第五十六條“責令限期改正；逾期未改正的，處3萬元以下罰款。”
獲證產品的認證委托人提供虛假信息、違規使用禁用物質、超范圍使用有機認證標識，或者出現產品質量安全重大事故的。
《有機產品認證管理辦法》第四十四條“認證機構5年內不得受理該企業及其生產基地、加工場所的有機產品認證委托。”
有機產品認證監督檢查記錄表（一）
（適用認證活動檢查）檢查時間：年 月 日
獲證企業名稱
（名稱上加蓋單位印章）
獲證企業地址
認證機構名稱
證書編號
證書有效期至
證書狀態
檢查內容
判定標準
檢查結果
（發現問題應詳細描述
并將證據材料附后）
認證合同
是否簽訂認證合同，是否存在認證、咨詢一條龍，認證收費是否符合國家有關價格法律、行政法規的規定
產品和環境
監測報告
檢驗檢測機構是否具有資質；采信報告的結論是否符合要求
認證機構的
檢查計劃和報告
是否有增加、減少、遺漏認證程序或程序要求的行為
新認證的有機基地，關注轉換期時間是否符合要求
認證機構現場檢查時間是否為生產季節
認證機構檢查范圍是否覆蓋了證書產品、場所和過程范圍
認證機構監督檢查距上次檢查時間是否超過12個月
認證機構
出具的銷售證
標明的產品數量累計是否超過實際生產、加工數量
認證證書
證書編號和有效期是否符合要求
認證產品是否在認證目錄內
證書中的產品年數量是否和實際生產、加工數量一致
認證檔案和證書信息是否與“中國食品農產品認證信息系統”一致
檢查人員簽名
獲證企業負責人簽署意見
意見（情況屬實）+姓名
有機產品認證監督檢查記錄表（二）
（適用獲證企業檢查）檢查時間：年 月 日
獲證企業名稱
（名稱上加蓋單位印章）
獲證企業地址
認證機構名稱
證書編號
證書有效期至
證書狀態
證書載明的
產品名稱
證書載明的
基地名稱
證書載明的
產品認證年產量
證書載明的
基地面積
檢查內容
判定標準
檢查結果（發現問題應詳細描述并將證據材料附后）
獲證組織資質
證明和土地使用權
證明及合同
是否具備了相關法律法規規定的資質
管理體系運行
是否建立內部檢查制度，生產、加工、內部檢查記錄是否齊全并真實有效
認證機構的檢查
報告描述、
獲證企業現場
認證機構現場檢查對投入品關注情況，獲證企業農業投入品庫房，采購、使用投入品記錄，現場查看，獲證企業是否存在是否有使用禁用物質現象。
認證機構對有機生產緩沖帶設置的審核情況，企業是否實施到位
認證機構對平行生產審核情況，企業是否實施到位
認證機構對物料衡算、輪作計劃制定和執行審核情況，企業是否實施到位
獲證產品
符合性檢查
檢查獲證組織是否在認證產品或產品的最小銷售包裝上加施認證標志
是否在未獲證產品上加施認證標志；已加施的標志是否累計超過證書中限定數量
是否超過證書有效期、證書暫停期間或被注銷、撤銷后，仍繼續使用認證證書和認證標志
檢查人員簽名
獲證企業負責人簽署意見
意見（情況屬實）+姓名
有機產品認證監督檢查記錄表（三）
（適用有機產品銷售場所檢查）檢查時間：年 月 日
企業名稱
（名稱上加蓋單位印章）
地址
銷售有機產品名稱
檢查內容
判定標準
檢查結果
（發現問題應詳細描述并將證據材料附后）
宣傳資料、產品、產品最小銷售包裝及其標簽上標注“有機”、“ORGANIC”等文字表述和圖案的銷售產品；銷售有機產品的認證證書、銷售證
是否獲得中國有機產品認證
有機產品生產日期是否在證書有效期內
核查認證證書、銷售證、有機碼和“中國食品農產品認證信息系統”信息的一致性
核查是否在認證證書限定的產品類別、范圍和數量內正確使用認證標志標識
是否同時加施認證標志、有機碼和認證機構名稱
是否在證書標明的生產、加工場所外對有機產品進行二次分裝、分割或者自行加施有機產品認證標志
銷售產品是否標注“有機配料生產”和“有機轉換”
檢查人員簽名
獲證企業負責人簽署意見
意見（情況屬實）+姓名
（二）強制性產品認證監督檢查工作指南
1.檢查依據
強制性產品認證專項監督檢查-相關法律法規文件
名稱
編碼
中華人民共和國產品質量法
/
中華人民共和國認證認可條例
/
《強制性產品認證管理規定》
質檢總局117號令
《強制性產品認證機構、檢查機構和實驗室管理辦法》
質檢總局65號令
