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鐵路建設(shè)項(xiàng)目耗資巨大，建設(shè)周期長，且具有一定的風(fēng)險，而我國歷年來的鐵路融資渠道單一，基本上都是依靠政府投資，這給政府施加了很大的財政壓力，同時由于鐵路網(wǎng)絡(luò)型行業(yè)的特色也限制了社會資本進(jìn)入鐵路建設(shè)行業(yè)投資的積極性。在這種背景下，積極引進(jìn)和應(yīng)用ppp模式，積極吸引民間資本參與鐵路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)并進(jìn)行市場化運(yùn)作，既能有效減輕政府的財政壓力又可以提高鐵路投資與運(yùn)營的效率。因此，把PPP融資模式同鐵路運(yùn)營管理模式和投融資的具體情況結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)具體可操作的投融資模式，具有深遠(yuǎn)的影響和意義。

1.PPP融資模式的內(nèi)涵

PPP(Public-Private-Partnership)，即公私合作伙伴關(guān)系模式，是由政府部門或地方政府通過采購形式與中標(biāo)單位組成的特殊目的公司簽訂特許合同，由特殊目的公司負(fù)責(zé)建設(shè)及經(jīng)營的一種融資模式。PPP模式的顯著特點(diǎn)在于私人企業(yè)的參與，提高基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和服務(wù)效率。在PPP模式下，政府和私人企業(yè)之間是合作關(guān)系，雙方風(fēng)險共擔(dān)，分散了政府的投資風(fēng)險。其缺點(diǎn)在于組織結(jié)構(gòu)形式比較復(fù)雜，涉及到多個利益關(guān)聯(lián)方，不確定因素較多，管理難度比較大。

2.PPP融資模式在國外鐵路建設(shè)中的應(yīng)用

2.1自從1997年日本政府鼓勵民間資本進(jìn)入公共項(xiàng)目開始，PPP模式在日本便得到了很大的發(fā)展。可以說日本現(xiàn)在新干線融資模式是個典型的PPP模式:由中央政府、地方政府、國內(nèi)鐵路公司三方共同出資建設(shè)，由運(yùn)輸設(shè)備整備事業(yè)團(tuán)管理資金，由鐵路建設(shè)公團(tuán)負(fù)責(zé)建設(shè)、管理、租賃或轉(zhuǎn)讓新干線。

2.22005年，法國建立了國家鐵路運(yùn)營公司(RENFE-Operator)和鐵路基礎(chǔ)設(shè)施管理局(ADIF)。2006年，法國政府授權(quán)RFF可以采用PPP模式作為新的融資工具來融資。鐵路資金需求與可用公共資金之間的缺口很大，加之新的政策法規(guī)為PPP模式的發(fā)展提供了保障，因此促進(jìn)了PPP模式的發(fā)展。法國PPP的主要形式是合伙契約或特許經(jīng)營協(xié)議。法國鐵路第一批使用PPP融資模式的高速鐵路線是GSM-R計劃、歐洲南大西洋高速線和尼姆-蒙彼利埃新線。

2.3直到現(xiàn)在，美國鐵路仍把項(xiàng)目融資作為資金籌集的主要方式。路網(wǎng)建設(shè)投資是當(dāng)前美國鐵路發(fā)展的主要問題。PPP模式是美國路網(wǎng)建設(shè)的重要融資模式。美國耗資30億美元修建的東北走廊鐵路項(xiàng)目，其中56%的資金是由政府投資，17%由地方投資，其余全部來自于私人部門的投資。

3.鐵路領(lǐng)域選擇PPP融資模式的優(yōu)勢

3.1PPP融資模式可以盡早確定哪些鐵路建設(shè)項(xiàng)目可以進(jìn)行項(xiàng)目融資，并能在項(xiàng)目初始階段更好地解決項(xiàng)目整個生命周期中的風(fēng)險分配問題。從運(yùn)作程序來看，PPP融資模式包括選擇項(xiàng)目合作公司、確立項(xiàng)目、成立項(xiàng)目公司、招投標(biāo)和項(xiàng)目融資、項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)行管理、項(xiàng)目移交等環(huán)節(jié)。PPP方式的操作規(guī)則使民營企業(yè)參與到包括鐵路建設(shè)項(xiàng)目的確認(rèn)、設(shè)計和可行性研究等前期工作在內(nèi)的整個項(xiàng)目運(yùn)行周期中，有效地實(shí)現(xiàn)了對項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)行的控制，從而有利于降低項(xiàng)目建設(shè)投資風(fēng)險，較好地保障國家、民營企業(yè)、銀行及消費(fèi)者等各方的利益。

