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基建工程檔案論文范文第1篇

關鍵詞：建筑工程檔案 驗收工作 城建檔案館

建筑工程檔案是建筑工程的有機組成部分，可以從側面反映建筑工程的質量優劣，同時建筑工程檔案作為城建檔案的重要成分，也是衡量城建檔案館館藏情況的重要標志。建筑工程檔案主要包括工程建設過程中直接形成的具有利用保存價值的所有文字、圖表、圖紙以及聲像等各種形式的歷史記錄。做好驗收工作是管理好建筑工程檔案的必要前提，檔案館一定要加強監督和管理，在建筑工程檔案驗收工作中把好關。

1.建筑工程檔案驗收工作中存在的問題

1.1建筑工程檔案驗收的管理工作不完善

一般來說，如果某一工程被納入所屬地區城建檔案館的接收范圍，則在工程竣工驗收時必須具有《竣工技術檔案初驗合格證》，然而現實中很少有附和著以規范要求的。在建筑檔案驗收工作中，一方面，城建檔案管理部門沒有及時參與并監督建筑單位在工程項目的立項、審批、設計及驗收過程中的檔案收集管理工作，因此建筑檔案的質量參差不齊。另一方面，建筑工程檔案的形成者，即工程項目承建單位、施工單位、監理單位各自為政，在檔案管理方面缺乏相互溝通和配合，導致城建檔案館在進行檔案驗收的時候面臨很多難題。例如，同一項目的三方單位向檔案館遞交時間不一致，則檔案館就很難對檔案進行系統化管理；如果某一份文件丟失，三方單位之間會相互推卸責任，為檔案的最終入庫帶來麻煩等。

1.2建筑工程檔案缺乏完整性、規范性

工程項目建設中缺乏相應檔案管理制度，負責檔案工作的人員缺乏必需的專業素養和工作水平以及在建設中不重視建筑工程檔案的收集整理工作都是導致檔案不完整、不規范的主要原因。1、重要文件的丟失，缺乏相關施工記錄、竣工圖用施工圖代替以及其他簽證文件的不齊全，使建筑工程項目在管理中極為麻煩；2、技術人員經常缺席對隱蔽工程的資料記錄，甚至使用設計或施工圖紙胡亂編造，使文件嚴重缺乏真實性，另外，竣工圖中時常有代簽現象，一旦出現糾紛，代簽的竣工圖完全沒有法律效力。

1.3建筑工程檔案的案卷整理不符合要求

在驗收過程中，雖然有些檔案收集齊全了但是其在整理過程中時常達不到案卷質量要求。1、案卷的裝訂不合規格，如建筑文件裝訂不牢固，容易導致文件丟失；某些文件裝訂位置不對或者案卷過厚，導致保存困難、利用不方便。2、封面填寫、頁碼編制不規范，案卷填寫中沒有完整的題名、案卷編制單位沒有具體的地址，這就為其他檔案利用這帶來不便；很多建筑工程檔案為圖方便快捷以大流水號對文件進行編頁，而不是以件為單位獨立編寫頁碼，這樣做容易忽視單份文件的完整性，導致重要文件丟失。3、竣工圖的管理，竣工圖是建筑工程項目中的重要文件資料，按城建檔案館規定竣工圖在編制時必須要使用新圖紙，然而有單位經常使用舊圖紙，甚至是受到污損或殘破不全的圖紙，嚴重影響竣工圖的長期保管。

2.建筑工程檔案驗收工作的改進措施

2.1建立健全工程項目三方單位檔案負責人員的培訓機制

對檔案管理人員的培訓要由城建檔案館和相關單位共同完成，一方面，城建檔案館可以定期舉辦培訓班，針對有關建筑施工檔案的法律法規、業務知識、工作規范等內容進行培訓，要求建筑檔案管理人員通過學習取得相應資格證書，持證上崗。同時在建筑項目確定之后，城建檔案館應組織業務人員對三方單位的內部技術人員及檔案負責人進行指導，明確相關收集、整理、驗收以及移交制度。另一方面，承建單位、施工單位、監理單位內部也要定期對職工進行檔案管理知識普及，特別是相關技術人員和檔案負責人，重視建筑檔案的管理工作，三方相互間共同配合，保證建筑工程檔案的完整性和真實性。

2.2加強對建筑工程檔案驗收合格的監察力度

建筑工程項目在竣工完成時將工程檔案驗收作為一項重要指標，城建檔案館應該積極配合質量監督部門等相關部門做好檔案的驗收、審查工作。在竣工驗收時如果該項目沒有取得《建筑工程檔案初驗合格證》則不予驗收，根據國家有關規定將建筑工程檔案驗收管理納入竣工項目工程管理體系中，從制度層面加強對建筑工程檔案的監督和檢查。

2.3建設高素質的建筑工程檔案驗收人員隊伍

檔案驗收人員的專業化水平直接影響到建筑工程檔案的質量，因此，城建檔案館要建立一支素質高、能力強的專業化隊伍。驗收人員應當掌握相關的檔案管理知識和工程建筑知識，還要熟悉國家的政策法規，了解城市建設規劃，理論與實踐相結合，在建筑檔案工程檔案驗收工作中把好質量嚴關。

