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私募機構(gòu)自查報告范文第1篇

銀監(jiān)會要求排查代銷業(yè)務(wù)風險

【《財經(jīng)》綜合報道】針對近來市場頻繁發(fā)生的銀行理財產(chǎn)品兌付風波，中國銀監(jiān)會近日通知，要求各銀行業(yè)金融機構(gòu)全面排查銷售第三方產(chǎn)品的業(yè)務(wù)風險，銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)將通過明察暗訪的形式進行抽查。

銀監(jiān)會辦公廳下發(fā)《關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)代銷業(yè)務(wù)風險排查的通知》（下稱《通知》）要求，各銀行業(yè)金融機構(gòu)要加強內(nèi)部管理，對本行銷售的第三方產(chǎn)品的業(yè)務(wù)流程進行全面風險排查，包括是否建立對被機構(gòu)的審慎盡職調(diào)查和全行統(tǒng)一的內(nèi)部審批制度及流程、是否建立持續(xù)性跟蹤評價機制、是否對違規(guī)行為和重大風險的被機構(gòu)建立退出機制等排查點。

12月14日簽發(fā)的這份《通知》顯示，各銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)在收到通知之日起15日內(nèi)完成對基層網(wǎng)點人員排查，特別是對客戶經(jīng)理和理財銷售經(jīng)理等一線人員的銷售行為進行重點排查。通過各種方式，對照代銷產(chǎn)品清單，重點檢查是否存在擅自推薦或銷售未經(jīng)批準的第三方機構(gòu)產(chǎn)品的現(xiàn)象。

《通知》要求各銀行業(yè)金融機構(gòu)總行及分支網(wǎng)點，應(yīng)在30日內(nèi)向?qū)诒O(jiān)管部門報送自查報告和代銷產(chǎn)品清單明細，銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)將在此基礎(chǔ)上，通過明察暗訪的形式抽查轄內(nèi)各銀行業(yè)金融機構(gòu)網(wǎng)點，并于抽查工作結(jié)束后的30日內(nèi)向銀監(jiān)會提交抽查報告。

此次排查的代銷業(yè)務(wù)包括推介、銷售基金、信托計劃、私募股權(quán)基金、保險計劃、資產(chǎn)管理計劃、會員卡、儲值卡等第三方機構(gòu)理財、投資、資金等業(yè)務(wù)。風險排查的重點有兩類：一是分行轄下經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定履行審批、報備程序，擅自代銷的業(yè)務(wù)產(chǎn)品；二是員工私下推介、介紹的業(yè)務(wù)產(chǎn)品。

受銀監(jiān)會啟動上述風險排查工作，各大銀行網(wǎng)點代銷基金、保險、信托等產(chǎn)品近期均受到不同程度影響，其中信托產(chǎn)品最為明顯。

聲音

資本項目可兌換存在誤解

中國人民銀行行長周小川：沒有國家做到百分之百的資本自由流動，資本項目可兌換存在“四位一體”的誤解。部分人將資本項目可兌換誤解為匯率自由浮動、跨境資金轉(zhuǎn)移完全自由、全面解除外匯管制、本幣國際化的“四位一體”，這不成立。現(xiàn)在多數(shù)重要性的國家已經(jīng)達到資本項目可兌換的國家，他們?nèi)耘f有若干的管理。

堅守系統(tǒng)性和區(qū)域性金融風險底線

中國銀監(jiān)會主席尚福林：要牢牢堅守系統(tǒng)性和區(qū)域性金融風險底線。強化銀行業(yè)金融機構(gòu)風險意識，防范重點領(lǐng)域風險，確保銀行業(yè)系統(tǒng)平穩(wěn)運行。聯(lián)合有關(guān)部門、地方政府完善協(xié)作機制，加強對非法集資、高利貸、騙貸等案件的防范與處置，嚴控外部風險傳染，維護金融穩(wěn)定。

多種方式對在審企業(yè)進行疏導(dǎo)分流

中國證監(jiān)會主席郭樹清：要認真總結(jié)并深化發(fā)行體制改革，研究有效措施，通過培育多層次資本市場體系，采取多種方式對在審企業(yè)進行疏導(dǎo)分流。要嚴格依法查處財務(wù)造假、虛假披露等違法行為。督促保薦機構(gòu)對發(fā)行申報企業(yè)的相關(guān)情況、特別是財務(wù)信息集中進行專項核查。

快報

擴大銀行設(shè)立基金公司試點

中國證監(jiān)會宣布，近日經(jīng)國務(wù)院批準，擬再次擴大商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司試點范圍。擴大試點范圍有利于繼續(xù)拓寬儲蓄資金向資本市場有序轉(zhuǎn)化的渠道，增加機構(gòu)投資者數(shù)量，促進基金行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，為商業(yè)銀行探索跨業(yè)經(jīng)營運作積累經(jīng)驗。

