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任職備案報(bào)告范文第1篇

針對(duì)被告人賈某等人的行為如何定性，形成了下述三種觀點(diǎn)：

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，被告人賈某等人的行為實(shí)際上分為兩部分，前一部分行為表現(xiàn)為被告人以為誘餌，使用暴力、脅迫手段當(dāng)場(chǎng)劫取他人財(cái)物，該行為構(gòu)成搶劫罪。后一部分行為則是被告人抓住盛某怕被告發(fā)的心理，以要挾的方法達(dá)到了非法占有他人財(cái)物的目的，此一行為符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件。故全案應(yīng)以搶劫罪與敲詐勒索罪對(duì)被告人實(shí)行數(shù)罪并罰。

第二種觀點(diǎn)也贊同將被告人的行為分為兩部分，前一部分行為構(gòu)成搶劫罪，但同時(shí)又認(rèn)為，被告人的后一部分行為構(gòu)成綁架罪。故全案應(yīng)以搶劫罪與綁架罪定罪并實(shí)行數(shù)罪并罰。

第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，被告人的行為雖然持續(xù)發(fā)生在一個(gè)時(shí)間段內(nèi)，但從整體著眼，該行為表現(xiàn)為一個(gè)自然延續(xù)的過(guò)程，故全案應(yīng)為一個(gè)行為而非兩個(gè)行為，此行為的特征符合搶劫罪的構(gòu)成要件，故對(duì)被告人應(yīng)以單一的搶劫罪定罪處罰。

筆者認(rèn)為，上述三種觀點(diǎn)雖均有合理之處，但又存在不同程度的瑕疵。第一種觀點(diǎn)與第二種觀點(diǎn)看到了本案被告人行為的可分性，但卻模糊了行為的性質(zhì)；第三種觀點(diǎn)界定了本案被告人行為的性質(zhì)，但卻忽略了罪數(shù)形態(tài)的劃分。具體分析如下：

第一，本案被告人的第二個(gè)行為在客觀方面與敲詐勒索罪的特征不符

敲詐勒索罪與搶劫罪在犯罪的客觀方面存在以下差異：其一，在獲取不法財(cái)物手段的強(qiáng)度上，后者遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于前者。即便同是在脅迫的情況下，搶劫罪的脅迫是復(fù)合式的，即脅迫與暴力是合二為一的，或是一種以暴力為后盾的脅迫；而敲詐勒索罪中的脅迫是單一式的，是為敲詐而脅迫，甚至表現(xiàn)為暗示或通過(guò)第三者轉(zhuǎn)告受害人。其二，在實(shí)現(xiàn)不利后果的時(shí)間上，搶劫罪表現(xiàn)為即時(shí)性，即當(dāng)場(chǎng)將某種不利后果由可能轉(zhuǎn)為現(xiàn)實(shí)；而敲詐勒索罪在敲詐時(shí)往往設(shè)定了不利后果轉(zhuǎn)為現(xiàn)實(shí)的時(shí)間間隔。這種時(shí)間間隔在一定程度上為受害人遭受物質(zhì)或精神上的侵害提供了緩沖的余地，這也從一個(gè)側(cè)面反映出敲詐勒索罪的暴力強(qiáng)度弱于搶劫罪。其三，從行為后果上來(lái)看，我國(guó)刑法規(guī)定了敲詐勒索罪在上述客觀行為成立時(shí)所導(dǎo)致的刑事責(zé)任，一般情節(jié)下的最高刑罰是3年有期徒刑，加重情節(jié)下的最高刑罰是10年有期徒刑。此種量刑幅度與犯搶劫罪起刑即為3年有期徒刑、加重情節(jié)起刑即為10年有期徒刑顯然不可同日而語(yǔ)。就本案而言，受害人盛某讓其親友匯錢是在其本人的人身自由受到剝奪、被告人第一次去銀行取錢未果的情況下所為的。可以想像，在此種背景下，盛某已受到或可能受到的暴力、脅迫程度決非敲詐勒索罪的客觀方面所能容納。同時(shí)，敲詐勒索罪的客觀方面根本不可能存在受害人失去人身自由的這一情節(jié)。筆者認(rèn)為，本案被告人的第二個(gè)行為不構(gòu)成敲詐勒索罪。

第二，本案被告人的第二個(gè)行為在客觀方面及主觀方面均與綁架罪的特征不符

根據(jù)我國(guó)刑法第二百三十九條之規(guī)定，綁架罪有兩種類型，即以勒索財(cái)物為目的而綁架他人以及為追求其他目的而綁架他人。本案屬前一類型，即綁架勒贖罪。從客觀方面看，綁架勒贖罪在客觀行為方面由兩個(gè)環(huán)節(jié)組成，即綁架和勒贖。前者指行為人以暴力、脅迫或者其他方法劫持并控制他人作為人質(zhì)，后者則指行為人在綁架的基礎(chǔ)上向人質(zhì)的親友以及其他關(guān)系人勒索財(cái)物。綁架和勒贖兩個(gè)環(huán)節(jié)是緊密相連的，勒贖是綁架的目的，綁架是勒贖的支撐。但被綁架的對(duì)象和被勒索的對(duì)象是各自獨(dú)立存在的。由此不難看出，在此種綁架罪中，人質(zhì)的親友以及其他關(guān)系人對(duì)被害人作為人質(zhì)的事實(shí)以及被勒索財(cái)物的事實(shí)應(yīng)均是明知的。本案雖有盛某被扣為人質(zhì)及被告人非法獲取2萬(wàn)元的事實(shí)，卻無(wú)法認(rèn)定匯款人已知盛某被作為人質(zhì)的事實(shí)，更無(wú)法認(rèn)定匯款人確知本人被勒索財(cái)物的事實(shí)。所以，本案被告人第二個(gè)行為從客觀方面難以成就綁架罪。

另外，從主觀方面看，綁架勒贖罪的行為人綁架人質(zhì)是出于勒索財(cái)物的目的。行為人自始便明確，其綁架行為的目的是為了向被綁架人的親友以及其他關(guān)系人勒索財(cái)物。本案被告人在主觀上以非法占有為目的的搶劫意圖是明顯的。相反，從本案犯罪事實(shí)的整體著眼，被告人并沒(méi)有以客為人質(zhì)而向其親友以及其他關(guān)系人勒索財(cái)物的主觀目的。另外，盛某在讓其親友匯錢時(shí)隱瞞了自己被扣為人質(zhì)的事實(shí)。因此，本案被告人第二個(gè)行為難以成就綁架罪的主觀目的。