針對建筑工程檔案驗收工作中出現的問題我們還需要制定科學合理的驗收程序和方法，細化驗收內容，不斷提高建筑工程檔案的驗收質量。

參考文獻：

[1]梁浩. 談工程檔案歸檔驗收工作的幾點建議[J].山西檔案，2009（S1）

[2]劉海波.重大建設項目檔案驗收準備工作[J].河南科技，2010（14）

[3]王昕.建筑工程檔案驗收工作中的問題及對策[J].城建檔案，2011（09）

基建工程檔案論文范文第2篇

1加強領導，建立檔案組織

抓好基建檔案工作，首先要從思想上重視基建檔案管理工作，提高認識，從監與管兩方面入手，分管檔案工作的領導應給以多方面的支持和提供可靠的保障，用規范化、標準化來要求檔案的收集、整理、歸檔、保管和開發利用工作，建立起"內外"有別而又相互統一的檔案管理網絡。"內"就是要協調內部各職能部門增強檔案意識，注重收集與及時移交，防止檔案材料的散失；"外"就是要抓住每一個環節的檔案收集，積極與設計、施工、監理等參建單位負責人及檔案人員通力協作，以保證歸檔檔案資料的完整、準確、系統。建立檔案管理組織，不僅是行政管理的重要組成部分，而且是必須做好的一項基礎性工作，因此，要明確有關人員與部門的職責，用制度管人，用制度辦事，將基建檔案工作作為硬任務列入工程條款，將基建檔案工作以法律文書的形式規定下來，鼓勵和支持檔案管理人員深入現場收集檔案資料，作為檔案人員應有針對性地列出所需收集的資料名目，自建設項目開始，就積極介入。

2建立健全基建檔案管理制度、編制分類方案和規則

制度要健全，執行要堅決。按照檔案管理的法律法規及國家規定的有關規定與標準，對已經收集的文字、圖紙、圖片、聲像等資料，應根據基建檔案形成的規律和特點，在便于保管和利用的前提下，進行科學分類整理，設置相應的歸檔類目，如它所包括基本建設工程的規劃、設計檔案、基本建設施工檔案和以竣工圖為核心的工程竣工檔案等。應根據本單位的實際情況和具體要求，制定本單位的基建檔案管理實施細則，細則應主要明確本單位基建檔案的范圍，歸檔的基本要求和基本內容，基建檔案的移交與整理、保存與借閱的要求。這樣就可以在組織基建檔案的過程中給相關人員提供標準，增加基建檔案資料整理的可操作性。

資料要齊全，內容要完整。要達到此目標要求，應該重視抓好資料的收集工作，堅持工程項目建檔工作按照檔案管理規范要求與工程建設、竣工驗收同步，堅持檔案部門與基建部門相結合，編制分類方案，正確區分和把握依據性文件、基礎性文件、工程設計文件、工程管理文件、施工竣工驗收及文件、基建財務文件、監理文件等的分類工作，齊抓共管，進一步做好基建竣工歸檔工作。

管理要及時，立卷要規范。為確保基建工程檔案齊全、完整、系統，就要把基建檔案工作與工程建設計劃、檢查、總結、驗收各個環節的工作相聯系，同步進行，做到工程進度到哪個階段，檔案收集和管理工作跟蹤到哪個階段。立卷做到格式統一、字跡工整、圖像清晰,同時根據基建文件材料的形成規律,對基建文件材料的內容、價值、數量和載體形式進行系統整理，按工程項目組卷，使檔案資料做到文件齊全、分類準確、體系鮮明、方便管理，方便利用，保持其整體功能。并將立卷好的檔案按規定移交有關檔案管理部門，嚴格交接手續，認真核查案卷質量并確保檔案的完整。

3加強對有關人員的培訓

一個單位基建檔案管理的好壞，不僅與本單位的檔案規章制度健全與否、主管檔案的領導的思想觀念、檔案管理人員水平的高低息息相關，更與檔案資料的組織者對檔案資料的重視程度有著極大的關系。基建檔案作為科技檔案的重要組成部分，它服務于今天，有利于未來，為歷史查找、產權查證、經濟糾紛以及科學研究提供素材，針對某些領導和技術人員檔案意識薄弱、檔案管理人員與負責基建人員工作不協調、缺乏基建方面專職人才、施工企業一般比較重視工程質量和進度等現狀，一是要結合建設項目的特點，加強對基建管理部門、工程質量監督機構、項目設計及建設施工單位檔案管理人員的培訓，將基建檔案工作作為硬任務列入工程條款，將基建檔案工作以法律文書的形式規定下來，引起參建單位的足夠重視，自項目建設開始，應該組織其學習、貫徹國家關于建設項目檔案管理的有關法律法規及辦法，強化崗前培訓，要求做到統一的要求、標準與格式，嚴把檔案質量關，要求做到技監與基建檔案同步進行、工程建設與檔案材料的積累、整編、審定同步進行，系統掌握項目開工前、項目進行過程中、項目竣工后檔案工作的不同點與側重點，既瞻前顧后，又緊抓過程；二是要組織本單位檔案人員及其相關人員，認真學習貫徹《檔案法》及國家關于建設項目檔案管理的有關法律法規和辦法，在各部門間形成檔案共識，不斷提高業務能力，自覺增強責任意識，做到主動出擊、提前擬定計劃，實行跟蹤收集、動態收集、嚴把質量，同時要求檔案人員，要根據工程進度，緊密與參建單位的經理、施工人員等聯系，爭取配合，做到邊施工、邊檢查、邊記錄、邊收集資料。

4把依法治檔工作落到實處

缺乏有力的檔案執法機制是一個比較突出的問題。在基建檔案未形成時，存有檔案資料散落在各科技人員及合同管理人員或是一些領導手中的現象，應根據實際情況，把檔案法宣傳列入全年工作計劃和責任目標考核內容，并認真制訂宣傳計劃，采取多種形式、通過不同媒體進行宣傳，不斷強化監督指導功能，特別是主管部門和業務指導部門，既要做好執法檢查和業務指導，又要做到定期或不定期抽查，做到點面結合、跟蹤督辦。形成有法必依、執法必嚴的局面，推動檔案工作向規范化、標準化的方向發展。

基建工程檔案論文范文第3篇

工作總結最好是要根據領導的意思來展開，把日常工作敘述一下，好的工作方法分享一下，不好的工作方法寫出改進措施。親愛的讀者，小編為您準備了一些審計局個人總結范文，請笑納!