《關于國家認監委強制性產品認證證書注銷、暫停、撤銷實施規則的公告》
國家認監委2008年第19號公告
《關于（強制性產品認證實施規則中涉及ODM模式的補充規定）的公告》
國家認監委2009年30號公告
《強制性產品認證實施規則生產企業分類管理、認證模式選擇與確定》
編號：CNCA-00C-003
《強制性產品認證實施規則生產企業檢測資源及其他認證結果的利用》
編號：CNCA-00C-004
《強制性產品認證實施規則工廠質量保證能力要求》
編號：CNCA-00C-005
《強制性產品認證實施規則工廠檢查通用要求》
編號：CNCA-00C-006
《強制性產品認證實施規則信息報送、傳遞和公開》
編號：CNCA-00C-007
《國家認監委關于強制性產品認證實施有關要求的通知》
國認證〔2014〕84號
《國家認監委關于強制性產品認證標志發放管理工作改革有關事項的公告》
國家認監委2014年第36號公告
《國家認監委關于建立和落實強制性產品認證指定認證機構主體責任的指導意見》
國認證〔2015〕78號
《關于印刷模壓強制性產品認證標志有關問題的通知》
國認證〔2005〕78號
《關于明確強制性產品認證制度和工業產品生產許可證制度管理范圍有關問題的通知》
國質檢認聯[2003]46號
《關于強制性產品認證證書有效期的公告》
國家認監委2009年第42號公告
《關于轉發《國家發展改革委關于重新制定強制性產品認證收費標準的通知》的通知》
國認財[2009]20號
《關于轉發《國家發展改革委關于印發〈強制性產品認證檢測收費標準（試行）〉的通知》的通知》
國認證[2006]38號
《關于推動玩具產品強制性認證有關工作的通知》
國認證函[2007]30號
強制性產品認證有效性監督檢查工作規范
/
《強制性產品認證標志管理辦法》
認監委2001年第1號
《強制性產品認證檢查員管理辦法》
認監委2004年第29號公告
2.檢查方式和內容
2.1對強制性認證產品獲證組織的監督檢查
要做到“一確定四核查”。一是確定獲證組織出廠、銷售、經營活動中使用的產品是否屬于CCC目錄內的產品；二是核查認證書的真偽和有效性狀態(含注銷、暫停、撤銷的認證證書)；三是核查產品基本信息與證書的一致性(產品的商標、制造商、生產地址、規格型號等是否與認證書一致等)；四是核查產品的一致性與符合性(產品關鍵零部件等是否與認證書狀態一致等)；五是核查認證標志的真偽，認證標志的使用是否符合規定等。
對獲證組織的檢查中要注意對其質量保證能力的檢查，按照相應產品認證實施規則中規定的內容進行。
2.2對認證機構認定活動的監督檢查。
通過對獲證組織的監督檢查，監督認證機構是否嚴格按照國家相關法律法規和相關技術規范及認證實施規則規定的程序進行認證活動。查看認證機構是否存在增加、減少、遺漏認證基本規范以及認證規則規定的程序的行為，是否對其認證的產品實施有效的跟蹤調查，是否使用未取得相應資質的人員從事認證、檢查、檢測活動，是否對不屬于目錄內產品進行強制性產品認證等。
2.3對流通領域進行監督檢查。
根據本轄區實際，針對涉及民生和安全的產品，消費者關注度高等情況，到獲證企業倉庫（成品堆放區）、流通領域的實體店、電商網店或倉庫（含物流站、配送站）等地進行監督檢查（必要時可進行產品抽檢），對違法行為進行查處，確保消費者質量安全。
強制性認證產品生產企業行政監管檢查記錄表
一、企業基本情況
企業名稱
法人代表
企業地址
聯系電話
傳真
郵編
組織類型
生產 經營 其他
職工人數
企業性質
國有企業 集體企業 個體 股份有限公司 股份有限責任公司 股份合作公司 其他
二、認證咨詢機構情況
是否咨詢
是否其他方式（選擇“否”時填寫）
咨詢機構名稱
咨詢機構地址
聯 系 人
電話
傳真
咨詢合同簽訂時間
咨詢金額
咨詢人員姓名
1、 2、 3、
序號
檢查內容
檢點
存在問題描述
2.1
咨詢收費
獨立收費或與認證一體收費
獨立一體
2.2
其他
企業的總體評價或感受
文字描述：
三、認證機構情況
認證機構名稱
所在地
認證分支機構名稱
所在地
聯系人
聯系電話/傳真
審核人/日
初評:合同人/日數 實際人/日數