第三，本案被告人的行為構(gòu)成司法適用上的連續(xù)犯，單就其行為而言，應(yīng)為數(shù)行為而非一行為

所謂連續(xù)犯是指行為人基于同一的或概括的犯罪故意，連續(xù)數(shù)次實(shí)施犯罪行為，觸犯同一罪名的情形。在連續(xù)犯的狀態(tài)下，由數(shù)次犯罪行為及確定的犯罪意向所滿足的當(dāng)是數(shù)個(gè)犯罪構(gòu)成要件而非一個(gè)犯罪構(gòu)成要件。因此，連續(xù)犯是實(shí)質(zhì)的數(shù)罪。不過(guò)，出于訴訟經(jīng)濟(jì)的考慮，司法適用中對(duì)連續(xù)犯在兼顧較一罪處罰為重的前提下是作為一罪處理的。就本案而言，當(dāng)被告人在暴力、脅迫手段下劫走盛某的手機(jī)、存折等物品，特別是獲得該存折的密碼后，其第一個(gè)搶劫行為已達(dá)既遂；而當(dāng)其同樣使用暴力、脅迫手段逼迫盛某讓其親友匯款并得到該匯款后，其第二個(gè)搶劫行為也已得逞。此二行為盡管在獲取財(cái)物的途徑上不同，但殊途同歸——最終的性質(zhì)是相同的（即均滿足了搶劫罪的構(gòu)成要件），且前后具有明顯的連續(xù)關(guān)系（本案中的連續(xù)關(guān)系基于被告人第一次到銀行取錢未果而表現(xiàn)得尤為突出），是主觀上的連續(xù)意思與客觀上的連續(xù)行為的統(tǒng)一。因此，本案從罪數(shù)形態(tài)上觀察，被告人的行為屬于連續(xù)犯的范疇。

第四，本案被告人的第二個(gè)行為在客觀方面符合搶劫罪的特征

任職備案報(bào)告范文第2篇

一、提拔擔(dān)任下列非選舉產(chǎn)生的處、科級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的干部，都要按規(guī)定實(shí)行試用期：

區(qū)委、區(qū)人大常委會(huì)、區(qū)政府、區(qū)政協(xié)工作部門（含派出機(jī)構(gòu)）的副職及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；

區(qū)紀(jì)委派出機(jī)構(gòu)和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；

區(qū)法院、區(qū)檢察院內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的非國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)依法任命的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；

由非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)改任上述同級(jí)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的干部。

區(qū)委、區(qū)政府直屬事業(yè)單位和工會(huì)、共青團(tuán)、婦聯(lián)等人民團(tuán)體非選舉產(chǎn)生的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，參照?qǐng)?zhí)行。

二、任職試用期為一年，從任免機(jī)關(guān)發(fā)出任職通知時(shí)計(jì)算。按干部管理權(quán)限需報(bào)區(qū)委組織部備案的，應(yīng)在發(fā)出任職通知前及時(shí)辦理備案手續(xù)。

三、領(lǐng)導(dǎo)干部在試用期間，履行所任職務(wù)的職責(zé)，享受相應(yīng)的政治、工資和醫(yī)療待遇。

四、試用期滿，按照干部管理權(quán)限，由組織（人事）部門進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括試用期間的思想政治表現(xiàn)、組織領(lǐng)導(dǎo)能力、工作作風(fēng)、工作實(shí)績(jī)和廉潔自律等方面的情況，重點(diǎn)考核對(duì)所任職務(wù)的適應(yīng)能力和履行職責(zé)的情況。考核前，本人應(yīng)對(duì)試用期內(nèi)履行崗位職責(zé)和思想、作風(fēng)情況進(jìn)行小結(jié)，寫(xiě)出述職報(bào)告。考核中一般應(yīng)進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。考核后，組織（人事）部門應(yīng)根據(jù)考核結(jié)果上報(bào)正式任職或免去試任職務(wù)的意見(jiàn)。

五、試用期滿，經(jīng)考核勝任現(xiàn)職的，報(bào)黨委（黨組）審定后，由組織（人事）部門辦理正式任職手續(xù)，試用期計(jì)入正式任職時(shí)間。經(jīng)考核不勝任現(xiàn)職的，由黨委（黨組）討論決定后，按規(guī)定程序辦理免去試任職務(wù)手續(xù)。被免去試任職務(wù)的干部，一般按試用前原職級(jí)安排適當(dāng)工作，并重新確定相應(yīng)待遇。

六、領(lǐng)導(dǎo)干部在試用期間，有違紀(jì)違法行為或工作中出現(xiàn)重大失誤，不宜繼續(xù)試用的，按干部管理權(quán)限審批后，中止試用期，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以處理。

任職備案報(bào)告范文第3篇

第一條 為加強(qiáng)對(duì)廣東海印永業(yè)(集團(tuán))股份有限公司(以 下簡(jiǎn)稱公司 )子公司的管理控制,規(guī)范公司內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制, 維護(hù)公司和投資者合法權(quán)益,促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展。根 據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《深圳 , , , 《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制 證券交易所股票上市規(guī)則》 指引》等法律,法規(guī),規(guī)章及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公 司的實(shí)際情況,制定本制度。 第二條 本制度所稱控股子公司指公司持有其 50%以上股份, 或者持有其股份在 50%以下但能夠?qū)嶋H控制的公司;參股公司 指公司持有其股份在 50%以下且不具備實(shí)際控制的公司。 第三條 加強(qiáng)對(duì)子公司的管理,旨在建立有效的控制機(jī)制, 對(duì)公司的組織,資源,資產(chǎn),投資和公司的運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制, 提高公司整體運(yùn)作效率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。 第四條 公司依據(jù)對(duì)控股子公司資產(chǎn)控制和規(guī)范運(yùn)作要求, 行使對(duì)控股子公司重大事項(xiàng)管理,同時(shí)負(fù)有對(duì)控股子公司指導(dǎo), 監(jiān)督和相關(guān)服務(wù)的義務(wù)。 第五條 控股子公司在公司總體方針目標(biāo)框架下, 獨(dú)立經(jīng)營(yíng), 自主管理,合法有效地運(yùn)作企業(yè)法人資產(chǎn),同時(shí)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公司對(duì)

控股子公司的各項(xiàng)制度規(guī)定。 第六條 公司的控股子公司同時(shí)控股其他公司的,該控股子 公司應(yīng)參照本制度,建立對(duì)其下屬子公司的管理控制制度。 第七條 對(duì)公司及其控股子公司下屬分公司,辦事處等分支 機(jī)構(gòu)的管理控制,應(yīng)比照?qǐng)?zhí)行本制度規(guī)定。

第二章 董事,監(jiān)事,高級(jí)管理人員的委派和職責(zé)

第八條 公司派往子公司的董事,監(jiān)事,重要高級(jí)管理人員 及股權(quán)代表實(shí)行委派制,其任職按各子公司章程的規(guī)定執(zhí)行。 第九條 控股子公司除可委派董事,監(jiān)事及股權(quán)代表外,原 并委派財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或副總裁 則上由公司委派出任董事長(zhǎng)或總裁, 等重要高級(jí)管理人員;參股公司根據(jù)情況委派董事,監(jiān)事或高級(jí) 管理人員及股權(quán)代表。 第十條 派往子公司擔(dān)任董事,監(jiān)事,高級(jí)管理人員的人選 必須符合《公司法》和各子公司章程關(guān)于董事,監(jiān)事及高級(jí)管理 人員任職條件的規(guī)定。同時(shí),應(yīng)具有五年以上工作經(jīng)歷,具備一 定的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和財(cái)務(wù)管理等方面的專業(yè)技術(shù)知識(shí)。 第十一條 董事,監(jiān)事及重要高級(jí)管理人員的委派程序: (一)由公司總裁辦公會(huì)議推薦提名人選; (二)報(bào)董事長(zhǎng)最終審批; (三)公司人力資源部以公司名義辦理正式推薦公文; (四)提交控股子公司,參股公司股東大會(huì)(股東會(huì)) ,董事