審計局個人總結范文1一年來，在企業領導的親切關懷和指導下，我在審計部經理的崗位上，帶領審計部的全體同仁嚴格按照年初制定的審計計劃，緊緊圍繞企業提出的"加大核查、審核、監管力度，確保各項制度深入落實"這一工作目標，積極主動地在企業內部開展了審計工作。經過全體同志們的共同努力，取得了一定成績，主要表現在：

一、嚴格審計的紀律和制度

審計部是一個新設部室，領導寄予我們厚望，同志們也關注著我們的發展，我深知責任重大。為了使內部審計工作在企業管理中得以順利開展，審計部在成立后的第一次全體會議上，就根據制定的年度工作計劃，并結合內?a href='//xuexila.com/yangsheng/kesou/' target='_blank'>咳嗽鋇木嚀逡滴衲芰?，本着技x魅犯髯?a href='//xuexila.com/fanwen/gangweizhize/' target='_blank'>崗位職責，還要堅持分工不分家的原則，進行了內部分工。并從工作紀律、工作作風、工作態度、工作形象和工作結果等五個方面提出了具體的要求。這些基礎工作的進行，為我們全年工作的順利展開打下了扎實的基礎。

二、積極開展對駐外企業分部財務管理的監督和評價

__企業是我企業至今一家對外獨立開展經營業務的駐外企業分部，年生產各種復合肥近__噸，加上銷售總企業的肥料，2020年銷售收入已經突破了一億元，企業的資產總額也達到了__多萬元。但是由于種種原因，該企業一直沒有建立起完整、嚴密的內部核算管理制度，從而使會計信息的反映帶有很大的不真實性，也企業的財務管理帶來了一定的風險性。

根據企業領導的要求，我們在對其會計核算進行檢查審核的同時，先后分兩個階段對該企業的財務管理進行規范、核查。第一階段是參照企業的相關制度，幫助該企業制定其內部的財務管理制度，建立健全倉庫管理的工作流程，健全會計核算的賬簿體系，規范會計核算程序，建立嚴格的、定期的會計報告制度。第二階段，對規范后的會計核算制度，實施正常的審計檢查，通過這一系列工作，規范了該企業核算制度的同時，也教育了會計人員，增強了他們做好工作的責任心，起到了很好的效果。

三、嚴格費用報銷規定，嚴格費用審核

今年是我企業各種費用報銷新規定出臺的第一年，舊的報銷程序和標準對審計工作影響很大，突出反映在人們的認識上。審計是執行各種規章制度的前沿，審計人員就是把這個關口的，將不符合規定的支出堵在這個關口之外，是我們審計人員的責任。

我們從一開始的單純的業務費用審核逐步擴大到后勤的費用審核、生產車間工資的審核、裝卸費的審核、車間修理費的審核等，基本上包括了所有的支出。為了保證這一工作的質量，我們利用可利用的一切時間，組織學習企業出臺的新規定，新同志為了盡快提高自己的技能，主動請教老同志，并對要點及時做好筆記，所作的這一切都為做好這項工作打下了良好的基礎。一年以來，盡管我們對費用的審核量上不斷增大，但基本上沒有出現有問題的審核，從而有效的配合了企業的財務管理工作。

四、利用一切可利用的機會，為領導提供市場監管信息

根據企業領導的安排，今年，我先后到__和省內的幾個市場。針對市場反映出的問題，進行了核查，并結合核查進行了市場調研，這也是審計部2020年工作計劃的一項基本內容。核查中，我們晝夜兼程，為了把問題核查清楚，把市場調研準確，每到一處都積極地與客戶溝通，多方收集市場信息資料，這一切都為我們后期報告的撰寫積累了豐富的第一手資料。先后兩次的市場走訪，形成了近萬字的報告，把問題找準了，建議提對了，得到了企業領導的肯定和客戶、業務人員的好評。

五、工業園區建設項目的結算工作已接近尾聲

根據工作計劃，并經企業領導批準后，組織了對工業園區建設項目施工單位報價的核對及園區設備計價等工作。園區項目建設跨度長、項目多、投資大、施工單位多、資料零散，我們通過努力一一克服了這些困難，截止到10月底這項工作已基本結束。此項工作的順利開展，既較好的維護了我們__大企業的對外形象，也為企業取得了可觀的經濟效益。

審計局個人總結范文2經過了一年的努力，公司各個方面都有了一定的發展和提升，同時也會發現新的問題，現將一年的審計工作做如下總結。

一、加強理論學習，不斷提高自身素質

注重審計業務理論學習，除參加了地區審計局組織的審計業務培訓班的學習外，還比較系統的自學了計算機ao審計系統、財政改革相關知識、專項審計調查報告寫作等內容，特別是參加了7月份自治區審計廳舉辦的“以培代審”固定資產審計調查。通過學習，理論素養得到了進一步的提升，理想信念更加堅定，審計工作思路更加開闊。

二、注重黨性鍛煉與修養

自覺遵守“審計人員工作紀律”，以此來規范自己的行為;不斷加強黨性修養，牢記“兩個務必”，自覺地與市委、政府保持高度一致，不說不該說的話，不做不該做的事。在處事為人上，堅持誠實做人，踏實做事。始終以強烈的事業心和責任感做好審計工作;在工作關系處理上，比較注意把握自己的角色定位，自覺地維護大局，維護團結。

三、依法審計，求真務實

在審計工作中，能夠認真貫徹執行《審計法》賦予的審計權限，堅持“依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點”工作方針，始終能夠做到：科學審計、文明審計、廉潔審計、客觀公正，對自己分管負責的工作能夠盡職盡責。一是能夠深入審計一線，及時協調和解決審計工作中遇到的具體問題和困難，幫助年輕的審計干部盡快成長;二是，對一些熱點、難點、事關百姓切身利益的審計項目，能夠親自深入到基層進行審計調研、了解，掌握第一手資料;同時，能夠積極配合局長做好各項審計工作，大力弘揚“依法、求實、嚴謹、奮進、奉獻”的審計精神。