復評:合同人/日數 實際人/日數
審核人員姓名
1、 2、 3、
技術專家姓名
1、 2、 3、
認證收費
初審費用：元；監督審核費用： 元/年；費用來源：匯款現金
序號
檢查內容
檢點
存在問題描述
3.1
認證范圍
是否超出批準范圍從事認證活動
是否
3.2
認證程序
是否增加、減少、遺漏認證基本規范、認證規則規定的程序
是否
3.3
認證跟蹤
是否對其認證的產品實施有效的跟蹤調查
是否
3.4
異常處理
是否在發現認證的產品不能持續符合認證要求時，不及時暫停共便用或者撤銷認證證書并子公布
是否
3.5
認證人員
是否聘用未經認可機構注冊的人員從事認證活動
是否
審核組是否違反審核員行為準則（如收受財物、參與娛樂活動、游山玩水等）
是否
3.6
證書及標志的使用
是否有買賣認證證書或認證標志行為
是否
是否有偽造、冒用認證證書或認證標志行為
是否
四、企業情況
（一）要求企業提供
序號
檢查內容
檢查方法
檢查狀況及存在問題描述
1
查閱、復印相關資料
認證證書（復印件）
有無
企業及認證產品變更情況
有無
最新有效的送樣產品型式試驗報告
有無
最近一次工廠檢查報告（或年度監督檢查結果通知）
有無
若持證人與制造商或生產廠不是一家，提供相互間的委托協議
有無
目前正在生產及庫存的認證產品目錄
有無
最近一次產品抽樣檢測報告（指定實驗室）
有無
（二）工廠情況
2.1
生產場地
工廠實際生產地址與認證證書標注的生產場地是否一致（否決項）
是否
若不一致，實際廠地址：
2.2
獲證情況
取得3C認證的產品
種
屬《目錄》內，但未取得3C認證的產品
種
現3C認證證書狀態
有效張；暫停張；
注銷張；撤銷張
最近一次工廠檢查報告（或年度監督檢查結果通知）
通過不通過
檢查期間認證產品的生產狀態
生產暫停部分停產
（三）工廠質量保證能力
3.1
人員
是否有符合資質要求崗位人員（質量負責人、檢驗員、關鍵工序工人等）
是否
3.2
場所及設備
企業是否具備了必須的生產場所（否決項）
是否
企業是否具備了必須的生產、檢驗設備（否決項）
是否
檢測設備是否能夠正常運行
是否
檢測設備是否定期進行校準和檢定（否決項）
是否
3.3
檢驗檢測
是否有在生產的適當階段對產品進行檢驗的記錄，以確保產品及零部件與認證樣品一致
是否
是否進行成品出廠檢驗（否決項）
是否
是否按照要求對供應商提供的產品進行檢驗和驗證
是否
是否有不合格品的處置辦法和記錄，確保不合格品不出廠銷售（否決項）
是否
企業是否辦理執行標準登記備案
是否
*（四）認證產品一致性（本項目可采取抽查的方式進行，在檢查內容的欄目內填檢查出的具體問題）
證書編號
產品標注的名稱、規格、型號、生產者（制造商）、加工場所是否與認證證書一致
產品使用的關鍵零部件、元器件、原材料與經認證機構確認的型式試驗樣品是否一致；若不一致，是否向認證機構申報并經確認
產品的型式結構與經認證機構確認的型式試驗樣品是否一致；若不一致，是否向認證機構申報并經確認
實際生產的產品與認證時送檢的產品一致性判定
（五）認證證書和標志
5.1
證書及標志管理
是否建立認證標志的使用和管理制度
是否
對認證標志的使用情況是否如實記錄和存檔
是否
是否對非CCC認證產品使用認證標志（否決項）
是否
是否在廣告、產品介紹等宣傳材料中正確使用認證標志（否決項）
是否
企業對獲證產品被暫停／撤銷認證資格后是否加貼CCC標志、出廠（否決項）
是否
企業對獲證產品被撤銷認證資格時證書是否交回
是否
是否偽造、冒用CCC認證證書和標志（否決項）
是否
（六）總體評價
檢查結論
發現的問題
采取的處置措施
生產企業
符合
基本符合
不符合
認證機構
符合
基本符合
不符合
注：（1）標有*號為可選檢查項，可根據檢查實際需要選擇是否填寫；（2）檢查項目任一否決項出現不合格，判定為“不符合”；（3）檢查項目中非否決項出現不合格，判定為“基本符合”；（4）沒有發現不符合項，判定為“符合”。
監督檢查人員：年 月日
工廠陪同人員簽字： 年 月日
（三）自愿性管理體系認證監督檢查工作指南
1. 檢查依據