會(huì)審議,按控股子公司,參股公司章程規(guī)定予以確定; (五)報(bào)公司人力資源部備案。 第十二條 公司派往各控股子公司,參股公司的董事,監(jiān)事, 重要高級(jí)管理人員及股權(quán)代表具有以下職責(zé): (一) 依法行使董事, 監(jiān)事, 高級(jí)管理人員義務(wù), 承擔(dān)董事, 監(jiān)事,高級(jí)管理人員責(zé)任; (二) 督促控股子公司,參股公司認(rèn)真遵守國(guó)家有關(guān)法律, 法規(guī)之規(guī)定,依法經(jīng)營(yíng),規(guī)范運(yùn)作; (三) 協(xié)調(diào)公司與控股子公司,參股公司間的有關(guān)工作; (四) 保證公司發(fā)展戰(zhàn)略,董事會(huì)及股東大會(huì)決議的貫徹執(zhí) 行; (五) 忠實(shí), 勤勉, 盡職盡責(zé), 切實(shí)維護(hù)公司在控股子公司, 參股公司中的利益不受侵犯; (六) 定期或應(yīng)公司要求向公司匯報(bào)任職控股子公司,參股 公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況, 及時(shí)向公司報(bào)告 《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》 所規(guī)定的重大事項(xiàng); (七) 列入控股子公司,參股公司董事會(huì),監(jiān)事會(huì)或股東大 會(huì)(股東會(huì))的審議事項(xiàng),應(yīng)事先與公司溝通,酌情按規(guī)定程序 提請(qǐng)公司總裁辦公會(huì)議,董事會(huì)或股東大會(huì)審議。 (八)承擔(dān)公司交辦的其它工作。 第十三條 公司派往控股子公司,參股公司的董事,監(jiān)事, 重要高級(jí)管理人員及股權(quán)代表應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律, 行政法規(guī)和公 司章程,對(duì)公司和任職公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),不得利用

職權(quán)為自己謀取私利,不得利用職權(quán)收接受別人的賄賂賂或者其他非法收 入,不得侵占任職公司的財(cái)產(chǎn),未經(jīng)公司同意,不得與任職公司 訂立合同或者進(jìn)行交易。上述人員若違反本條之規(guī)定造成損失 的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,涉嫌犯罪的,依法追究法律責(zé)任。 第十四條 公司委派的董事應(yīng)征求公司的意見(jiàn),在任職公司 的董事會(huì)上對(duì)有關(guān)議題發(fā)表意見(jiàn),行使表決權(quán)。控股子公司,參 股公司股東大會(huì) (股東會(huì)) 有關(guān)議題經(jīng)公司研究決定投票意見(jiàn)后, 由公司董事長(zhǎng)委派股權(quán)代表出席控股子公司, 參股公司股東大會(huì) (股東會(huì)) ,股權(quán)代表應(yīng)依據(jù)公司的指示,在授權(quán)范圍內(nèi)行使表 決權(quán)。 第十五條 派往控股子公司,參股公司的董事,監(jiān)事,高級(jí) 因工作需要也可 管理人員或股權(quán)代表原則上從公司職員中產(chǎn)生, 向社會(huì)招聘,但須先聘為公司職員后方可派往控股子公司,參股 公司。 第十六條 公司委派的董事,監(jiān)事,高級(jí)管理人員或股權(quán)代 表在任職期間,應(yīng)于每年度結(jié)束后 1 個(gè)月內(nèi),向公司總裁提交年 度述職報(bào)告,在此基礎(chǔ)上按公司考核管理辦法進(jìn)行年度考核,連 續(xù)兩年考核不符合公司要求者,公司將提請(qǐng)控股子公司,參股公 司董事會(huì),股東大會(huì)(股東會(huì))按其章程規(guī)定程序給予更換。

第三章 財(cái)務(wù)管理

第十七條 控股子公司財(cái)務(wù)運(yùn)作由公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部歸口管

理。控股子公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)接受公司財(cái)務(wù)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo),監(jiān)督。 第十八條 控股子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由公司委派。控股子公司 不得違反程序更換財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,如確需更換,應(yīng)向公司報(bào)告,經(jīng) 公司同意后按程序另行委派。 第十九條 控股子公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和公司章 程規(guī)定,參照公司財(cái)務(wù)管理制度的有關(guān)規(guī)定,制定其財(cái)務(wù)管理制 度并報(bào)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部備案。 第二十條 控股子公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部根據(jù)財(cái)務(wù)制度和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則 建立會(huì)計(jì)賬簿,登記會(huì)計(jì)憑證,自主收支,獨(dú)立核算。 第二十一條 控股子公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照財(cái)務(wù)管理制度的規(guī) 定,做好財(cái)務(wù)管理基礎(chǔ)工作,負(fù)責(zé)編制全面預(yù)算,對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn) 行核算,監(jiān)督和控制,加強(qiáng)成本,費(fèi)用,資金管理。 第二十二條 控股子公司日常會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理中采用的 變更等應(yīng)遵循公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度及其有 會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)估計(jì), 關(guān)規(guī)定。 第二十三條 公司計(jì)提各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的內(nèi)控制度適用控 股子公司對(duì)各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備事項(xiàng)的管理。 第二十四條 控股子公司應(yīng)當(dāng)按照公司編制合并會(huì)計(jì)報(bào)表和 對(duì)外披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息的要求, 以及公司財(cái)務(wù)資金部對(duì)報(bào)送內(nèi)容 和時(shí)間的要求,及時(shí)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表和提供會(huì)計(jì)資料,其財(cái)務(wù)報(bào)表 同時(shí)接受公司委托的注冊(cè)會(huì)計(jì)師的審計(jì)。 第二十五條 控股子公司向公司報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表和相關(guān)資料 主要包括:資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表,損益報(bào)表,現(xiàn)金流量報(bào)表,財(cái)務(wù)分析