另外，對負責的婦委會工作也能夠盡心盡力，我局是一個以女同志占大多數的單位，因此，我局班子歷來很重視、關心女同志的身體、工作和生活等情況，只要是女同志的節日，一定會盡力安排。

四、廉潔自律、清廉從審

作為一名審計工作者，能夠充分認識到黨風廉政建設是我們審計機關的生命線，并深知：其身正、不令則行;其身不正，雖令不從。一年來，注意做到常思貪欲之害，常懷律己之心，常排非分之念，常修為仕之德，堅持把輕名利、遠是非、正心態和納言、敏行、輕諾作為自己的行為準則，時刻做到自重、自省、自警、自勵。堅持以科學發展觀指導我們審計工作和反腐倡廉工作，進一步強化了依法從審、廉政為民的思想意識，增強了自覺抵御腐朽思想侵蝕的能力。

五、今后努力的方向

在當今世界正在發生著人類有史以來以來最為迅速、最為廣泛、最為深刻的變化，“全球經濟一體化”、“知識經濟”、“電子商務”、“生物技術”、“基因工程”、“數字地球”、“電子政府”、“加入世貿”、“西部大開發”等新名詞、新事物不斷涌現，要深刻意識到知識更新之快，要有不學習就要落后、不學習就趕不上時代的潮流、不學習就要被歷史淘汰的危機感。

因此，加強學習，進一步提高審計技術方法和手段的自主創新能力，不斷提高審計工作的技術含量和技術水平，尤其是提高宏觀層面分析問題、解決問題的能力，不斷提高審計質量，把審計工作不斷引向深入，用發展的眼光分析經濟改革中存在的問題，提出科學可行的審計建議，推動經濟體制改革的步伐。

審計局個人總結范文3本人于今年調至企業分部從事審計工作，在此工作期間，工作態度嚴謹認真，緊緊圍繞各項工作目標，堅持“依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點、求真務實”的審計工作方針，履行好崗位職責，在領導的關心和同事們的幫助支持下，較好地完成了各項工作任務，現將在企業借調一年期間的工作情況小結。

一、加強學習，培養提高自身綜合素質

為了進一步提高自身綜合素質，更好地做好本職工作，發揮審計工作的重要職能，加強學習，加強自身的思想道德建設，在實際工作中端正思想，自覺抑制不正之風和貪污敗壞現象的侵襲，毫不松懈地培養自己的綜合素質和能力，做一個合格的審計人員。

二、強化技能，努力提高工作能力和水平

在日常工作中，我深切體會到，審計工作是一項專業性和實踐性很強的工作，隨著經濟結構及審計環境的飛速變化，對審計工作的要求也愈加嚴格，加強理論及業務學習是取得本職工作成果的重要方法，為此努力掌握審計業知識和廣博的理論知識以提高業務技能，提升審計工作能力和水平，提高審計工作質量和效率。

三、履行職責，圓滿完成各項工作任務

在此從事審計工作以來，參加了企業系統內三個電廠的物資專項審計，還實施了對分企業所屬電廠的資本性支出專項審計、__電廠的內控缺陷整改情況監督、__電廠熱值差專項審計、__電廠的廠內費用及損耗專項審計，出具審計報告10篇，提出審計建議或意見40余條，得到企業領導及同事的肯定。

除企業系統內的審計項目外，還圓滿地完成了__電廠的任中審計、股份公司借調的__電力檢修公司離任審計和__電廠績效審計，每一項審計工作，特別是隨股份企業去審計，不僅學到了不少知識，也積累了不少經驗，對審計工作能力有了一定的提高。

通過審計工作，使我認識到審計工作的重要性，進一步提高了思想政治素質，開闊了視野，拓寬了工作思路，增強了全局意識，在總結成績的同時，也認識到自己存在的不足，如還不能充分運用中普審計平臺、電子商務平臺等現代信息系統進行審計、不太了解生產方面的知識和流程等，造成審計工作的局限性，在今后的工作中，將進一步加強學習，努力拓展業務范圍和能力，不斷提高自身業務水平和綜合能力，以便適應更高層次審計監督工作的需要，更好地為審計工作發揮作用。

審計局個人總結范文42020年度在集團公司的正確領導下，審計部嚴格遵守國家各項法律、法規，認真履行集團的《內部審計管理制度》。根據集團公司2020年度工作的總體要求和審計計劃，內部審計工作以集團公司企業管理年為中心，加強企業精細化管理，突出重點，切實履行職責，較好地完成了全年審計工作計劃和領導交辦的審計任務，現就2020年度審計工作總結如下：

一、完成主要工作

2020年共完成審計項目97項，其中年度財務收支及年度預算執行情況審計12項，專項經營考核審計1項，任期經濟責任審計2項，投資企業財務收支與資產負債審計3項，基建工程項目預算審計38項，基建工程項目結算審計41項，為完善集團經營管理、提高經濟效益做出了貢獻。

1、預算執行審計與財務收支審計并軌同行

預算執行結合財務收支管理、自保效益并軌進行審計，在進行預算執行的過程審核時，針對財務收支、資產管理、內控制度執行、內控流程操作等情況進行符合性檢查，發現各種問題，及時與各單位溝通，針對審計報告的存在問題，提出相關建議，指導整改。

2、開展專項經營考核審計

2020年7月，公司為扭轉__汽車租賃公司年年虧損局面，重新任命總經理，并與之簽訂經營考核責任書。為配合集團經營管理，審計部精心研讀文件精神，深入企業了解經營情況，與相關單位反復磋商，報請主管領導審核，最終確認__汽車租賃公司的經營績效考核結果，維護公司經營考核嚴肅性，同時也肯定了二級企業勤奮、積極的經營成果。