《中華人民共和國認證認可條例》、《認證機構管理辦法》、《認證證書和認證標志管理辦法》、《質量管理體系認證規則》及認證機構制定的技術規范、程序文件。
2. 注意事項
自愿性管理體系認證監督檢查是指認證監管行政機關按照有關法律、法規、技術規范的規定，通過對獲得有效管理體系認證證書組織（簡稱：獲證組織）的檢查，依法對認證機構及獲證組織遵守有關認證法規、規章及技術規范的情況進行調查的行政行為。不同于認證機構以認證注冊為目的現場審核，不是對組織的管理體系依據相關認證標準要求符合性的審核；不同于認可機構用于認可約束的確認審核，不是對認證機構審核活動是否符合認可準則的評價，是對已發生的認證活動行為依法實施的監督檢查。
3、檢點及方法
一般提前1-2天將監督檢查計劃告知有關受檢查組織，要求協助檢查組提供開展工作所需資源（如有關管理體系文件資料、人員等）。
監督檢查方式和原則
監管檢查以實地巡查、資料查閱、詢問等方式，對已發生的認證活動進行監督檢查。強調除非受檢查組織主觀故意，原則上，檢查中發現的認證不規范行為，其責任由認證機構承擔。檢查時間原則上為1天；
現場了解獲證組織現場經營情況、相關管理情況，查看管理體系現場實際運行狀態、管理體系覆蓋場所人員情況等。
質量管理體系檢查要點
a) 設施、設備及場所否具備滿足經營要求、設施是否正常運轉等。
b) 設施、設備是否符合法定要求，如生產設施、工藝是否屬于國家明令淘汰的設備、工藝；生產設施、工藝，檢驗設備是否符合國家法定要求。
c）了解過程質量控制情況，重點包括：
----生產工藝流程，重要工序或質量控制點的工藝、控制要求；
----重要工序、質量控制點的操作符合性；
----重要工序現場、關鍵質量控制點監視和測量要求，現場情況與要求是否一致。
----原材料、半成品、產品及不合格品的質量控制要求；
----有關現場控制、不合格品的標識、隔離等措施等，現場情況與要求是否一致。
d）檢驗檢測設備、人員能力是否符合法定（如許可證、3C等）要求、出廠產品檢測是否按法定要求執行等。
e）組織管理人員、員工是否了解組織質量方針。管理人員是否理解本部門質量目標；員工是否了解本崗位的質量控制目標要求。
f）有無縣級以上質量管理部門抽檢不合格情況。
環境管理體系檢查要點
a) 組織的“環境因素清單、重要環境因素清單”是否包括以下內容：覆蓋了四種狀態、三種時態和八個方面；信息基本齊全（包括日期、審批人等信息）；體現組織的典型污染問題；考慮了供方和合同方在給組織提品和服務時產生的環境因素；
b) 組織的“適用法律法規及其他要求清單”是否包括以下內容： 法律、法規、排放標準、有關要求等；組織收集的法律、法規、環境標準等為現行有效文本；組織建立了獲取和更新適用法規的職責、權限、時機、方法和頻次制度規定；
c)新、擴、改建項目是否辦理了“環評”手續（適用時）：
d) 認證機構對組織的下列“環境安全風險控制點”是否實施了有效審核，包括：具有滿足要求的環保設備及場所；環保設備符合法定要求；相應環保設施、裝置處在正常運行狀態；建立了應急予案并能定期進行演練；危化品庫房管理狀況符合要求；
e)組織對重要環境因素有關的運行活動定期進行策劃；組織對主要污染源控制情況良好；有關污染控制設施運行記錄符合要求；
f) 環境監測、測量結果符合預期；沒有縣級以上環保部門監測不合格的情況；
職業安全健康管理體系檢查要點
a) 組織的“危險源/重大危險源清單”包括的信息是否齊全：清單包括了典型職業健康安全問題；清單考慮了供方和合同方在給組織提品和服務時產生的危險源；危險源/重大危險源識別覆蓋了體系范圍內的常規和非常規的活動、所有進入工作場所的人員、所有的設備；
b) “適用法律法規及其他要求清單”是否包括以下內容：危化品、有毒物作業場所、特種設備和消防等法律法規；組織收集的法律、法規、標準等為現行有效文本；
c)組織是否辦理了安全生產許可證；
d) 認證機構對組織的下列“安全風險控制點”是否實施了有效審核：組織定期進行風險評價，對風險采取了控制措施；組織的風險評價記錄和風險控制措施及內容充分；
