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公司債申報材料范文第1篇

一、問題導向、效益優先，項目制團隊建設制度化常態化

在全面梳理、總結公司2017年項目制團隊建設管理取得的寶貴經驗的基礎上，針對項目制團隊建設實際運營出現的新問題、新任務，注重優化管理流程和激勵導向，完善評審與過程管控細則管理制度，出臺修訂版的山鋼金控《項目制團隊建設管理辦法》，進一步體現公司項目制團隊建設的合規性、科學性和適用性，為……項目團隊建設的管理創效提供了科學的理論支撐。下一步隨著公司項目制團隊管理的持續完善和提升，并逐步走向制度化和常態化運營，項目制團隊將徹底實現公司各項重難點工作的破冰創效，引領公司各項工作以超常規的良好狀態持續推進，為……全年目標的實現貢獻出智慧和力量。

二、深化認識、突出重點，政策研究及宣傳工作多渠道全方位

根據前期金融政策趨緊的經濟環境，進一步深化認識，開拓思路，整理出國家的近半年各項經濟政策，從宏觀和微觀等多層次對政策進行剖析，完成《2017-2018近半年金融政策監管回顧》、《中國“智造”升級遇阻，中美貿易去向何方》兩篇具有指導價值的政策研究報告，在公司范圍內傳閱學習，強化全員對涉及金融政策法規的難點解讀及金融行業形勢的市場研判，切實履行起金融創新研究室的政策研究職能，打造研究型團隊。目前基于中美貿易關系摩擦升級，根據公司戰略和業務定位，對對此次貿易戰進行專題分析的第二篇研究報告《中美貿易戰火重燃，中國“智造”任重道遠》也已在成稿階段。

同時注重提煉項目制團隊建設中的諸多工作亮點，以《攻堅克難的利器...》、《化激勵為動力... 激活一池春水》為題在…….內外多級宣傳媒體進行宣傳報道，在提升公司形象的同時，為公司項目制團隊搖旗助威。其次每周五按時《金融信息周報》，并及時將公司的時事新聞動態編入周報，同步于……微信公眾號編輯發表，使廣大受眾通過多種方式了解......動態。

三、高度重視、營造氛圍，管理創新成果申報優質高效

按照集團公司戰略發展部通知要求，認真組織了…….現代化管理創新成果的紙質材料和申報系統電子版材料的申報工作，…….共上報了《項目制團隊管理創效平臺的...》、《基于...的一體化融資管理平臺研究與應用》兩項成果；同時完成了省冶金總公司創新成果紙質材料的蓋章、裝訂、審核、簽字等申報工作，…….共上報了《項目制團隊管理創效平臺的建立與應用》、《基于智能風控體系的一體化融資管理平臺研究與應用》、《基于打造全員利益共同體的多層契約化管理體系構建》三項成果。

四、綱舉目張、謀定后動，其他工作同開拓共奮進

以市場為導向，以效益為核心，進一步完善公司的績效考核體系和激勵約束機制，對公司及員工的價值創造過程及結果進行客觀、公正的評價，擬定《……..2018年度經營績效考核辦法》，并實際實施運行。

組織各部門、公司對2018年重點工作配檔表內容進行確認，完成了重點工作配檔認領、主責人員、分管領導、主責及協同單位，確立了工作目標和針對性措施，已經報公司審批并發文，公司級62項重點工作目前均處于實質性運行階段，部分工作已經取得顯著成效。

公司債申報材料范文第2篇

企業上市是企業短期內從資本市場籌集資金，迅速做大做強，提高競爭力的需要；是企業建立現代企業制度，實現可持續發展的客觀要求；是本地區促進產業結構優化升級，保持財稅收入持續增長，提升城市知名度和綜合實力，實現跨越式發展的重要途徑，更是促進早日全面崛起的戰略需要。目前，我區雖有較多的優質企業，由于受傳統思想和家族觀念的束縛，部分民營企業對企業上市融資的積極性不高，認識不到位，這已是制約我區企業快速做大做強的重要因素。因此，各有關部門、各企業要進一步解放思想、提高認識，切實增強緊迫感和責任感，抓住國家大力發展資本市場的歷史機遇，各司其職，密切配合，共同推進企業上市融資工作，為促進全面崛起作出貢獻。