3、完善投資企業審計，提供投資評估依據

為評價對外投資企業的管理效果的需要，根據集團公司領導安排對投資企業進行審計，對2014年度省深汕、粵深、太壹等三家公司財務收支與資產負債審計，深入、綜合評價投資公司的管理效益。特別是太壹公司經營合同到期，需對今后一段時間進行經營預測，為投資決策提供依據。

4、加強離任審計，提供人事管理參考

2020年，__原總經理、新__湖副總經理崗位變動，根據集團公司安排進行離任審計，對其任期內經營目標的完成、經營、資產管理等進行全面評價，為集團人事考核提供參考。

5、完善基建工程審計

2020年，基建工程項目多，現場監管頻繁、預結算審計任務繁重。工程審計人員深入工程項目現場，開展現場工程監督、材料審計等，糾正相關部門流程方面存在錯誤，做到實施事前項目審查、事中監督管理和事后造價控制的系統化工程審計模式。

根據集團公司要求，對工程結算超過百萬的基建項目，引進外部腦力與市場信息，公平、公正進行工程結算審核。

二、主要工作體會

1、集團領導重視，是推動內部審計工作的關鍵

2020年度在集團公司主管領導的高度重視和支持下，克服審計部自有人手不足等困難，成功從二級企業借調財務部長等業務能手來支援，二級企業財務部長熟悉管理與業務流程，給審計工作進展帶來一定便利，推動年度審計工作順利完成。

2、加強過程管控，提升內審質量

質量是內部審計工作的生命。審計部從制度、手段和成果管理等多個層面入手，全面提升內部審計工作質量。

在管理標準化方面，審計部在審計管理、內部控制、風險管理、審計檔案等方面，制定和完善了管理辦法和實施方案，詳細規定審計年度計劃制定、方案設計、證據收集、底稿日志編寫、報告質量控制、檔案管理等全流程標準體系，逐步形成一整套行之有效的內部審計制度體系。

在信息化方面，隨著企業ERP系統上線運行，ERP系統豐富的信息量和強大的查尋與信息分析功能可以大大助力審計工作。審計人員積極學習ERP流程操作、深化ERP審計系統應用，著手開展ERP環境下的項目審計工作。

3、延伸審計項目，合并審計目的，注重審計存在問題整改落實

2020年，由于審計人手不足，我們將預算執行結合財務收支管理、自保效益并軌進行審計，在進行預算執行的過程審核時，針對財務收支、資產管理、內控制度執行、內控流程操作等情況進行符合性檢查，發現各種問題，及時與各單位溝通，提出相關建議，指導整改。

三、今后打算

1、堅持學習，提高專業知識與專業應用能力。

針對集團公司審計人員與借調助審人員都是從財務轉崗而來，審計專業知識相對薄弱，審計技巧、審計溝通等專業能力有所欠缺，審計人員一邊參加深圳市內審協會組織的相關培訓，一邊和協會內的企業同行學習與交流，在實踐中積極探索，積累經驗。堅持不懈學習，提高專業知識與專業能力，為集團審計工作發展積攢力量。

2、2020年在集團公司的領導和支持下，審計工作克服很多困難并取得一些成績，但內審工作目前仍局限與財務、工程審計，管理類審計涉入不多，內審監督的深度與廣度有待加強，根據審計工作發展需要不斷審計創新，完善審計方法，豐富審計手段，使審計工作在集團內部控制、監督管理方面發揮應有作用。

3、協助相關部門厘清基建管理流程，完善預、結算審核流程，保證基建工程項目管理清晰、透明、合理、公正。

審計局個人總結范文52020年公司在董事長的領導下，以科學發展觀為指導，按政府“深化改進作風提高效率”要求，不斷強化大局意識、服務意識、創新意識，進一步解放思想，促進公司審計工作創新轉型，全面履行審計監督職能，圍繞加強管理、提高效益、發展經濟這一目標，開展了一些卓有成效的工作，總結如下：

一、狠抓內審項目落實，項目工作有序推進

2020年，公司能過各種途徑，運用多種方式，積極支持、推動各區域的內審業務工作，在區各級部門、單位內審人員積極努力下，2020年內審項目此項工作和有序推進，并取得了較快地發展，至11月中旬已累計完成審計項目__個，查出損失浪費__萬元，增加效益__萬元，提出審計建議被采納1250條。同時集團公司下屬各區域公司和內審人員積極爭先創優，取得了新佳績，同時各區域公司還充分調動審計人員積極性，科學嚴密按排審計項目，取得了項目數量和質量的雙優。

二、充分發揮公司職能作用，提升公司社會效益和經濟效益

今年公司注重發揮內審的職能作用，用各種形式促進各區域的信息交流，提升內審理念和實務水平，從而提高內審工作效率，公司內審重點從以前的強制性審計監督到自發審查和評價單位內部的各種潛在風險，從被動地發現和評價單位存在的高風險控制區域，到主動地預防和控制高風險的出現，并建立各種風險控制機制，加上充分運用現代科學技術手段進行舞弊預測，公司內部審計還在遏制腐敗方面發揮出越來越明顯的作用。

公司還針對全集團區域公司眾多，但各區域管理水平參差不齊，內部治理結構“土洋結合”這一特點，利用這些公司現代企業治理機制較完備，內部控制制度較完善的長處，充分發揮重點企業公司的引領作用，召集各區域公司如開研討會互動交流形式，針對本年通脹高企、信貨緊縮、銀根收緊宏觀條件下遇到的原材料價格波動對企業成本風險的不可控因素，通過成本審計、內部指導方式尋求對策，成效比較顯著，取得了較好的經濟效益，并將這些經驗以信息交流方式內審信息平臺，得到了各企業內審人員的好評。