e) 認證機構進行了現場檢查；有關通風、防爆照明、防曬、調溫消防設施和器材、防泄漏的設施和器材滿足要求；化學危險品配備了專業技術人員實施管理；化學危險品有標志、標簽和安全技術說明書（MSDS）；
f)組織按行業和職業健康安全管理部門的要求對有關噪聲、粉塵、有毒有害氣體進行了監測；對化學品、特種設備、特殊工種、職業病進行了監控；對事故處理情況進行了記錄；沒有縣級以上職業健康安全管理部門監測不合格情況；
實地巡查時，應注意認證證書和認證標志的使用：
a）產品、包裝、說明書和宣傳材料上是否正確使用認證證書或標志；否有誤導產品通過了認證或擴大宣傳行為；
b）否有偽造、超范圍使用認證證書或標志行為；
c）暫停期間、縮小認證范圍后是否存在違規使用認證證書或標志行為等。
現場檢查需要查閱的有關管理體系文件資料清單，主要包括：
a）工商營業執照/事業單位證書/社團登記證書；
b）法定經營資質、行政許可證書（適用時）；
c）質量管理體系認證證書；
d）有關認證審核資料：認證申請書/合同、審核計劃、首/末次會議簽到表、初審/監審報告/第一階段審核文件、不合格項報告、認證費用發票等；
e）質量管理體系文件：質量管理體系手冊、程序文件、質量管理體系方針與目標等；
f）質量管理體系內審、管理評審記錄、報告：內部審核材料（如：內審計劃、檢查表、不合格報告、內審報告）、管理評審輸入（材料）/輸出（報告）；
g）質量管理體系主要文件記錄（適用時）：產品/服務標準、產品檢驗/過程控制記錄、不合格品控制記錄；
管理體系認證證書檢查要點：
a）證書頒發是否超出國家認監委批準范圍；
b）證書是否內容包括獲得認證組織名稱地址、管理體系所覆蓋的地址和業務范圍、認證依據的標準、證書編號、覆蓋的多場所信息（適用時）、認證機構名稱、證書簽發日期及有效期的起止年月日、認可標識及認可注冊號（適用時）、證書信息查詢方式的說明等內容；
c）證書覆蓋領域、產品和內容是否超出獲證組織合法經營、活動范圍，是否具有相應法規要求的資質。如強制性產品認證證書、工業產品生產許可證、食品生產/流通/餐飲服務許可證；建筑資質證、采礦證；開工證、環評報告、安全生產許可證等；商標注冊（轉讓、授權）證明文件等；
d）證書是否發生縮小認證范圍、暫停等情況；暫停時間是否超過6個月而未處理；存在有轉換機構情況；
e）證書有效期最長為3年；內容是否以中文書寫；認證機構提供的本機構證書查詢方式是否有效；是否注有“本證書信息可在國家認證認可監督委員會官網查詢”的字樣。
管理體系認證合同檢查要點
a）申請受理前，認證機構是否提供或告知可開展認證業務范圍、收費標準、證書樣式、申投訴渠道、證書授予及變更、分支機構等信息內容；
b）是否訂立正式書面合同，合同是否明確下列內容：
----遵守認證認可法律法規、配合和協助認證監管部門監督檢查，對有關調查詢問事項如實提供材料和信息；
----及時通報重大投訴、質量事故和有關信息變更，如法律地位、經營狀況、場所與住所、法定資質、最高管理層、質量管理體系覆蓋的范圍和過程最大變化等；
----擬認證的質量管理體系覆蓋范圍及獲證后監督審核要求；
----認證證書與認證標志正確使用要求；
----雙方責任與權力，包括公正性聲明、公開要求、保密義務等；
c）合同實際執行簽訂人員是否為認證機構辦事處/代表處工作人員；
d）認證費用發票是否由認證機構辦事處/代表處、咨詢機構或其他機構出具；認證費用是否按照有關規定收取，是否涉嫌不正當競爭行為；
e）合同所載明的有關組織和體系主要信息是否與現場檢查情況相一致。
管理體系審核資料檢查要點
a）管理體系審核資料檢查包括證書有效期或最近2年內的審核計劃、認證/監督審核報告、不合格項報告、證書保持通知書等。
適用時，還包括認證申請受理通知書、不予認證結果通知書、暫停/撤銷/恢復認證通知書、申投訴處理結果告知書等。
管理體系內審、管理評審
a）內審和管理評審依據組織計劃進行，一般在12個月內至少做一次；
b) 內審應依據規定的程序進行，并形成報告提交給最高管理者；
c）管理評審由最高管理者組織實施，對管理體系的適宜性、充分性和有效性進行評價，上次管理評審的改進是否得到實施，并形成報告；
d）質量目標實現情況是否進行考核，如未實現，有無原因分析及措施；