報(bào)告,營(yíng)運(yùn)報(bào)告,產(chǎn)銷量報(bào)表,向他人提供資金及提供擔(dān)保報(bào)表 等。 第二十六條 公司委派的參股公司董事,監(jiān)事,高級(jí)管理人 員或股權(quán)代表應(yīng)負(fù)責(zé)于每一個(gè)季度結(jié)束后 1 個(gè)月內(nèi),向公司報(bào) 送任職參股公司該季度的財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)分析報(bào)告等, 或應(yīng)公司 要求及時(shí)報(bào)送最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表。 第二十七條 控股子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)定期向公司總裁,財(cái) 務(wù)總監(jiān)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部報(bào)告資金變動(dòng)情況。 第二十八條 控股子公司根據(jù)其公司章程和財(cái)務(wù)管理制度的 規(guī)定安排使用資金。控股子公司負(fù)責(zé)人不得違反規(guī)定向外投資, 向外借款或挪作私用,不得越權(quán)進(jìn)行費(fèi)用簽批,對(duì)于上述行為, 制止無(wú)效的可以直接 控股子公司財(cái)務(wù)人員有權(quán)制止并拒絕付款, 向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。 第二十九條 控股子公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中不得隱瞞其收入和利 潤(rùn),私自設(shè)立帳外帳和小金庫(kù)。 第三十條 對(duì)控股子公司存在違反國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī),公司 和控股子公司財(cái)務(wù)制度情形的,應(yīng)追究有關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任,并按 國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律,公司和控股子公司有關(guān)處罰條款進(jìn)行處罰。 第三十一條 控股子公司應(yīng)當(dāng)妥善保管財(cái)務(wù)檔案, 保存年限 按國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)檔案管理規(guī)定執(zhí)行。

第四章 經(jīng)營(yíng)及投資決策管理

第三十二條 控股子公司的經(jīng)營(yíng)及發(fā)展規(guī)劃必須服從和服務(wù) 于公司的發(fā)展戰(zhàn)略和總體規(guī)劃,在公司發(fā)展規(guī)劃框架下,細(xì)化和 完善自身規(guī)劃。 第三十三條 控股子公司應(yīng)依據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)管 理政策,接受公司督導(dǎo)建立起相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,風(fēng)險(xiǎn)管理程序。 第三十四條 公司管理層根據(jù)公司總體經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,在充分考 慮控股子公司業(yè)務(wù)特征,經(jīng)營(yíng)情況等基礎(chǔ)上,向控股子公司下達(dá) 年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入,實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)等經(jīng)濟(jì)指標(biāo),由控股子公司經(jīng)營(yíng)管 理層分解,細(xì)化公司下達(dá)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo),并擬定具體的實(shí)施方案, 報(bào)公司總裁審批后執(zhí)行。 第三十五條 控股子公司應(yīng)完善投資項(xiàng)目的決策程序和管理 制度,加強(qiáng)投資項(xiàng)目的管理和風(fēng)險(xiǎn)控制,投資決策必須制度化, 程序化。在報(bào)批投資項(xiàng)目之前,應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行前期考察調(diào)查, 可行性研究,組織論證,進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估,做到論證科學(xué),決策規(guī) 范,全程管理,實(shí)現(xiàn)投資效益最大化。 第三十六條 控股子公司的對(duì)外投資應(yīng)接受公司市場(chǎng)拓展部 的業(yè)務(wù)指導(dǎo),監(jiān)督。 第三十七條 公司市場(chǎng)拓展部應(yīng)對(duì)公司投資控股,參股的公 司,逐個(gè)建立投資業(yè)務(wù)檔案,加強(qiáng)對(duì)控股,參股公司的跟蹤管理 和監(jiān)督。 第三十八條 控股子公司的重大合同(涉及金額超過(guò)控股子 公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn) 30%的) ,在按審批程序提交公司 董事長(zhǎng),董事會(huì)或股東大會(huì)審議前,由公司法律事務(wù)部,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部,市場(chǎng)拓展部對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行會(huì)審,在合同簽署后報(bào)送公司 行政辦公室備案。 第三十九條 控股子公司進(jìn)行金額超過(guò)其最近一期經(jīng)審計(jì)的 凈資產(chǎn) 30%的對(duì)外投資,資產(chǎn)的購(gòu)買和處置等交易行為,應(yīng)經(jīng)過(guò) 控股子公司股東大會(huì)(股東會(huì))審議。控股子公司在召開(kāi)股東大 會(huì)(股東會(huì))之前,應(yīng)按審批程序提請(qǐng)公司董事長(zhǎng),董事會(huì)或股 東大會(huì)審議并派員參加控股子公司股東大會(huì)(股東會(huì)) 。 若上述應(yīng)經(jīng)控股子公司股東大會(huì) (股東會(huì)) 審議的交易事項(xiàng), 其交易金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的 10%,須經(jīng)公 司董事長(zhǎng)審批; 若上述交易金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資 產(chǎn)的 10%,不超過(guò)股份公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的 30%,須 若上述交易金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的 經(jīng)公司董事會(huì)審議; 凈資產(chǎn)的 30%,須經(jīng)公司股東大會(huì)審議。 第四十條 控股子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)遵照公司《關(guān)聯(lián) 交易管理制度》 ,經(jīng)過(guò)控股子公司董事會(huì)或股東大會(huì)(股東會(huì)) 審議,并經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議。控股子公司在召開(kāi)股東 大會(huì)(股東會(huì))之前,應(yīng)提請(qǐng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議該關(guān)聯(lián) 交易議案,并派員參加控股子公司股東大會(huì)(股東會(huì)) 。公司董 事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決。公司股東大 會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。 第四十一條 控股子公司的對(duì)外擔(dān)保,應(yīng)遵循《深圳證券交 易所股票上市規(guī)則》《公司章程》 , ,經(jīng)過(guò)控股子公司的董事會(huì)或 股東大會(huì)(股東會(huì))審議,并經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議。控股子公司在召開(kāi)股東大會(huì)(股東會(huì))之前,應(yīng)提請(qǐng)公司董事會(huì)或 股東大會(huì)審議該擔(dān)保議案,并派員參加控股子公司股東大會(huì)(股 東會(huì)) 。 第四十二條 在經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)中由于越權(quán)行事給公司和控股 子公司造成損失的,應(yīng)對(duì)主要責(zé)任人員給予批評(píng),警告,直至解 除其職務(wù)的處分,并且可以要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。

第五章 重大信息報(bào)告

第四十三條 控股子公司應(yīng)依照公司《重大信息內(nèi)部報(bào)告制 度》的規(guī)定,及時(shí),準(zhǔn)確,真實(shí),完整地報(bào)告制度所規(guī)定的重大 信息,及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)送董事會(huì)決議,股東大會(huì)(股東會(huì)) 決議等重要文件, 通報(bào)可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn) 生重大影響的事項(xiàng),確保公司能按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司信息 披露管理辦法》 , 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》 的規(guī)定, 及時(shí), 公平地披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較 大影響的信息。 第四十四條 公司委派的參股公司董事,監(jiān)事,高級(jí)管理人 員或股權(quán)代表, 應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告任職參股公司發(fā) 生或可能發(fā)生的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較 大影響的事項(xiàng)。 第四十五條 控股子公司應(yīng)建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度和審議程 序,及時(shí)向公司財(cái)務(wù)總監(jiān),總裁,董事長(zhǎng)報(bào)告重大業(yè)務(wù)事項(xiàng),重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)以及其他可能對(duì)公司股票及衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生 重大影響的信息, 并嚴(yán)格按照授權(quán)規(guī)定將重大事項(xiàng)報(bào)董事會(huì)或股 東大會(huì)審議。 第四十六條 公司委派的參股公司董事,監(jiān)事,高級(jí)管理人 員或股權(quán)代表,應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)季度結(jié)束后 1 個(gè)月內(nèi),向公司總 裁報(bào)送該季度的任職參股公司情況報(bào)告, 內(nèi)容包括任職參股公司 的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況,財(cái)務(wù)狀況,日常管理工作等內(nèi)容。參股公司的 重大情況應(yīng)及時(shí)向公司財(cái)務(wù)總監(jiān),總裁,董事長(zhǎng)報(bào)告。