三、努力提高內審人員素質，積極組織并鼓勵內審人員參加各類培訓和考試

今年集團按照河北省內審協會的要求，對已取得內審資格證書的人員，組織了后續教育培訓，對未取得崗位資料證書的人員，則鼓勵他們積極參加市會組織的考前培訓和資格考試，全年共有三十幾人次參加了各類內審培訓。分會同時還鼓勵廣大內審人員參加CIA資格考試，由于宣傳到位，廣大內審人員對CIA資格考試有了深入地了解，及時到市內審協會報名，五人參加CIA報名。

四、注重內審理論交流，能過開展項目評比考核，論文課題撰寫促進內審項目質量提高

為進一步提高內部審計工作質量，上半年我們組織了集團年度度內審項目評選，同時還組織了各單位撰寫內審課題論文，通過上述活動，一批程序規范、工作嚴謹、成效突出的優秀內審項目受到了表彰。此外，公司有關人員從工作實踐中，積極采集各種素材，撰寫內審信息。

基建工程檔案論文范文第4篇

一、財務隊伍建設的內容

（一）提高財務隊伍自我學習能力

以思想建設作為財務隊伍建設和理財文化建設首要工作常抓不懈，打造財務“學習型”團隊。思想上，加強政治理論學習和職業道德培訓，深入開展廉潔教育和職業道德教育，強化法制觀念和財經法律意識，提高財務隊伍的思想修養和理論素養。業務上，樹立“學習工作化”和“工作學習化”的理念。

（二）推進財務隊伍職業化建設

通過財務人員職業生涯的管理，匹配個人職業需要與公司發展的需要，為財務人員提供良好的職業生涯發展通道，加強對核心人才的激勵，建立公司內部人才梯隊，使人力資本不斷增值。

（三）增進財務隊伍的向心力和凝聚力

“以人為本，營造和諧的理財文化氛圍”是文化建設的指導思想。善待員工，切實維護員工的根本利益，尊重員工的價值和愿景，實現員工與企業的共同發展：積極開展富有創意、豐富多彩的專題輔導講座、登山比賽、拓展訓練等文體活動，營造充滿活力、精誠團結、融洽和諧、積極向上的團體氛圍，增強隊伍的凝聚力和向心力。

二、公司財務隊伍管理現狀及存在問題

（一）管理現狀

公司財務資產部共有財務人員10人，其中主任1人，副主任2人，專職7人。崗位設置如下：主任、副主任、縣公司財務總監、總帳報表管理、基建工程財務管理、技改業擴大修工程財務管理、固定資產與物資核算管理、電價電費管理、現金流量管理、債權債務管理、稅務管理、農電財務管理、集中報帳審核管理、財務稽核、綜合與檔案管理、出納。其中高級職稱3人，中級職稱6人，初級職稱1人，高中職稱占90%：從學歷層次上分析，碩士4人，本科3人，大專3人：年齡35歲以下6人，占60%。從男女比例上看，男性2人，女性8人，占80%。目前，公司主要從以下幾方面進行管理：

1.建立培訓機制，以職業能力建設重點，努力提升財會隊伍素質和能力

公司每年組織會計人員參加繼續教育，會計人員每年接受培訓（面授）的時間累積不應少于24小時”，這既是提高財會人員自身素質的要求，也是加強財會人員管理的要求。通過繼續教育，可以養成財會人員持續學習的能力，促使財會人員及時適應會計準則和財務通則的改革步伐，充分發揮財會隊伍的監督服務和決策支持作用。同時以財務調考為抓手，重點做好財務調考培訓。公司每年組織兩期集中封閉培訓，專人負責組織實施培訓，專人負責后勤保障，自行組織模擬考試，鼓勵優秀人才脫穎而出。

2.實行崗位輪換，確保“一崗多能”

對各崗位進行分析，結合實際要求，鼓勵員工掌握與本崗位專業相近的業務知識，有針對性地制定培訓計劃，靈活地運用有效培訓手段大力開展員工“一崗多能”職業能力培訓。提高員工個人能力素質水平，實現人崗匹配的目標：加大員工多崗位流動，加速人才素質提升，加快年輕大學生的培養。如今財務人員都已經進行輪崗，每位財務人員都能熟悉2-3各工作崗位，確保人員流動時能夠無縫對接。

3.立足崗位，創新財務管理工作

加強財務隊伍建設，注重個人軟實力的培養，要求各專責從管理、技術、操作技能等方面，立足崗位積極開展知識創新（如：發表核心期刊論文、開展QC活動、創新性課題研究等），進行適當幫助和指導，不斷促進人才成長。同時基于公司ERP企業資源管理系統，以明確標準、固化流程為管理目標，本著科學合理、統一規范、優化控制、分步實施的原則，積極開展崗位職責標準化、會計核算標準化、成本管理標準化、工程結算和竣工決算標準化等工作，不斷調整和優化企業各環節、財務與各部門問的關系，實現公司業務的整體協同。

4.加強績效考核，實現管理提升

財務部制定了“財務部員工績效考核辦法”，實行動態考核，確保人人有壓力有動力。全面深入推進以量化考核為重點的全員績效管理，完善考核指標體系，增強考核實效性和可操作性。全面完善績效管理辦法，建立與“三集五大”相適應的績效管理模式：拓展考核結果應用，強化考核激勵約束作用，考核結果作為今后任用、晉升的依據，并與其薪酬掛鉤。通過述職、考核、評比制度的建立，獎勵員工的成就，給予他們認可感，提升了廣大財會工作者業務能力，確保完成省公司各項指標，實現公司財務管理有效提升。