e）證書有效期或最近2年的內審、管理評審報告、記錄是否客觀真實，是否“千遍一律”拷貝式的模板，與組織實際運行嚴重脫節。
被檢查對象需提供的文件資料清單
1.工商營業執照/事業單位證書/社團登記證書原件及復印件
2.質量管理體系覆蓋的活動涉及法定經營資質、行政許可證書正本原件及復印件（適用時）
3.質量管理體系認證證書正本原件及復印件
4.證書有效期或近兩年內的有關審核資料：
1）認證申請書/合同；2）審核計劃；3）審核首/末次會議簽到表；4）初審/監督審核報告/第一階段審核文件；5）不符合/不合格項報告；6）認證費用發票。
5.有效的管理體系文件：
1）管理體系手冊；2）程序文件；3）管理體系方針、目標； 4）多場所、臨時現場活動、活動分包情況（適用時）。
6.證書有效期或近兩年內的內審、管理評審記錄、報告：
1）內部審核材料（內審計劃、檢查表、不合格報告、內審報告）；2）管理評審輸入（材料）/輸出（報告）。
7.有效的管理體系有關文件、記錄（適用時）：
1）質量管理體系覆蓋產品或服務的質量標準清單；2）產品檢驗/過程控制記錄；3）不合格品控制記錄；
自愿性管理體系認證行政監管記錄表
一. 獲證組織基本情況
組織名稱
法人代表
組織地址
郵編
組織類型
生產； 經營； 其他：
管理者代表姓名
聯系電話/傳真
組織性質
國有企業； 集體企業； 個體； 股份公司； 其他：
主導產品名稱
所屬行業
管理體系覆蓋員工人數
主導產品執行標準
標準
性質
國家強制性；
國家非強制：其中含有強制條款： 是。
企業標準：已向質監部門備案： 是； 否。
主導產品行政許可
是； 否
許可證名稱/號碼
許可范圍
二.認證基本情況
檢查內容
檢點及事實情況描述（不合格詳見《匯總表》）
2.1認證合同
1.合同以下內容清晰明確： 遵守認證認可法律法規； 配合認證監管部門監督工作； 管理體系覆蓋范圍場所； 信息通報； 保密承諾； 標志使用要求； 申投訴渠道； 收費標準。
2.獲證組織合同簽署人員姓名和職務： 。
3.認證機構合同簽署人員姓名和職務： 。
2.2 公正性
合同中沒有虛假宣傳/超范圍宣傳的內容； 沒有與認證無關的要求； 有公正性聲明。
2.3審核計劃
1.初審包括兩個階段： 是； 否。第一階段與第二階段有合理的間隔： 是； 否。
2.現場審核日期安排在認證證書覆蓋范圍，保證現場觀察完整過程： 是； 否。審核人天數安排符合要求： 是；否。對多場所或臨時場所進行了抽樣審核： 是； 否。
3.審核組成員專業能力能夠滿足審核需要： 是； 否；審核組有不少于一名的專職的級別審核員： 是； 否。
2.4 審核實施
（重點檢查： 2.4.2不符合項）
1.審核計劃提前告知了受審核組織： 是； 否。審核組按審核計劃實施審核： 是； 否。
2.認證機構開具的不符合項內容（請據實抄寫）：。
該不符合項符合組織的實際情況： 是； 否。組織已對不符合項實施了整改，建立了預防或糾正措施： 是； 否。認證機構對不符合報告進行了有效驗證： 是； 否。
3.初次審核提供了第一階段審核文件、初審報告： 是； 否。監督審核提供了監審報告： 是； 否。審核報告內容符合要求： 是； 否。
2.5 審核人員
1.審核員不是認證機構辦事處/代辦處的工作人員： 是； 否。
2.審核員沒有違反審核員行為準則，如收受財物、參與娛樂活動、游山玩水等： 是； 否。
2.6獲證組織主要變更情況
（重點檢查： 2.6.1兩次審核期間）
1.兩次審核期間發生過下列情況： 質量/環境/職業健康安全事件、產品召回、嚴重違反國家產品質量/環境/安全生產等管理相關法律法規行為； 顧客及相關方重大的申投訴； 受到有關執法監管部門或消協組織的處罰和通報； 法律地位、經營狀況、組織狀態或所有權發生變化； 組織和管理層、經營地址及場所發生變化； 獲證管理體系覆蓋的運作范圍、管理體系和過程發生重大變更； 其他變更：
2.組織發生上述變更能及時向認證機構通報： 是； 否、
2.7體系文件
1.基本按照認證標準和自身實際編制體系文件： 是； 否。制定質量方針、質量目標： 是； 否。