標普將中國人壽評級調(diào)至負面

近日，標準普爾宣布將中國人壽保險股份有限公司的評級展望由穩(wěn)定調(diào)整至負面。標準普爾認為：近年來中國人壽持續(xù)擴張，投資市場波動，銀行保險銷售渠道的監(jiān)管變化，該公司的資本水平有所惡化。

私募機構(gòu)自查報告范文第2篇

新三板在2015年3月1日大熱之前，日成交額從沒有突破過2億元。3月1日成交額突然增至2.6億元，次日再創(chuàng)新高增至3.6億元，自此一路上揚，在4月7日達到歷史性高點，日成交額為52億元。之后一路下滑，在6月26日成交額降至8.40億元。

6月17日，新三板2015年股票累計交易額超過1000億元，而2014年全年的成交額只有130億，2013年只有10億元。我們看到，新三板雖然日成交額在不斷下滑，但是成交總量已經(jīng)達到2014年全年的7.69倍和2013年的100倍。

二、融資額不斷攀升，冰火兩重天

伴隨著日成交額的下滑，卻出現(xiàn)了融資數(shù)量和融資金額的不斷攀升。5月20日新三板副總經(jīng)理陳永民說：“今年有410多次的股權(quán)融資，規(guī)模是207億元。按照公司披露出來的和準備融資的，加上已經(jīng)融資的，應(yīng)該有1200多次。也就是說有近一半的公司已經(jīng)融資（2600家掛牌企業(yè)），或者準備融資了。”僅一周時間（5月25日～29日），新三板市場就完成了41次定增，共融資8.82億元。截止到6月末累計融資額已達到300億元。

按照1200家的數(shù)量測算，啃哥估計2015年全年新三板融資規(guī)模將近1000億元。

而2014年全年，新三板掛牌公司共完成股票發(fā)行327次，發(fā)行股數(shù)26.43億股，發(fā)行融資金額129.99億元，與2015年不可同日而語。

三、新三板市場到底在等待什么

新三板的日成交額下滑明顯，新三板指數(shù)在2個月內(nèi)也下滑了近30%。但與此同時，是新三板市場融資的持續(xù)升溫，以及掛牌家數(shù)的不斷激增，截止到6月30日掛牌家數(shù)達到2637家（2014年末是1572家，2013年末是356家），排隊家數(shù)超過800家。

一方面，新三板日成交額只有小小的不到10億元，但是另一方面，新三板融資額卻屢創(chuàng)新高，從2014年的130億元，到2015年達到目前的300億元，甚至巨頭企業(yè)齊魯銀行也于6月29日登陸新三板，其資產(chǎn)超過千億元，利潤超過10億元，它掛牌后首先要做的事情也是融資。

那么，新三板到底在等待著什么呢？啃哥認為，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（即新三板公司）領(lǐng)導(dǎo)的思路很明確――掃干凈屋子再裝修迎接賓客。寧愿目前日成交額不活躍，也要頂住壓力，把屋子打掃干凈，把各項基礎(chǔ)工作打扎實，打牢靠了，才能讓市場放手交易。具體的事項，啃哥總結(jié)為以下四點：

1.嚴查墊資開戶問題

新三板公司于6月初向券商下發(fā)了《關(guān)于加強投資者適當性管理工作的通知》，明確禁止主辦券商的墊資開戶行為，要求主辦券商做好投資者適當性管理工作，規(guī)范履行投資者適當性管理職責，不得為投資者墊資開戶，不得默許為外部機構(gòu)與個人投資者墊資開戶提供便利。同時，要求券商在6月30日前完成重點針對墊資開戶等違法違規(guī)行為的自查報告。

啃哥說，根據(jù)新三板2013年2月8日實施的《投資者適當性管理細則》（2013年12月30日修訂），明確規(guī)定個人投資新三板開戶需要滿足“投資者本人名下前一交易日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上”，也就是說，很多個人沒有500萬就無法開戶。但是，所謂上有政策下有對策，市場上立刻出現(xiàn)了為個人開戶墊資的機構(gòu)，給個人提供500萬現(xiàn)金，打到個人卡中過夜，形成痕跡再轉(zhuǎn)走，于是這個人就可以開戶了。這樣的開戶費用在1萬元至2萬元不等。

此種現(xiàn)象的結(jié)果就是讓一些沒有500萬元金融資產(chǎn)的個人，可以通過此種方式開戶，從而擁有了新三板的投資資格。而更深層的影響則是違背了新三板公司投資者的適當性要求。從新三板公司的角度，考慮到新三板屬于高風險的板塊，沒有漲跌幅限制，因此只能讓有風險承受能力的投資人參與，也就是擁有500萬元金融資產(chǎn)的個人；而如果變相繞開，讓那些實際上并沒有那么多資金的人參與進來，勢必會造成新三板未來發(fā)展的畸形，有可能重蹈A股的覆轍。因為只有市場中大部分是機構(gòu)投資者（不是個人）的時候，整個市場才是理性的，才會避免追漲殺跌，避免聽消息投資的A股現(xiàn)象重現(xiàn)。