（二）公司財務隊伍建設中存在的問題

通過一系列管理措施，財務人員的積極性、主動性，工作效率大大提高，形成了一個良好的工作氛圍，財務各項工作水平大大提高，工程財務管理、財務信息化工作、預算管理等工作一直處于省公司先進行列，并且多次獲得省公司調考先進單位等榮譽。然而，公司也存在著財務人員存在轉崗甚至流失現象，新進人員不足，財務崗位調整、人員更新面臨很大困難的問題。公司財務人員存在變動頻繁、年齡性別結構不合理、部分人員專業素質不高等情況。最近幾年來，公司財務人員變動較為頻繁，部分財務人員轉到其他崗位，新進人員不足，難以找到合適的替補力量，不利于財務工作的連續性、穩定性。縣公司層面由于招聘財務專業的名額極少，近五年內，所屬縣公司未新進一名財務專業的大學生，人才儲備嚴重不足，加之現有人員年齡結構偏大、專業素質偏低，已成為影響財務工作質量的重要因素。

基建工程檔案論文范文第5篇

XX電力公司現擁有分公司、全資子公司、控股公司和股份公司20家，公司共有員工3.77萬人。20*年，全公司完成售電量240.12億千瓦時，上繳稅金8.8億元，資產負債率76.5%，歷史上首次實現整體扭虧增盈。近年來，公司先后榮獲全國“五一勞動獎狀”、全國綜合治理先進單位、自治區文明行業、自治區糾風先進單位等榮譽稱號。20*年2月，自治區政府授予XX電力公司“履行社會責任突出貢獻獎”。

二、開展效能監察的主要做法

近幾年來，我們緊緊圍繞企業生產經營實際開展效能監察工作，狠抓制度建設，強化規范管理，嚴格監督檢查，提升隊伍素質。隨著電力企業管理體制改革、轉換經營機制和完善法人治理結構，效能監察也不斷融入公司安全生產和經營管理等活動中。效能監察工作不僅對企業的廉政建設有著重要的作用，而且它將監察滲透于管理之中，通過對管理人員在生產經營活動中的行為、能力、運轉狀態等方面進行監察，實現關口前移，在一定程度上達到提高經濟效益、管理效益、廉潔效益、社會效益和工作效能的目的。有效地堵塞了漏洞，改善了管理，營造了依法經營、廉潔從業、誠實守信、勤勉敬業的良好風氣，進一步增強了公司廉政文化的軟實力。

我們堅持把效能監察作為企業發展的重要工作，圍繞安全、經營、質量、效能、效益、效率等方面的重大問題，重點監督檢查違反職責和行政法規、制度以及指令、工作程序，并造成嚴重影響或重大經濟損失的錯誤管理行為，以保證企業內部政令暢通，提高管理效率，增加經濟效益。針對人財物管理中可能出現問題，修訂完善經營決策、建設投資等方面的管理和監督制度；針對招投標過程中可能出現的圍標、串標行為，建立健全供應商廉潔信用評價辦法。圍繞重點領域，抓住腐敗現象易發多發環節，大力開展效能監察，把效能監察的重點更多地放在集團化措施的落實上，加強各類資源整合運作過程的監督和效果的檢查評價，促進集團化運作深入開展。集中開展了“三清理一規范”和不良資產處置等專項效能監察工作，促進了企業管理水平和經營效益的提高。對電網核心業務，突出工程建設、資金運作、資產處置、招標采購等關鍵環節，以及供電服務等關系人民群眾切身利益、社會關注的熱點難點問題，切實增強監督的實效性。堅持依法從嚴治企，加強對各級企業的監督檢查，嚴格落實國家法律法規。凡涉及國有資產處置的，必須嚴格履行相應程序，切實維護國有資產安全和職工合法權益。在供電服務領域，加強對電費回收、業擴報裝等環節的效能監察，堅決杜絕“三指定”現象，提高市場透明度。隨著電網建設加快，工程資金投入大，物資需求多，圍繞公司發展重點領域、關鍵環節，廣泛開展了效能監察。

（一）堅持“三個到位”，確保效能監察工作有章可循

1.思想認識到位。公司高度重視效能監察工作，樹立效能監察是企業管理重要組成部分的觀念，明確效能監察是促進企業改革與發展的動力，是強化企業管理的根本目的，是行政行政主要負責人管理手段的延伸。通過教育使各級領導能夠正確地理解效能監察的目的、意義，并達成共識：明確效能監察工作是紀檢監察部門為生產經營服務，是從源頭上預防腐敗發生，促進企業管理，提高企業效益，保證企業政令暢通的重要手段。公司也將“經濟活動全過程效能監察”列入20*年公司課題研究中。

2.工作體系到位。公司把效能監察作為生產經營管理和黨風廉政建設的重要內容，基本形成了紀檢監察部門在組織實施中加強指導，業務管理部門在積極參與中落實責任，基層各單位在上下聯動中推進和深化效能監察的工作態勢。一是明確目標和計劃，研究制定效能監察總體方案。今年初由公司明確全年效能監察工作重點，制定具體、可行的效能監察計劃，要求各基層單位根據工作重點進行立項，并采取日常檢查，半年考核，年終驗收評比的辦法，跟蹤檢查立項單位效能監察實施方案的落實情況，協助督促責任部門對效能監察中發現的問題，提出監察建議，并限期整改，從而確?？偰繕说膶崿F。二是建立業務管理機制。公司制定了效能監察工作實施辦法，對效能監察工作的原則、內容、工作程序、方式、方法、職權、獎懲標準等做出具體規定。其次強化效能監察手段，制定處罰規定，明確對違規違紀者的處罰標準，并由監察部門嚴格督察執行。完善業務管理制度，實行立項、領導審核簽字、年度計劃呈報、定期報表、重要監察項目專題報告、效能監察檔案管理等制度，使效能監察工作步入運行有規范、檢查有依據、懲處有標準的管理軌道。