2.最高管理層對目標方針進行分解： 是； 否；體系運行資源基本得到滿足： 是； 否。
3.組織的質量目標得到實現：是；否。
2.8內審和管理評審
（重點檢查）
1.管理體系內審和管理評審依據計劃進行： 是； 否。
2.最高管理者組織管理評審，按規定對管理體系進行評價，對目標績效進行考核并形成報告： 是； 否。
3.內審、管理評審報告、記錄客觀真實，與組織實際運行一致： 是； 否。上次管理評審改進得到實施： 是； 否。
2.9證書及標志
（重點檢查）
1.證書超出批準范圍： 是； 否。證書所載內容符合有關規定，證書標志樣式與內容與備案一致： 是； 否。
2.證書覆蓋領域、產品和內容沒有超出獲證組織的合法經營范圍及其應具有的資質要求： 是； 否。
3.證書沒有發生過暫停： 是； 否。暫停時間沒有超過6個月未予撤銷的情況： 是； 否。
4.認證機構能及時提供證書查詢： 是； 否。
5.產品、包裝、說明書和宣傳材料上正確使用認證證書或標志： 是； 否。
6.沒有偽造、超范圍使用證書或標志的行為： 是； 否。沒有誤導產品通過認證或擴大宣傳等行為： 是； 否。
三.質量管理體系認證
管理手冊
初次時間
年月日
現行版次
年 月 日
實施時間
年 月 日
程序文件
初次時間
年月日
現行版次
年 月 日
實施時間
年 月 日
認證機構名稱
聯系人姓名
聯系電話/傳真
最近一次的審核日期
201 年月日至年月日（共 日）
審核組成員姓名
審核人天數
初審合同人天數：
執行日期（一）年月日至 年月日(共日)
（二） 年月日至年月日(共日)
監督合同人天數：
執行日期： 年月日至年月日(共日)
再認證合同人天數：
執行日期： 年月日至年月日(共日)
檢查內容
檢點及事實情況描述（不合格詳見《匯總表》）
2.1 主導產品的行政許可/法定資質證書
衛生許可證； 生產許可證； CCC認證； GMP認證； 計量器具生產許可證； 保健品； 特種設備許可證； 醫療器械生產許可證； 食品生產/流通/餐飲服務許可證； 建筑資質證； 采礦證； 開工證。
其他：
2.2 體系運行
1.管理評審按計劃開展： 是； 否。管理評審報告及記錄齊全： 是； 否。質量目標展開并跟蹤考核： 是； 否。
對以往管理評審改進措施實施進行跟蹤： 是； 否。
2.內審按計劃開展： 是； 否。內審能覆蓋管理體系范圍： 是； 否。
2.3 過程控制
（重點檢查2.3.3質量風險控制）
1.制定了有關工藝文件： 是； 否。對重要工序或產品關鍵特性設置了質量風險控制點： 是； 否。
2.關鍵質量風險控制點制定了操作控制程序： 是； 否。關鍵質量控制點記錄完整： 是； 否。
3.認證機構對組織的質量風險控制點進行了現場審核： 是； 否。
2.4產品監測
1.檢驗檢測能力符合法定要求： 是； 否。產品監測按照規定執行： 是； 否。不合格品處置符合有關規定要求： 是； 否。
2.縣級以上質量監督抽查合格： 是； 否。
2.5 質量意識
1.管理人員、員工了解組織質量方針、質量目標： 是； 否。員工了解本崗位的質量控制、質量目標要求： 是； 否。
四.環境管理體系認證
管理手冊
初次時間
年月日
現行版次
年 月 日
實施時間
年 月 日
程序文件
初次時間
年月日
現行版次
年 月 日
實施時間
年 月 日
認證機構名稱
聯系人姓名
聯系電話/傳真
最近一次的審核日期
201 年月日至年月日（共日）
審核組成員姓名
審核人天數
初審合同人天數：
執行日期（一）年月日至 年月日（共日）
（二） 年月日至年 月日(共日)
監督合同人天數：
執行日期：年 月 日至年 月 日（共日）
再認證合同人天數：
執行日期：年 月 日至年 月 日（共日）
檢查內容
檢點及事實情況描述
2.1環境因素
組織的“環境因素清重要環境因素清單”包括以下內容：
覆蓋了四種狀態、三種時態和八個方面（5.3.2 環境因素的識別范圍應覆蓋公司機關和各廠范圍內所有活動、產品和服務中能夠控制或可望對其施加影響的環境因素，環境因素識別時要考慮的內容：“四種狀態”指正常、異常、關閉和啟動、緊急；“三種時態”指現在、過去（包括遺留的問題）和將來；“八個方面”指向大氣排放、向水體排放、向土地排放、原材料和自然資源的使用、能源使用（如電、煤、油等）、能量釋放（如熱、輻射、振動等）、廢物和副產品、物理屬性：如大小、形狀、顏色和外觀等）。