第六章 內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督與檢查制度

第四十七條 公司定期或不定期實(shí)施對(duì)控股子公司的審計(jì)監(jiān) 由公司內(nèi)部審計(jì)部負(fù)責(zé)根據(jù)公司內(nèi)部審計(jì)工作制度開(kāi)展內(nèi)部 督, 審計(jì)工作。 第四十八條 內(nèi)部審計(jì)內(nèi)容主要包括:財(cái)務(wù)審計(jì),經(jīng)濟(jì)效益 審計(jì),工程項(xiàng)目審計(jì),重大經(jīng)濟(jì)合同審計(jì),制度審計(jì)及單位負(fù)責(zé) 人任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等。 第四十九條 控股子公司在接到審計(jì)通知后,應(yīng)當(dāng)做好接受 審計(jì)的準(zhǔn)備,并在審計(jì)過(guò)程中給予主動(dòng)配合。 第五十條 經(jīng)公司批準(zhǔn)的審計(jì)意見(jiàn)書(shū)和審計(jì)決定送達(dá)控股子 公司后,控股子公司必須認(rèn)真執(zhí)行。 第五十一條 公司對(duì)控股子公司的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)施檢查制度, 具體工作由公司內(nèi)部審計(jì)部負(fù)責(zé)。 第五十二條 檢查方法分為例行檢查和專項(xiàng)檢查:

(一)例行檢查主要檢查控股子公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性,獨(dú) 立性,財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度的合規(guī)性。 (二) 專項(xiàng)檢查是針對(duì)控股子公司存在問(wèn)題進(jìn)行的調(diào)查核實(shí), 主要核大資產(chǎn)重組情況,章程履行的情況,內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè) 置情況,董事會(huì),監(jiān)事會(huì),股東大會(huì)(股東會(huì))會(huì)議記錄及有關(guān) 文件,債務(wù)情況及重大擔(dān)保情況,會(huì)計(jì)報(bào)表有無(wú)虛假記載等。

第七章 行政事務(wù)管理

第五十三條 控股子公司行政事務(wù)由公司行政辦公室歸口管 理。 第五十四條 控股子公司及其控股的其他公司應(yīng)參照公司的 并報(bào)公司行政辦公室備 行政管理文件逐層制訂各自的管理規(guī)定, 案。 第五十五條 控股子公司的重大合同,重要文件,重要資料 等,應(yīng)按照公司《檔案管理制度》的規(guī)定,向公司行政辦公室報(bào) 備,歸檔。 第五十六條 控股子公司公務(wù)文件需加蓋公司印章時(shí),應(yīng)根 據(jù)用印文件涉及的權(quán)限,按照公司《印鑒使用管理制度》規(guī)定的 審批程序?qū)徟? 持印鑒使用審批表到行政辦公室印章管理人處 蓋章。 第五十七條 控股子公司未經(jīng)公司同意不得在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所中

使用公司的商標(biāo)及圖形標(biāo)記。 第五十八條 控股子公司的企業(yè)視覺(jué)識(shí)別系統(tǒng)和企業(yè)文化應(yīng) 與公司保持協(xié)調(diào)一致。在總體精神和風(fēng)格不相悖的前提下,可以 具有自身的特點(diǎn)。 第五十九條 控股子公司 VI 系統(tǒng)參照公司 VI 手冊(cè)規(guī)定(包 括名片,信紙,信封,LOGO,展版等)實(shí)施,費(fèi)用自行負(fù)責(zé)。為 保持和統(tǒng)一公司形象,控股子公司應(yīng)按集團(tuán)公司 VI 手冊(cè)規(guī)定規(guī) 劃門面,招牌,接待區(qū)等。 第六十條 控股子公司做形象或產(chǎn)品宣傳時(shí)如涉及公司名稱 或介紹,應(yīng)交由公司行政辦公室審稿。 第六十一條 控股子公司開(kāi)辦時(shí)的工商注冊(cè)工作由公司法律 事務(wù)部協(xié)助辦理,之后的年審等工作由控股子公司自行辦理,并 將經(jīng)年審的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件交由公司行政辦公室和法律事務(wù)部 存檔。 第六十二條 控股子公司有需要法律審核的事務(wù)時(shí),可請(qǐng)求 法律部協(xié)助審查。

第八章 人力資源管理

第六十三條 控股子公司人力資源事宜由公司人力資源部歸 口管理。 第六十四條 控股子公司高級(jí)管理人員備選人員由公司負(fù)責(zé) 招聘,其他人員由控股子公司自行招聘。

第六十五條 控股子公司直接與員工簽訂勞動(dòng)合同。需單立 社會(huì)保險(xiǎn)賬戶的,由控股子公司直接辦理,報(bào)公司人力資源部備 案。 第六十六條 控股子公司的職稱評(píng)定由其人力資源部門辦 理,部門主管以上管理人員職稱報(bào)公司人力資源部備案。 第六十七條 控股子公司人力資源部門應(yīng)安排組織新員工入 職引導(dǎo)培訓(xùn),內(nèi)容包括公司背景,發(fā)展歷程,業(yè)績(jī),組織架構(gòu), 公司的制度規(guī)范等。 第六十八條 控股子公司可自行組織員工培訓(xùn),控股子公司 每年初向公司人力資源部提交培訓(xùn)計(jì)劃,年終提交培訓(xùn)實(shí)施總 結(jié),如需參加公司組織的培訓(xùn),應(yīng)及時(shí)與公司人力資源部確認(rèn)。 第六十九條 控股子公司招聘人員入職手續(xù)及員工離職手續(xù) 由控股子公司辦理和審批。 控股子公司每月向公司人力資源部匯 , 總上月《新進(jìn)人員統(tǒng)計(jì)表》《離職人員統(tǒng)計(jì)表》及《轉(zhuǎn)正人員統(tǒng) 計(jì)表》 。 第七十條 控股子公司獨(dú)立進(jìn)行考勤,考勤規(guī)定應(yīng)盡量與公 司保持一致。薪資政策應(yīng)以公司的薪資政策為參考,結(jié)合當(dāng)?shù)赝?行業(yè)水平制定,并報(bào)公司人力資源部備案。 第七十一條 控股子公司須每月向公司人力資源部提供上月 《人事系列報(bào)表》(表樣由公司人力資源部提供),以便公司人力 資源部統(tǒng)計(jì)相關(guān)數(shù)據(jù)。 第七十二條 為保證公司整體人事政策和制度的一致性,控 股子公司應(yīng)根據(jù)公司人事政策和制度建立其各項(xiàng)人事管理制度,并經(jīng)公司人力資源部確認(rèn)后實(shí)施。