二、指導思想和工作目標

（一）指導思想。按照“企業自愿、政府引導、統籌規劃、政策扶持、優化環境”的原則，充分利用證券市場在籌集社會資金、優化資源配置等方面的功能，以國家支持資本市場發展為契機，以提高企業競爭力為目標，以大力培植上市資源，多渠道、多形式推進企業上市工作為重點，強化機制體制創新，積極引導和推動更多企業到資本市場募集發展資金，擴大企業規模，完善公司治理結構，增強發展后勁，提高經濟效益，推動經濟社會又好又快地發展。

（二）工作目標。“十二五”期間，建立上市后備企業數據庫，使上市后備資源不斷豐富。選擇10家重點企業進行資本市場基本知識培訓，確定6家企業為區重點上市后備企業。上市企業取得突破性進展，新增上市企業2-3家以上。

三、積極培育優質上市公司后備資源

（一）在行業選擇、創業投資、重點區域突破方面做好引導工作。要大力支持具有優勢的產業化龍頭骨干企業、民營企業，重點培育符合產業政策、具有發展潛力的高新技術企業，創造條件發展成為優質上市公司；鼓勵境內外有實力的戰略投資者和機構投資者，對我區市場前景好和高成長性的中小企業引入風險投資入股，擇機改制上市。

（二）企業列為上市培育對象的基本條件：

1、凈資產在2000萬元以上;

2、企業生產經營主業符合國家產業政策，屬于國家重點支持發展行業;

3、企業銷售收入及實現利潤近兩年穩定增長;

4、企業發展前景看好，具有高成長性;

5、企業經營者群體素質較高，具有開拓創新精神;

6、企業近二至三年內有上市的設想和計劃安排。

（三）企業上市培育對象的申報程序

由符合上述條件的企業提出申請，經企業主管部門、行業管理部門同意后，由區金融辦進行初步審查，符合條件的，提交區政府予以確認。被確認為培育對象的企業，可享受上市培育企業的扶持政策。

（四）列為上市培育對象的企業要做的工作

1、制定好上市工作的初步計劃，并確定專人專班負責這項工作。

2、未設立股份有限公司的企業，要抓緊做好股份有限公司的組建工作;已設立股份有限公司的企業，要建立健全法人治理結構和互相監督制約的制衡機制。

3、選擇好具有承銷資格的證券公司，認真參加上市輔導。

4、選擇好會計師事務所、律師事務所等中介機構，為企業上市做好基礎工作。企業設立股份有限公司、申請上市輔導、輔導驗收，以及向中國證監會或境外證券交易機構提交的上市申請等有關文件材料，應及時報送區金融辦備案。

（五）規范股份公司的設立。嚴格按照法律規范進行公司設立。合理設置股東結構和股權比例，注重引進戰略投資人，優化股東構成和股權比例，建立具有戰略聯盟和合作關系的開放型股權結構。提倡企業整體改制。采取分拆設立的公司，在將主要產品或經營業務重組進入股份公司時，與其對應的土地、房產、無形資產等其他產權、非專利技術應當同時進入股份公司，并且通過整合主營業務形成完整的產、供、銷體系。

（六）拓寬企業上市渠道。根據企業自身情況和需要，妥善選擇上市形式。對規模較大、主業突出、近三年效益增幅較大、特別是在全國、全省同行業名列前茅的企業，引導其在境內主板上市;對規模不大，但具有一定發展潛力的、高成長性的中小型民營企業或高新技術企業，幫助其在境外或國內中小企業板上市。鼓勵區外上市公司利用上市公司的品牌、技術、資金、人才等優勢，采用控股、參股等形式，幫助我區企業達到上市條件，實現共同發展。