信息基本齊全（包括日期、審批人等信息）； 體現組織的典型污染問題； 考慮了供方和合同方在給組織提品和服務時產生的環境因素。
2.2法律法規
1.組織的“適用法律法規及其他要求清單”包括以下內容： 法律、法規、排放標準、有關要求等； 組織收集的法律、法規、環境標準等為現行有效文本。
2.組織建立了獲取和更新適用法規的職責、權限、時機、方法和頻次制度規定： 是； 否。
3.新、擴、改建項目辦理了“環評”手續（適用時）： 是； 否。
2.3環保設施
（重點檢查）
認證機構對組織的下列“環境安全風險控制點”實施了有效審核。包括：具有滿足要求的環保設備及場所： 是； 否。環保設備符合法定要求(適用時)： 是； 否。相應環保設施、裝置處在正常運行狀態： 是； 否。建立了應急予案并能定期進行演練： 是； 否。危化品庫房管理狀況符合要求： 是； 否。認證機構進行了現場審核： 是； 否。
2.4運行控制
1.組織對重要環境因素有關的運行活動定期進行策劃： 是； 否。
2.組織對主要污染源控制情況良好： 是； 否。有關污染控制設施運行記錄符合要求： 是； 否。
2.5監測測量
環境監測、測量結果符合預期： 是； 否。沒有縣級以上環保部門監測不合格的情況： 是； 否。
五. 職業健康安全管理體系認證
管理手冊
初次時間
年月日
現行版次
年 月 日
實施時間
年 月日
程序文件
初次時間
年月日
現行版次
年 月 日
實施時間
年 月日
認證機構名稱
聯系人姓名
聯系電話/傳真
最近一次的審核日期
201 年月日至年 月日（共日）
審核組成員姓名
審核人天數
初審合同人天數：
執行日期（一） 年月日至 年月日（共日）
（二）年月日至年月日（共 日）
監督合同人天數：
執行日期： 年月日至 年月日（共日）
再認證合同人天數：
執行日期： 年月日至 年月日（共日）
檢查內容
檢點及事實情況描述（不合格詳見《匯總表》）
2.1法律法規
1.“適用法律法規及其他要求清單”包括以下內容：危化品、有毒物作業場所、特種設備和消防等法律法規： 是； 否。組織收集的法律、法規、標準等為現行有效文本： 是； 否。
2.辦理了安全生產許可證： 是； 否。
2.2危險源辨識
1.組織的“危險源/重大危險源清單”包括的信息基本齊全： 是； 否。清單包括了典型職業健康安全問題： 是； 否。清單考慮了供方和合同方在給組織提品和服務時產生的危險源： 是； 否。
2.危險源/重大危險源識別覆蓋了體系范圍內的常規和非常規的活動、所有進入工作場所的人員、所有的設備： 是； 否。
2.3風險評價和風險控制
（重點檢查）
認證機構對組織的下列“安全風險控制點”實施了有效審核：包括：組織定期進行風險評價，對風險采取了控制措施： 是； 否。組織的風險評價記錄和風險控制措施及內容充分： 是； 否。認證機構進行了現場檢查： 是； 否。
2.4現場管理
1.有關通風、防爆照明、防曬、調溫消防設施和器材、防泄漏的設施和器材滿足要求： 是； 否。
2.化學危險品配備了專業技術人員實施管理： 是； 否。化學危險品有標志、標簽和安全技術說明書（MSDS）： 是； 否。
2.5績效測量
1.按行業和職業健康安全管理部門的要求對有關噪聲、粉塵、有毒有害氣體進行了監測： 是； 否。
2.對化學品、特種設備、特殊工種、職業病進行了監控： 是； 否。對事故處理情況進行了記錄： 是； 否。
3.沒有縣級以上職業健康安全管理部門監測不合格情況： 是； 否。
六、總體評價
評價內容
總體評價結論
存在問題說明（當總體評價是較差、或混亂時，需填寫具體問題描述）
管理體系運行總體有效性
質量管理體系認證（QMS）：
總體良好； 總體正常；
總體一般； 總體較差；
總體混亂。
環境管理體系認證（EMS）：
總體良好； 總體正常；
總體一般； 總體較差；
總體混亂。
職業健康安全管理體系認證（OHSAS）：
總體良好； 總體正常；
總體一般； 總體較差；