第九章 績(jī)效考核和激勵(lì)約束制度

第七十三條 為更好地貫徹落實(shí)公司董事會(huì)既定的發(fā)展戰(zhàn) 略,逐步完善控股子公司的激勵(lì)約束機(jī)制,有效調(diào)動(dòng)控股子公司 高層管理人員的積極性,促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展,公司應(yīng)建立對(duì) 各控股子公司的績(jī)效考核和激勵(lì)約束制度。 第七十四條 對(duì)年實(shí)現(xiàn)目標(biāo)利潤(rùn)以上的控股子公司高層管理 人員,實(shí)施以目標(biāo)利潤(rùn)為綜合指標(biāo)進(jìn)行績(jī)效考核的管理制度,對(duì) 其履行職責(zé)情況和績(jī)效進(jìn)行考評(píng)。 第七十五條 對(duì)年實(shí)現(xiàn)目標(biāo)利潤(rùn)以下的控股子公司高層管理 人員的績(jī)效考核和激勵(lì)約束辦法, 對(duì)其履行職責(zé)情況和績(jī)效進(jìn)行 考評(píng)。 第七十六條 控股子公司應(yīng)建立指標(biāo)考核體系,對(duì)高層管理 人員實(shí)施綜合考評(píng), 依據(jù)目標(biāo)利潤(rùn)完成的情況和個(gè)人考評(píng)分值實(shí) 施獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰。 第七十七條 控股子公司中層及以下員工的考核和獎(jiǎng)懲方案 由控股子公司管理層自行制定,并報(bào)集團(tuán)公司人力資源部備案。

第十章 附 則

任職備案報(bào)告范文第4篇

關(guān)鍵詞：信用中介 資格認(rèn)定 招標(biāo)投標(biāo)信用體系建設(shè)

2008年9月1日經(jīng)遼寧省第十一屆人民政府第6次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，遼寧省人民政府公布了遼寧省首部信用法規(guī)《遼寧省企業(yè)信用信息征集使用辦法》（遼寧省人民政府令第220號(hào)），其中“第五章、信用信息評(píng)估”中明確了評(píng)級(jí)責(zé)任雙方的基本原則、基本流程和內(nèi)容，對(duì)遼寧省信用評(píng)估行業(yè)的發(fā)展起到了指導(dǎo)性作用。

為維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，加快推動(dòng)招標(biāo)投標(biāo)信用體系建設(shè)，遼寧人民政府辦公廳2010年下發(fā)了《關(guān)于在重點(diǎn)建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域推行企業(yè)信用報(bào)告制度的通知》（遼政辦明電〔2010〕30號(hào)），文件要求2010年6月份起，“在遼寧省重點(diǎn)建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域推行企業(yè)信用報(bào)告制度，要求企業(yè)在投標(biāo)時(shí)，使用信用中介機(jī)構(gòu)出具企業(yè)信用報(bào)告，招標(biāo)人要在保證投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)充分的前提下，規(guī)定某類信用等級(jí)作為投標(biāo)資格的必要條件。企業(yè)信用評(píng)級(jí)結(jié)果納入評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)的有關(guān)規(guī)定由省社會(huì)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室會(huì)同省政府有關(guān)部門制定。”至此，在遼寧省內(nèi)開(kāi)創(chuàng)了由政府推動(dòng)，社會(huì)參與的信用評(píng)估體系建設(shè)的先河。

為加強(qiáng)全省社會(huì)信用體系建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)，遼寧省政府于2005年8月成立遼寧省社會(huì)信用體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，先后由遼寧省副省長(zhǎng)許衛(wèi)國(guó)、陳超英擔(dān)任組長(zhǎng)，截至2013年6月，領(lǐng)導(dǎo)小組省直成員單位為56家，共同為信用立法、信用交易、信用監(jiān)管、信用服務(wù)、失信懲罰、信用文化與教育等工作出謀劃策，建立以政府信用、企業(yè)信用、個(gè)人信用為主體的三大信用體系。遼寧省社會(huì)信用體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱“省信用辦”）設(shè)在省發(fā)展和改革委。

省級(jí)重點(diǎn)建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域企業(yè)信用報(bào)告的評(píng)估機(jī)構(gòu)，將由省信用辦按嚴(yán)格的資格認(rèn)定產(chǎn)生，一般分為信用中介機(jī)構(gòu)備案和資格審查認(rèn)定兩部分。

1 信用中介機(jī)構(gòu)備案

2008年11月以后在遼寧省行政區(qū)域內(nèi)從事信用服務(wù)的省內(nèi)外、境內(nèi)外信用服務(wù)機(jī)構(gòu)（含分支機(jī)構(gòu)），均應(yīng)向遼寧省發(fā)展改革委進(jìn)行備案，同時(shí)將備案材料抄送市政府信用主管部門。備案的信用服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)堅(jiān)持客觀、公正、誠(chéng)實(shí)守信原則，遵守行業(yè)道德，依法保守國(guó)家秘密、企業(yè)商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，切實(shí)維護(hù)社會(huì)公共利益、企業(yè)和個(gè)人合法權(quán)益。備案的信用中介機(jī)構(gòu)一般要具備下列四項(xiàng)基本條件：

①有與開(kāi)展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的注冊(cè)資本金。

②有5名以上符合國(guó)家有關(guān)行政部門確認(rèn)的職業(yè)任職資格條件的中、高級(jí)管理人員和具備數(shù)據(jù)采集、分析、加工及提供信用服務(wù)和產(chǎn)品等所需能力的專業(yè)人員。

③有健全的組織機(jī)構(gòu)、從業(yè)規(guī)則和內(nèi)部管理制度，有完整規(guī)范的信用信息征集和評(píng)估流程。

④有嚴(yán)格、科學(xué)的信用信息檔案管理制度、保密措施和安全防范措施，具備與開(kāi)展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的基本設(shè)施。

遼寧省發(fā)展改革委根據(jù)對(duì)已備案信用服務(wù)機(jī)構(gòu)的定期監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)業(yè)績(jī)良好的信用服務(wù)機(jī)構(gòu)給予政策扶持和業(yè)務(wù)推薦。鼓勵(lì)和支持各級(jí)行政主管部門或管理機(jī)構(gòu)在有關(guān)的資質(zhì)認(rèn)定、年檢年審、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購(gòu)、政府投資、政府貼息、政府補(bǔ)助、項(xiàng)目審批等活動(dòng)中優(yōu)先使用備案信用服務(wù)機(jī)構(gòu)的信用服務(wù)和產(chǎn)品。鼓勵(lì)和支持金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個(gè)人在信貸、擔(dān)保、保險(xiǎn)、保理、貿(mào)易、合資合作等活動(dòng)中使用信用服務(wù)和產(chǎn)品。