四、優惠政策

（一）扶持政策

1、對區重點上市后備企業，各街道辦事處、區發改委、區財政局、區經信局、區科技局等有關部門要在政策性扶持項目方面給予優先申報;在政策性扶持資金、科技三項費用等方面給予優先支持;在我區境內投資新建符合國家產業政策的項目，優先安排土地使用指標，優先辦理立項預審、轉報或核準手續。

2、區重點上市后備企業在申報上市過程中，因對利潤、稅收進行規范，形成的地方財政增收部分，區財政按一定的比例作為企業扶持資金支持給企業，其他如工業倍增計劃、招商引資等已在稅收中給予獎勵的不再重復進行獎勵，其比例視企業的具體情況由區金融辦提出具體的意見報區政府確定。

3、區重點上市后備企業變更或新設立股份有限公司，在辦理土地、房屋產權證過戶手續時，勘探測繪費、房產評估費、房產登記費、交易費，工商、稅務變更登記以及水、電、通訊設施等過戶工本費等費用，按市政府有關企業上市的優惠政策辦理。

（二）補貼政策

1、對完成股份改革并與保薦機構簽訂改制協議或者保薦協議的后備企業補貼10萬元；

2、對通過證監局輔導驗收的后備企業補貼20萬元；

3、對上市申報材料被中國證監會正式受理的后備企業補貼30萬元；

4、對在境外上市的后備企業，對照境內上市的后備企業的補貼標準，其境外上市申請通過中國證監會、境外發行上市核準機構審核同意的，給予一次性補貼50萬元。

（三）獎勵政策

1、對實現境內外上市成功的企業，在證券交易所主板上市且募集資金80%以上投資于轄區企業項目的，區政府給予一次性獎勵30萬元；在中小企業板上市的，區政府給予一次性獎勵20萬元；在創業板上市的，區政府給予一次性獎勵10萬元。

2、對通過配股、增發、定向增發、發行公司債、可轉債、分離交易可轉債方式實現再融資，且募集資金80%以上投資于轄區的上市公司負責人，按再融資募集資金的1‰給予一次性獎勵，最高限額為30萬元。

3、對投資參與后備企業改制上市，參股比例不低于后備企業總股本10%（以通過證監局輔導驗收為時限）的創業投資機構（基金），給予一次性獎勵5萬元。

五、統一思想，加強對企業上市工作的組織領導

公司債申報材料范文第3篇

關鍵詞：河北??；清潔發展機制；金融支持

中圖分類號：F830，4

文獻標識碼：A

文章編號：1006―3544(2009)01―0033―04

自《京都議定書》批準以來，河北省積極開發清潔發展機制(clean Development Mechanism，簡稱CDM)項目，取得了一定成效，也發現了一些問題。本文從河北省清潔發展機制的金融支持政策角度人手，探尋問題根源，激發CDM項目的發展潛力。

一、中國在CDM中面臨的機遇和挑戰

根據《京都議定書》，到2012年全球溫室氣體排放至少需減少50億噸二氧化碳當量，其中約50％需要通過CDM項目下的交易實現。隨著議定書的生效以及CDM國際和各國國內規則的不斷完善，國際CDM市場不斷擴大，參與CDM合作的各方均可以獲得大量的可觀收益。對CDM項目的東道國來說，可以獲得出售CERs所獲得的經濟利益，并且促進本國的可持續發展，包括環境改善、增加就業和收入、改善能源結構、促進技術發展等等。