3.組織領導到位。堅持行政主要領導負責、監察部門組織協調、管理職能部門配合參與的工作機制。成立由監察、審計、財務、企管、人事等有關部門主要領導為成員的效能監察工作領導小組。建立由行政主要負責人掛帥，紀檢監察部門參加的聯席會議制度，定期溝通交流情況，研究解決疑難問題，拓展效能監察的渠道和范圍，增強效能監察工作力度。

（二）堅持“三個結合”，提高效能監察的針對性

1.把效能監察與黨風廉政建設相結合。在實際的生產經營工作中我們充分發揮上級、平級、下級三級監督網絡的作用，對物資采購、招投標、安全生產、經營管理、人事任免、資金管理和基建工程項目等開展效能監察工作。針對XX電力公司“十一五”投資225.5億元加強電網建設的實際情況，為確保投資建設中資金安全和干部安全，切實加強對“三重一大”等問題的監督，推進企業生產管理和經營管理領域黨風廉政建設工作。

2.把效能監察與加強企業制度建設相結合。本著為大局服務的指導思想，公司把強化企業制度建設和執行力作為效能監察工作的重點工作，做到監察一批項目，堵塞一些漏洞，完善一套制度，推進一次工作。堅持以經濟效益為中心，從企業長遠利益出發，注重檢查和糾正所涉及的各類問題，完善監督制約機制。

3.把效能監察與司務公開和工作相結合。公司把司務公開和工作中反映的問題作為效能監察的切入點，既能有效地提高效能監察的針對性和實效性，又有利于把效能監察工作不斷引向深入，為改革、發展、穩定大局服務。

（三）重視抓好“六個環節”，確保效能監察工作的有效性。

1.注重抓好選題立項。效能監察涉及面廣、政策性強，達到預期效果，關鍵是要制定切實可行的實施方案，實施方案抓住四個環節，一是選準“切入點”，增強效能監察工作的針對性；二是抓住“關鍵點”，增強效能監察工作的規范性；三是把握“延伸點”，注重效能監察工作的連續性；四是重視“顯現點”，增強效能監察功能的實效性。公司每年有重點地選好幾個項目，拿出優秀成果，真正使效能監察工作與企業管理有機結合。

2.注重抓好分析整改工作。發現問題及時整改，是效能監察的目的。一是抓好跟蹤調查。在下達效能監察通知書、提出限期整改建議后，要主動指導基層單位對整改措施的落實，對整改效果進行跟蹤檢查。二是搞好終結報告，及時分析和反饋信息。通過開展效能監察，對存在的問題和薄弱環節，及時采取措施，限期整改，并做好跟蹤督促工作。

3.注重抓好典型示范作用。沒有典型就沒有經驗，沒有典型就沒有動力。公司在開展效能監察過程中，及時總結推廣典型經驗，以點帶面，推動和促進效能監察工作深入、均衡、整體發展。

4.注重抓好建章立制。堅持標本兼治，既是效能監察的重要內容，也是效能監察的根本目的。通過效能監察協助和督促有關部門制定和完善相關的企業管理制度，在治本上下功夫，以達到合法經營、規范管理、以法治企、提高效益的目的。

5.注重部門配合，形成合力。在開展效能監察工作中，公司注意與有關部門搞好協調，對重大效能監察項目要求有關業務部門必須參加。這種聯合開展效能監察的工作方式，既增強了效能監察的力度和效果，解決了自身人手緊、專業性不強的問題，也促進了與業務部門之間的理解和配合。

6.注重長效，鞏固成果。發現問題、糾正問題僅是效能監察的過程，要防止問題的再發生、真正堵塞管理漏洞，必須抓好制度建設、建立長效機制。公司堅持以經濟效益為中心，從企業的長遠利益出發，從管理中的突出問題、薄弱環節和熱點問題入手，進行事前預防性監察、事中跟蹤性監察和事后改進性監察，認真履行效能監察職能，堅持循序漸進，講求實效。

三、開展效能監察的主要成效

一是完善制度。制定了XX電力公司《效能監察實施細則（暫行）》、《關于加強效能監察工作的意見》、《效能監察工作要點》、《招標活動投訴處理辦法》、《招標活動監督辦法》。明確了監督工作的總體要求、工作原則、主要內容和具體安排。二是突出監督重點，統一立項開展了營業抄核收、資產管理、生產經營、招投標、安全管理等效能監察工作，促進了企業規范管理。三是開展經驗交流。召開了公司系統效能監察經驗交流會，總結回顧了公司開展監督工作的基本經驗和主要成果，交流了各企業開展監督工作的典型經驗和具體做法，研究監督工作面臨的新情況，探討有效監督的新思路，推進了監督工作深入開展。公司系統推薦的“燃煤管理效能監察項目”國家電網公司效能監察優秀成果一等獎；“用電抄核收效能監察項目”獲得國家電網公司效能監察優秀成果二等獎；“營銷體系運行效能監察項目”國家電網公司效能監察優秀成果三等獎。以挖潛增效，堵塞漏洞，提高效益為目的，拓寬效能監察思路，圍繞“總攬全局、緊貼中心、切合實際”工作要求，在參與中服務、在服務中監督、在監督中保證。據統計，2006年至20*年，公司及所屬各單位效能監察統一立項287項，提出并落實效能監察建議667條，建章立制1053項，發現線索并查處案件38件。通過效能監察挽回直接經濟損失3500.9萬元，避免經濟損失6193.2萬元；不良資產處置效能監察，上級批準處理的資產金額為2831萬元，回收的資產金額為284萬元；共完成60批集中規模招標和施工招標標效能監察，累計中標金額32.78億元，節約資金3.04億元，節資率達9.27%；發現查處違紀線索并轉立案3件，處理2人，查處違紀金額870.58萬元；為公司增加直接經濟效益41048.1萬元。

對自治區監察廳對公司基層單位下達的“效能監察建議書”，我們認真調查整改，規范了收費程序。撰寫效能監察經驗論文63篇。到目前為止，集中規模招標未發生重大違法違紀行為。