2 資格認(rèn)定過(guò)程

信用中介機(jī)構(gòu)在備案以后，還須經(jīng)信用主管部門進(jìn)一步的資格認(rèn)定，方可在有關(guān)的資質(zhì)認(rèn)定，年檢年審、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購(gòu)、政府投資、政府貼息、政府補(bǔ)助、項(xiàng)目審批等活動(dòng)中開(kāi)展企業(yè)信用評(píng)估、評(píng)價(jià)工作。

一般每年5月中旬進(jìn)行一次資格認(rèn)定，資格證書(shū)有效期為一年。從2010年開(kāi)始省信用辦已經(jīng)進(jìn)行了4次資格認(rèn)定，所認(rèn)定的信用中介機(jī)構(gòu)分別有12家（2010年）、17家（2011年）、19家（2012年）、24家（2013年），可以看出認(rèn)定的信用中介機(jī)構(gòu)數(shù)量呈逐年攀升態(tài)勢(shì)，大量的資格認(rèn)定工作得到了越來(lái)越多企業(yè)和社會(huì)的認(rèn)可。

一般每年3月份之前，已備案的信用中介機(jī)構(gòu)可以向省信用辦報(bào)請(qǐng)資格認(rèn)定，經(jīng)過(guò)大約兩個(gè)月的認(rèn)定期，完成認(rèn)定過(guò)程，資格認(rèn)定的辦法主要包括以下三方面：

2.1 企業(yè)信用評(píng)級(jí)能力測(cè)試。每年資格認(rèn)定之前，省信用辦將委托省信用協(xié)會(huì)組織企業(yè)信用評(píng)級(jí)能力測(cè)試，測(cè)試對(duì)象主要針對(duì)申請(qǐng)當(dāng)年資格認(rèn)定信用中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)技術(shù)評(píng)估人員。測(cè)試為閉卷筆試方式，總分100分，及格60分。內(nèi)容涉及信用評(píng)估相關(guān)政策法規(guī)、行業(yè)分析等，隨每年信用行業(yè)變化調(diào)整，以2013年為例，測(cè)試內(nèi)容主要包括國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)政策；社會(huì)信用體系建設(shè)基礎(chǔ)知識(shí)；企業(yè)信用評(píng)級(jí)有關(guān)的政策文件、指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)信用報(bào)告格式文本；從事信用評(píng)級(jí)應(yīng)具備的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)；盡職義務(wù)調(diào)查、信息綜合運(yùn)用、分析、研判能力等。

信用評(píng)級(jí)能力測(cè)試成績(jī)及各信用中介機(jī)構(gòu)測(cè)試人員及格率在“信用遼寧”網(wǎng)站上公布。資格認(rèn)定的信用中介機(jī)構(gòu)測(cè)試人員的及格率要達(dá)到當(dāng)年的資格認(rèn)定合格率以上，專業(yè)技術(shù)評(píng)估人員參加測(cè)試的出席情況和成績(jī)將作為資格認(rèn)定的參考指標(biāo)。

2.2 已獲資格信用中介機(jī)構(gòu)的工作檢查。為了規(guī)范信用中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為，提高專業(yè)評(píng)級(jí)能力和服務(wù)水平，自2011年起，省信用辦對(duì)于當(dāng)年已資格認(rèn)定可出具企業(yè)信用報(bào)告的信用中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了執(zhí)業(yè)檢查和工作底稿抽查工作。信用中介機(jī)構(gòu)的檢查結(jié)果、當(dāng)年的業(yè)績(jī)情況、當(dāng)年的報(bào)告質(zhì)量將用于信用中介機(jī)構(gòu)次年資格認(rèn)定的參考指標(biāo)。

2.3 未獲資格信用中介機(jī)構(gòu)提交評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及試評(píng)報(bào)告進(jìn)行審查。每年新申請(qǐng)資格認(rèn)定的信用中介機(jī)構(gòu)須向省信用中心報(bào)備本機(jī)構(gòu)的評(píng)估打分標(biāo)準(zhǔn)和工作底稿標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)備的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按照當(dāng)年省信用辦下發(fā)的《遼寧省企業(yè)信用評(píng)價(jià)指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行內(nèi)容和打分的細(xì)化。

同時(shí)根據(jù)信用中介機(jī)構(gòu)報(bào)備的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)提交三家以上委托企業(yè)的試評(píng)報(bào)告，內(nèi)容包括委托企業(yè)的信用報(bào)告、打分表、工作底稿等內(nèi)容。報(bào)備的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和試評(píng)報(bào)告將由省信用辦、省信用中心進(jìn)行規(guī)范性審查，審查結(jié)果將作為信用中介機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定的參考指標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

[1]遼寧省人民政府令第220號(hào).遼寧省企業(yè)信用信息征集使用辦法[Z].

[2]遼政辦明電〔2010〕30號(hào).關(guān)于在重點(diǎn)建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域推行企業(yè)信用報(bào)告制度的通知[Z].

任職備案報(bào)告范文第5篇

一、年檢的對(duì)象和范圍及管轄

（一）凡上一年度12月31日前經(jīng)市工商行政管理局及本局核準(zhǔn)登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的本縣范圍內(nèi)的外商投資企業(yè)，都必須依法在當(dāng)年參加年檢。

（二）各工商所（分局）負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)外商投資企業(yè)的年檢。

二、年檢的方法

（三）參加年度檢驗(yàn)的外商投資企業(yè)原則上應(yīng)當(dāng)通過(guò)登陸網(wǎng)站，填寫(xiě)年檢材料。經(jīng)工商部門網(wǎng)上預(yù)審后，再根據(jù)年檢規(guī)定及工商部門預(yù)審核反饋意見(jiàn)的要求正式報(bào)送書(shū)面年檢材料。

（四）外商投資企業(yè)實(shí)行縣商務(wù)局、縣財(cái)政局、縣國(guó)稅局、縣地稅局、縣工商局、縣統(tǒng)計(jì)局、市外匯管理局等七部門聯(lián)合年檢。

原則上在每年5月中下旬確定集中辦公日和辦公地點(diǎn)，開(kāi)展外商投資企業(yè)的聯(lián)合年檢。

（五）企業(yè)報(bào)送的年檢材料工商部門實(shí)行書(shū)式審查，需要對(duì)涉及企業(yè)登記事項(xiàng)、備案事項(xiàng)的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，可進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。

三、年檢的業(yè)務(wù)規(guī)范

（六）預(yù)審。工商年檢審查人員根據(jù)年檢規(guī)定，對(duì)企業(yè)網(wǎng)上填報(bào)的年檢資料進(jìn)行審查。

（七）審核。具備年檢審核員資格的工商干部，對(duì)企業(yè)提交的書(shū)式年檢材料進(jìn)行審核。

1.企業(yè)提交的年檢材料齊全、內(nèi)容完整的，應(yīng)當(dāng)受理，并出具受理通知書(shū)；但經(jīng)審查符合規(guī)定，且相關(guān)聯(lián)合年檢部門無(wú)不予企業(yè)通過(guò)年檢意見(jiàn)的，可依照《企業(yè)年度檢驗(yàn)辦法》第十二條規(guī)定，當(dāng)場(chǎng)加蓋年檢戳記。