據世界銀行統計，在減排交易價格為每噸二氧化碳當量3美元的情形下，碳融資對幾種主要類型CDM項目投資的內部收益率的改善情況如下：固體廢物管理類項目的內部收益率改善最為明顯，達5％～7.5％；集中供熱項目稍低，為2％-4％；生物質能項目為0.5％-3.5％：而風力發電和水電項目的內部收益率提高較低，為1％-2.5％。如果考慮項目業主本身的自有資金，則內部收益率的提高會更加明顯。而且，目前國際碳市場上每噸二氧化碳當量減排量的價格已經達到了7美元甚至更高，因此碳融資對CDM項目經濟性的改善將更加明顯。

對中國而言，目前二氧化碳排放量已居世界第二，甲烷、氧化亞氮等溫室氣體的排放量也居世界前列。由于能源結構不合理、能效低、能耗高，中國單位GDP的溫室氣體排放量是發達國家的好幾倍，這也使中國成為溫室氣體減排潛力最大的發展中國家，并有可能成為投資CDM項目最具有吸引力的國家。如果我國企業積極爭取，至少有1／3-1／2的CDM交易將來自中國。充分利用CDM提供的機遇，不但可以為我國相關企業帶來較大的經濟效益和先進的環境友好技術，同時還可以促進項目所在地和我國社會經濟的可持續發展。

我國政府于2002年核準了《京都議定書》，成為CDM項目開發活動的東道國之一，并于2004年6月開始頒布實施《清潔發展機制項目運行管理暫行辦法》，積極指導國內企業對CDM項目的開發。自2002年11月27日，中國第一個清潔發展機制項目――輝騰錫勒風電場項目正式簽訂交易合同以來，據綜合EB網站的統計數據，截至2008年8月，我國共有256個CDM項目在EB成功注冊，其中64個已成功獲得經核證的減排量(cERs)簽發，累計簽發總量64 117436噸，占東道國CDM項目簽發總量(183 275 277噸)的34.98％，居世界第一位。目前還有很多CDM項目正在積極地實施當中，我國在利用CDM機制促進國內企業節能減排和可持續發展上，取得了不錯的成績。

雖然中國在CDM項目開發上有很大的潛力，但同時也要看到CDM機制所蘊含的國際政治風險以及來自于其他發展中國家的激烈競爭。

《京都議定書》是各國權衡利益進行妥協的產物，但其目前的法律效力有效期是2012年底，其后的相關協議還沒有達成一致，因此CDM項目開發存在著很大的國際政治風險?！毒┒甲h定書》下回合談判一旦失敗，則CDM機制也隨之失效，或即使談判成功，但要求中國也承擔起減排的義務，則中國境內已經實施的CDM項目便會失效，正在申請的CDM項目也會失敗。

目前有50個國家共1146個項目在EB進行了注冊，其中70％以上集中在印度、中國、巴西、墨西哥這四個發展中大國，各國在利用CDM機制發展本國經濟上都顯示出極大的積極性。尤其是印度出臺了各種措施鼓勵發展CDM項目，在EB注冊項目356個，數量居第一位，比我國多40％。我國之所以能在減排量領先于印度，主要得益于多個減排量大的HFC23分解項目的成功注冊和簽發。顯然經濟發展水平落后于我國的印度對待CDM項目的積極性更高，在宣傳力度和政策支持上更為有力，與我國形成了有力的競爭。

二、CDM項目在河北省實施中存在的問題

河北省CDM工作啟動較早，但發展卻落后于其他的一些省份，所占比例也低于國內平均水平。從注冊數量上看，河北省有40個CDM項目在國家發展改革委獲得批準，占項目總數(1388個)的2，88％；其中12個在EB注冊成功，占全國在EB注冊成功總數(256個)的4.69％；獲得EB簽發項目5個，占全國在EB獲得簽發總數(64個)的7.81％；獲得EB簽發CERs總量463 359噸，僅占全國獲得簽發CERs總量(64 117 436噸)的0.72％。江蘇、山東、內蒙等省份在CDM項目的開發上走在了全國的前列，特別是江蘇，獲得EB簽發CERs總量27 782 223噸，占全國的43％，河北與江蘇等先進省份的差距非常明顯。