既然開始嚴查墊資開戶，目前新三板開戶數(shù)量為12萬元，其中個人11萬元就成了重點。那么，人心惶惶之際，交易必然不活躍，情有可原。

2.深度討論分層制度

在近期新三板公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理各種公開場合的講話中，都明確表示會盡快推出新三板分層制度。因為目前新三板，利潤過億的企業(yè)與利潤為負的企業(yè)在一起交易，不便于篩選投資，更不便于監(jiān)管要求。分層后一方面投融資在不同層面選擇成本更低；另一方面，監(jiān)管機構(gòu)也可以對更高層的企業(yè)設(shè)定更高的披露要求。

新三板公司副總經(jīng)理隋強在6月末接受采訪時曾表態(tài)：“根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，從掛牌的企業(yè)數(shù)量以及特性來分析，新三板已經(jīng)到了必要的分層管理之時，分層制度年內(nèi)定會推出，不必懷疑。”

根據(jù)新三板監(jiān)事長鄧映翎6月16日的講話中稱，目前新三板的分層制度已經(jīng)提報證監(jiān)會審批。

越是這樣，市場越是不敢動彈。大家凝神屏氣在等待，等待如何分層。當一切都還沒有最終明朗的時候，市場的理性選擇是：一動不如一靜，默默等待。

3.深度探討公募基金進入新三板

新三板公司領(lǐng)導(dǎo)的多次講話內(nèi)容，都說明他們正在密切討論如何讓公募基金公戶產(chǎn)品進入新三板。據(jù)小道消息稱，目前關(guān)于公募基金公戶產(chǎn)品如何進入新三板的問題正在證監(jiān)會內(nèi)部征求意見，一旦征求完意見，將會對社會征求意見。

公募基金進入新三板，將是一件影響非常重大的事件。因為目前在新三板投資的機構(gòu)，大部分還是私募股權(quán)投資機構(gòu)，一支私募基金就是1億到2億元，同時購買門檻是100萬起；而新三板公募基金卻不是這樣，新三板公募基金類似于A股的公募基金，普通老百姓可以通過銀行購買，并且都是1000元，最多1萬元認購起點，一支基金規(guī)模至少是20億元。

公募基金進入新三板，意味著變相降低了投資者門檻，普通老百姓通過購買公募基金的形式可以投資新三板了，這是影響非常巨大的事件――因為這是海量的資金進入。

4.新三板現(xiàn)有協(xié)議交易制度的微調(diào)

還是根據(jù)新三板公司領(lǐng)導(dǎo)的多次講話，新三板目前的協(xié)議交易制度本身存在一定的問題。

協(xié)議交易中的定向交易制度，其實很難避免利益輸送問題。協(xié)議交易的定向交易制度，就是買賣雙方約定好雙方的交易價格、數(shù)量以及成交密碼，買賣雙方在系統(tǒng)中完成，市場中其他交易對手無法參與進來，因此就出現(xiàn)了一支協(xié)議交易的股票。同一個時間點，既有10元成交的情況，也有0.01元成交的情況。而0.01元成交，其實就是定向交易造成的低價。至于為什么要以這么低的價格轉(zhuǎn)讓，這中間的很多貓膩又豈是幾句話可以說清楚的。因此新三板公司已經(jīng)深刻認識到了該問題的嚴重性，多次表示近期會進行調(diào)整。連最基本的交易制度都需要調(diào)整，市場當然不敢輕舉妄動。

四、總結(jié)

啃哥認為，正是上述四點原因，所以一切都還沒有明朗，卻又很快就要明朗，因此共同造成了目前新三板日成交額的不活躍。

就如同屋子的裝修，是歐式風格，還是美式風格裝修，甚至是簡裝呢？因為不同的裝修風格需要購買完全不同的裝修材料，需要不同的家具預(yù)定和擺放。方向明確了，政策清晰了，才是大干快上的時候。而如今正是新三板公司先將毛坯屋子打掃干凈，再設(shè)計、思考裝修風格和家具以及迎來第一批客人的時刻。

當然，這也就解釋了為什么雖然日成交額不活躍，但是融資規(guī)模仍在不斷攀升，掛牌家數(shù)仍在暴增，這樣的冰火兩重天的現(xiàn)象。因為基金和企業(yè)已經(jīng)看明白了，無論是歐式風格、美式風格還是簡裝，都會是耳目一新的感覺，都會帶來這個屋子的整體升值。所以迫不及待的參與定向增發(fā)，或者積極掛牌。