2.企業(yè)提交的年檢材料不齊全或者內(nèi)容不完整的，不予受理，并出具載明不予受理理由的不予受理通知書(shū)。

3.審核人員應(yīng)當(dāng)自受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)企業(yè)提交的年檢材料中涉及登記事項(xiàng)、備案事項(xiàng)的有關(guān)內(nèi)容的書(shū)式審查，需要對(duì)實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的除外。需要對(duì)實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查。

四、常見(jiàn)問(wèn)題處理

外商投資企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)繳清注冊(cè)資本的，預(yù)審按“退回并責(zé)令其限期變更”處理，未規(guī)范前不得通過(guò)年檢。

（九）外資企業(yè)需要辦理變更或備案的，視情采取兩種處理方式：一是按照規(guī)定辦理變更登記或備案后，通過(guò)年檢。企業(yè)提交書(shū)式年檢材料的，按照“受理轉(zhuǎn)核實(shí)實(shí)質(zhì)內(nèi)容”辦理，即先受理年檢材料，督促辦妥變更或備案再通過(guò)年檢。二是企業(yè)因特殊原因需要先行辦理年檢的，或只能先通過(guò)年檢才能辦理相關(guān)變更、備案事務(wù)的，應(yīng)報(bào)局企管科并經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)同意后方可通過(guò)年檢，但應(yīng)當(dāng)同時(shí)出具《責(zé)令改正通知書(shū)》（網(wǎng)上年檢系統(tǒng)有跟蹤管理功能），限期辦理變更或備案，逾期拒不辦理的，依法予以處罰。

（十）經(jīng)營(yíng)期限到期或前置審批許可證因有效期屆滿（相關(guān)審批部門也未事前抄告的）的，需繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)先行辦理延期變更手續(xù)，才能予以辦理年檢。經(jīng)營(yíng)期限或前置審批許可證因有效期即將到期的，可以先通過(guò)年檢，同時(shí)出具行政指導(dǎo)或責(zé)令改正通知書(shū)等文書(shū)督促其依法辦理相關(guān)手續(xù)。

（十一）外資企業(yè)未開(kāi)展經(jīng)營(yíng)的（即企業(yè)成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)6個(gè)月的），需要保留營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

1.未開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況說(shuō)明，內(nèi)容包括未開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的原因、下一步經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等；

2.要求保留營(yíng)業(yè)執(zhí)照的申請(qǐng)，該申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)有鎮(zhèn)街政府、縣商務(wù)局、縣政府簽署的“請(qǐng)工商部門支持企業(yè)保留營(yíng)業(yè)執(zhí)照”的意見(jiàn)。

工商所（分局）簽署初審意見(jiàn)后，報(bào)縣局審核。

（十二）對(duì)于當(dāng)年已辦妥清算備案手續(xù)的，按照清算企業(yè)予以年檢（只需要提交年檢報(bào)告書(shū)、委托書(shū)、執(zhí)照副本和清算情況說(shuō)明），但應(yīng)當(dāng)在其年檢報(bào)告書(shū)及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本的年檢審核欄中注明“該企業(yè)正在清算過(guò)程中，本執(zhí)照僅限用于清算事務(wù)，不得開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”等限制性用語(yǔ)。

（十三）接受年檢的外資企業(yè)的法定代表人曾擔(dān)任其它被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照企業(yè)的法定代表人，自吊照之日起未滿三年的，根據(jù)企業(yè)法人法定代表人管理的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)責(zé)令企業(yè)辦理相關(guān)的變更登記。對(duì)于能證明法定代表人對(duì)企業(yè)違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，到縣局個(gè)監(jiān)科辦理提前解除手續(xù)。對(duì)于異地被吊照的企業(yè)，可以要求其提供由原吊銷機(jī)關(guān)出具的提前解除其任職限制的證明材料。

（十四）上一年度12月31日前為內(nèi)資企業(yè)，后轉(zhuǎn)為外資企業(yè)的，適用內(nèi)資年檢報(bào)告書(shū)，但營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本上須加蓋外資年檢戳記。上一年度12月31日前為外資企業(yè)，后轉(zhuǎn)為內(nèi)資企業(yè)的，適用外資年檢報(bào)告書(shū)，但營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本上須加蓋內(nèi)資年檢戳記。這類企業(yè)網(wǎng)上年檢系統(tǒng)無(wú)法登錄申報(bào)，應(yīng)個(gè)案處理，先由企業(yè)書(shū)式申報(bào)，再通過(guò)技術(shù)人員協(xié)助完成數(shù)據(jù)補(bǔ)錄。

（十五）企業(yè)因涉嫌違法行為正在被工商部門立案查處，或司法部門要求協(xié)助執(zhí)行涉及企業(yè)登記注冊(cè)和備案的，年檢時(shí)應(yīng)對(duì)該企業(yè)年檢材料的內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)，年檢按受理轉(zhuǎn)核實(shí)實(shí)質(zhì)內(nèi)容處理。地方政府依法責(zé)令企業(yè)關(guān)閉或停產(chǎn)停業(yè)，并要求工商部門協(xié)助執(zhí)行，企業(yè)在參加年檢時(shí)尚未按政府規(guī)定及時(shí)改正的，可責(zé)令企業(yè)限期辦理變更或注銷登記，年檢按受理轉(zhuǎn)核實(shí)實(shí)質(zhì)內(nèi)容處理。

（十六）審計(jì)報(bào)告審計(jì)結(jié)論為保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)、無(wú)法表示意見(jiàn)的，應(yīng)對(duì)企業(yè)提交的年檢材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)。對(duì)于存在不符合規(guī)范性要求、會(huì)計(jì)報(bào)表附注中應(yīng)披露事項(xiàng)未予披露等問(wèn)題的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，可以要求企業(yè)重新提交審計(jì)報(bào)告，并可依法查處不規(guī)范執(zhí)業(yè)相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所。會(huì)計(jì)師事務(wù)所在審計(jì)過(guò)程中存在弄虛作假行為或重大疏忽等問(wèn)題的，依法從嚴(yán)處理。

五、未檢企業(yè)的后續(xù)監(jiān)管

（十七）對(duì)應(yīng)參加而未按規(guī)定參加年檢的外資企業(yè)，依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

未檢企業(yè)的后續(xù)監(jiān)管工作參照紹縣號(hào)文件相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。

因特殊情況，需保留營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)申請(qǐng)，并經(jīng)鎮(zhèn)街政府、縣商務(wù)局、縣政府簽署“請(qǐng)工商部門支持企業(yè)保留營(yíng)業(yè)執(zhí)照”的意見(jiàn)。工商所（分局）簽署初審意見(jiàn)后，報(bào)縣局審核。

六、年檢資料、外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)年度報(bào)告書(shū)的移交