從以上數據和對比可以看出，河北省CDM項目的發展水平與其工業大省的身份是不相稱的，通過調查分析，我們認為主要存在以下幾方面的問題：

1，宣傳力度不夠，缺乏展業技術支持。一直以來，河北省各級政府對節能減排工作高度重視，但由于企業自身資金短缺、技術障礙等問題嚴重制約了節能減排目標的實現。盡管清潔發展機制恰恰是解決這一瓶頸問題的有效手段，但是政府相關機構的宣傳力度不足，無論是CDM項目的注冊，還是實施流程，企業都對其知之甚少，嚴重制約了CDM項目的開展。同時河北省CDM技術服務平臺建設仍不完善，缺少專業的中介機構服務于企業，由于CDM項目申請過程中方法學和PDD撰寫專業性很強，一般CDM項目業主會委托專業的中介機構幫助制作和設計，因此優秀的中介成為CDM項目注冊成功與否的關鍵。而我河北還沒有這樣的中介機構，無法為CDM項目開展提供有力的技術支持，從一定程度上制約了CDM項目的發展。

2，CDM項目相關人才隊伍培養滯后。CDM項目開發具有很強的專業性，全部技術文件和申報材料均要求中英文兩種版本，因此對人員素質要求較高。目前河北省精通cDM項目開發的專業人才奇缺，而且沒有完整的CDM項目人才的培養計劃，造成項目

開發隊伍的整體工作能力和項目開發水平較低，影響了河北省CDM項目的快速發展。

3，CDM項目面臨的融資困難。CDM項目從申請注冊到最終CERs簽發要經歷多重審批、核證坯節，需要較長的時間，各個環節所需的資金支持也不盡相同。由于CDM項目最終能否獲得CERs簽發存在不確定性，導致銀行放款的意愿下降，尤其是中小型CDM項目，普遍存在融資困難的情況。從河北省現有成功的CDM項目案例來看，其業主大多是資金雄厚的能源、鋼鐵企業，而中小項目發展滯后，也說明河北省金融機構對于CDM的支持力度不夠，相關金融產品的開發落后，不能滿足CDM項目在我省發展的需要。

三、河北省促進CDM產業發展應采取的金融支持政策

在現代經濟社會中，任何一個產業離開金融的支持都是不可能快速發展的，要想推動河北省CDM項目的快速發展，縮小與江蘇等先進省份的差距，就要從金融支持上解決好cDM項目的融資問題。結合中國目前的產業政策導向、金融機構發展趨勢和CDM項目的發展潛力，我們認為可從以下幾個方面加大對cDM項目的金融支持，激發cDM項目的發展潛力。

(一)引入赤道原則，推行“綠色信貸”

赤道原則(The Equator Principles，簡稱EP)是一套非官方規定的，由世界主要金融機構根據國際金融公司(IFC)的政策和指南制定的，旨在管理和發展與項目融資有關的社會和環境問題的一套自愿性原則。成為遵守赤道原則的金融機構并不需要簽署任何協議，只需宣布接受赤道原則，制定與赤道原則相一致的內部程序和政策，并對項目融資中的環境和社會問題盡到審慎性審核調查義務即可。只有在項目發起人能夠證明項目在執行中會對社會和環境負責并會遵守赤道原則的情況下，才對項目提供融資。目前，赤道原則已經成為國際項目融資的新標準，遵守赤道原則已經成為成功安排國際項目融資的一個基本要素。