3.2PPP融資模式中私人企業(yè)從項(xiàng)目論證階段就開始參與項(xiàng)目，有利于采用私人企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。我國鐵路目前還處于長期壟斷性經(jīng)營，沒有直接競爭對手，容易導(dǎo)致運(yùn)營效率低，服務(wù)水平差。而PPP模式的經(jīng)營者會主動降低運(yùn)營成本、提高運(yùn)營管理效率和不斷創(chuàng)新的意識。采用PPP方案可以使有意向參與項(xiàng)目建設(shè)的私人企業(yè)與政府或有關(guān)機(jī)構(gòu)在鐵路建設(shè)項(xiàng)目的論證階段，共同商討項(xiàng)目建設(shè)過程中所采用的技術(shù)方案，從而有可能采用較新的研究成果。

3.3PPP融資模式可以在一定程度上保證民營企業(yè)的盈利。民營企業(yè)的投資目標(biāo)是尋求既能夠還貸又有投資回報的項(xiàng)目。采取PPP模式，政府可以給予民營企業(yè)相應(yīng)的政策扶持作為補(bǔ)償，如稅收優(yōu)惠、貸款擔(dān)保、給予民營企業(yè)沿線土地優(yōu)先開發(fā)權(quán)等，通過實(shí)施這些政策，提高民營企業(yè)投資鐵路項(xiàng)目的積極性。

4.鐵路實(shí)現(xiàn)PPP融資模式的政策建議

我國鐵路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投融資渠道相對單一，還沒有真正實(shí)現(xiàn)投融資主體多元化。雖然自2004年起鐵道部先后與各省市政府簽署部省協(xié)議，共同合作建設(shè)鐵路，但在投資方面鐵道部仍占主導(dǎo)地位，社會資本進(jìn)入鐵路建設(shè)還沒有真正意義上得到實(shí)現(xiàn)。PPP是20世紀(jì)90年代初在英國興起的一種新的融資方式。通過上述分析，PPP模式在我國鐵路建設(shè)中具有可行性。2004年《中長期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》和2006年《鐵路“十一五”規(guī)劃》的，使我國鐵路建設(shè)進(jìn)入高速發(fā)展時期。鐵路建設(shè)需要充足的資金作保證，而PPP融資模式則是一個很好的選擇和嘗試。我們在運(yùn)用PPP融資方式時，可以結(jié)合我國具體的國情，并借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)我國鐵路建設(shè)的高速發(fā)展，從而帶動全社會的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。在實(shí)施PPP融資模式時，我們應(yīng)當(dāng)注意以下幾點(diǎn)。

4.1確立合理的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制。鐵路建設(shè)項(xiàng)目具有投資大、周期長、內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜、所涉及因素眾多等特點(diǎn)，從而產(chǎn)生了大量的風(fēng)險，因此，要想吸引民營投資者，就要設(shè)計合理的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制。合理的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制是項(xiàng)目具有吸引力的關(guān)鍵因素。項(xiàng)目的風(fēng)險分配應(yīng)該根據(jù)每個參與者的具體情況，將某類風(fēng)險分配給最適合承擔(dān)的參與者，從而使項(xiàng)目的整體滿意度最高。在PPP項(xiàng)目中，可采用項(xiàng)目完工擔(dān)保、資金缺額擔(dān)保，也可對一些風(fēng)險投保，包括對建設(shè)工程一切風(fēng)險（CAR）的保險，對預(yù)期利潤損失風(fēng)險（ALOP）的保險，對第三者責(zé)任風(fēng)險（TPL）的保險等。

4.2轉(zhuǎn)變政府職能。采用PPP融資模式，實(shí)際上是在過去壟斷的公用事業(yè)項(xiàng)目中引入市場競爭機(jī)制，而政府職能的合理定位和有效履行是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的決定性因素。對于私人投資者而言，最關(guān)心公私合營協(xié)議中的政府監(jiān)管風(fēng)險，包括特許權(quán)招投標(biāo)過程是否透明，協(xié)定的運(yùn)價制度是否能遵守，投資者是否具有真正的運(yùn)營自由，政府是否能按時進(jìn)行財政撥款等。這些都需要政府盡量采取市場化或激勵性的支持手段，為鐵路建設(shè)提供良好的投資環(huán)境。

4.3政策保障。基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)公益性的特點(diǎn)使其定價不能完全遵循市場化的原則，同時，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)流動性風(fēng)險較大，因此，政府應(yīng)制定相關(guān)政策，給予基礎(chǔ)設(shè)施投資一些優(yōu)惠，如稅收優(yōu)惠、低息貸款、擔(dān)保貸款、鐵路沿線的土地開發(fā)優(yōu)惠等，充分調(diào)動民營資本的積極性。

4.4法律和法規(guī)保障。項(xiàng)目進(jìn)行PPP模式運(yùn)作，需要在項(xiàng)目設(shè)計、融資、運(yùn)營、管理和維護(hù)等各個階段對政府部門與企業(yè)各自承擔(dān)的責(zé)任義務(wù)和風(fēng)險進(jìn)行明確界定，以保護(hù)雙方的權(quán)益。因此PPP項(xiàng)目的運(yùn)作需要清晰完善的法律和法規(guī)制度予以保證。