中國政府將建設和諧社會和可持續發展作為目前和今后的發展戰略。在信貸控制方面，借鑒國際金融機構將環境因素納入貸款、投資和風險評估程序的先進做法，2007年7月中國國家環保總局、人民銀行、銀監會聯合了《關于落實環境保護政策法規防范信貸風險的意見》，即“綠色信貸”政策。同時中國人民銀行了《關于改進和加強節能環保領域金融服務的指導意見》，2007年11月23日，銀監會下發了《節能減排授信工作指導意見》。這3個文件的核心是，對不符合產業政策和環境違法的企業和項目進行信貸控制，以“綠色信貸”機制遏制高耗能、高污染產業的盲目擴張，同時要求各銀行類金融機構加大對節能環保產業的信貸支持，充分利用財政資金的杠桿作用，建立信貸支持節能減排技術創新和節能環保技術改造的長效機制。在此基礎上進一步改善節能環保領域的直接融資服務，學習借鑒和消化吸收國際先進金融理念、技術和管理經驗，發揮金融機構的獨特優勢，在已有的直接融資產品基礎上，進一步加大基礎產品和衍生產品的創新力度，豐富和完善直接融資產品，多角度拓展節能環保企業的籌資渠道，降低其籌資成本。

由于赤道原則采用的是自愿加入原則，而中國的商業銀行長期在政府行政命令的指導下開展業務，并且對“兩高一?！毙袠I的貸款總額占貸款發放總額的60％以上，因此商業銀行本身缺乏自愿加入赤道原則的動力。在這種情況下由政府出臺“綠色信貸”政策是符合中國的國情的，可以說“綠色信貸”是中國版的赤道原則。在此政策的指導下，各銀行類金融機構紛紛出臺相關政策，加大對節能減排產業的支持力度。如2007年，工行在支持節能減排、循環經濟等環保型企業和項目方面發放貸款400多億元。中國銀行在一年中投入5004z,元綠色貸款，支持企業進行綠色改造和環保能源開發。

與自由市場國家的金融機構相比，中國的金融機構更多地受到監管機構和政府政策的影響，因此政府和監管機構出臺的“綠色信貸”政策，在很大程度上增加了金融機構對CDM項目發放貸款的積極性。目前在國家積極倡導節能減排政策的環境下，“綠色信貸”觀念已經開始影響銀行的貸款偏好。河北省應積極貫徹“綠色信貸”的政策，并專門針對cDM項目，由省發改委、銀監局、環保局等相關監管部門聯合出臺鼓勵發展CDM項目的一整套信貸政策，暢通cDM項目的融資渠道。

(二)推動金融創新，發行cDM項目集合債券，拓寬CDM項目的融資渠道

現行的《企業債券管理條例》規定發行企業債券的企業須符合以下條件：股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產額不低于人民幣6000萬元，且最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息。而從實際發行情況看，能發行企業債券的基本上是中國電網、中石油等國有大型企業，融資額度一般在1047,元以上，中小企業一般很難獲準發行，且銀行等承銷機構對發行額度小的債券興趣不高。

以上條件對大多數CDM項目來說是很難滿足的，特別是對中小型CDM項目間接融資的門檻過高，這就需要政府推動債券發行方式的創新，幫助cDM項目突破企業債券融資瓶頸。

浙江、遼寧、四川等省為了解決中小企業的融資困難，嘗試運作集合債的發行。所謂集合債就是由一個機構作為牽頭人，多家企業捆綁在一起，采用統一冠名、分別負債、分別擔保、捆綁發行模式發行的債券。捆綁發行解決了中小企業融資量小的問題，提高了債券整體信用級別，降低了發行利率和發行費用，且由于發行規模較大，承銷商積極性較高。河北省也可嘗試將多個CDM項目捆綁打包，發行CDM項目集合債，由地方財政進行再擔保，提高債券信用級別，解決CDM項目發展的融資困難。

(三)積極培育專業貸款擔保機構

信用擔保具有放大與杠桿功能，是當前世界各國扶持中小企業發展的一種行之有效的“低成本、高效率”的融資方式。以經營信用風險為主要業務的中小企業信用擔保機構，在中小企業與其債權人的信用活動中起著非常重要的作用。