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一、轉軌路徑與改革績效

俄羅斯堪稱是“激進改革”的典型代表之一，就像十月革命曾經震撼全世界一樣，20世紀90年代俄羅斯的改革也同樣是震驚世界的。其經濟改革從一開始便引起了世界各國的經濟學專家和學者們的共同關注，早在20世紀90年代初期，大規模的經濟私有化運動、經濟自由化以及過度緊縮的財政政策把俄羅斯推上了向市場經濟轉軌的舞臺。始于1992年初的經濟轉軌的種種失誤給俄羅斯帶來了空前的動蕩和經濟上的蕭條，今天莫斯科表面上的流光溢彩都不能掩蓋俄羅斯經濟衰退的事實。一直動蕩不安的俄羅斯始終是世人關注的焦點，葉利欽大刀闊斧的改革并沒有給俄羅斯帶來更多的生機，盧布的不斷貶值使人們對于俄羅斯前途充滿憂慮。如今，所有的俄羅斯人都寄希望于普京，期待著俄羅斯第二任總統能夠帶領人們走出經濟發展的泥潭，恢復俄羅斯世界強國的地位。

俄羅斯經濟增長率

附圖

一般說來，從計劃經濟向市場經濟轉軌不是一蹴而就的，盡管經濟轉軌通常所隱含的是一種快速的市場化過渡行為，然而，轉軌這一客觀事實又是建立在體制性的基礎之上的，建立在一種適宜改革的體制結構當中的。因此，按照經濟轉軌的發展規律，如果在客觀上缺乏經濟轉軌所需要的良好的體制基礎和法治基礎的話，那么經濟轉軌自身則需要一個漸進的過程，需要一個法制的完善和憲政轉軌的過程，需要一個政府轉換自身在市場經濟當中角色的過程，經濟改革中體制變革的意義也體現于此。尤其是在轉軌經濟國家的體制變革過程中，政府的角色不得不經歷一個重要的轉變，需要從國家調控經濟轉向由市場政策和價格信號來引導經濟轉變[1]。從以俄羅斯為代表的激進式自由市場經濟改革模式到以中國為代表的漸進式改革模式，再到東歐國家的經濟改革實踐都表明，不是所有的國家都能夠順利地實現轉軌，同時，經濟轉軌的戰略也因國家而異。

在俄羅斯，客觀上存在著經濟結構發展的不均衡格局，而改革者們卻試圖要在一種基本的體制還未建立起來之前迅速引入一種由市場來主導的經濟運行模式，希望以此來糾正已扭曲了的市場經濟，改變由政府來調控企業的、陳舊的經濟運行模式，消除國家在經濟運行中的絕對壟斷地位。然而這樣做的結果是收效甚微，這不可避免地會形成體制的真空狀態，給企業生產結構的轉換及其運行能力的提高等都帶來了極大的壓力。政局動蕩、經濟蕭條、政府職能弱化等都使得這些“畸形”發展的工業部門和生產體系只能游離于政府必要的管轄之外，別無選擇地生存在十分脆弱的市場體系之中，這也就是為什么最初俄羅斯想要通過快速的激進行為來達到轉軌目的而最終卻未能成功的一個重要的原因之一[2]。

從1992年初俄羅斯政府的“改革派”推行“休克療法”到1995年的因實施了兩年緊縮性財政政策而爆發的經濟蕭條，直至到1998年發生的、大規模的金融危機、俄羅斯的國內生產總值增長率出現了大幅度的震蕩[3]。（見上頁圖）很多俄羅斯人一想起1992-1994年間的惡性通貨膨脹，至今還心有余悸。俄羅斯的確為改革付出了沉重的代價，在過去的將近十年里，俄羅斯的總體宏觀經濟環境一直在持續惡化。其具體表現主要在于：國內生產總值大幅度下降、三分之一左右的人民生活水平極低、盧布與美元的匯率動蕩、銀行利率不斷攀升、通貨膨脹持續惡化、物價飛漲、貧富差距逐漸拉大、社會環境也在不斷惡化、法律基礎十分薄弱、人口的出生率下降、種群退化現象十分嚴重等等。除了一部分新興財閥之外，人們的生活甚至比1991年市場經濟剛剛起步時更差，有些地方的失業率高達50%-60%。尤其在經歷了1995年的經濟蕭條和1998年的金融危機之后，許多的生產部門更加喪失了適時復蘇的機會。

“休克療法”使俄羅斯原有的計劃經濟體制無法正常運行，取而代之的是阿爾·卡彭——芝加哥黑幫式的資本主義，正如著名的經濟學家薩繆爾森在談及俄羅斯改革時所說的一樣，這是一種罪惡的資本主義。“休克療法”加劇了生產滑坡在俄羅斯是一個不爭的事實。俄羅斯自1992年初經濟轉軌以來，國內生產總值、工業總產值、農業總產值、基建投資額、消費品價格漲幅、工業品批發價格漲幅、零售商品流轉額、各項指標大都急劇惡化。政府經濟政策唯一的積極成果便是國債占國內生產總值的比重有所縮小，但它又是以國家基建投資的大幅度減少、生產和人民生活水平大幅度下降為代價的。在最近幾年的改革過程中，俄羅斯在恢復和發展經濟方面的措施仍然是顯得薄弱乏力。巨額的預算赤字、三角債現象、征稅困難、外匯市場嚴重動蕩、經濟美元化等問題一直在困擾著俄羅斯經濟的發展。為了緩解經濟危機，俄羅斯政府和中央銀行仍在不遺余力地制定各種措施來保證居民生活保障體系的運行、緩解社會緊張狀況、健全國家財政和銀行體系、恢復實際經濟部門的商品供應和市場機制。

原波蘭第一副總理、財政部長、波蘭改革的總設計師，現世界銀行高級訪問學者、波蘭總統經濟顧問格澤戈爾茲·科勒德克在評價轉軌經濟時曾指出：“向市場經濟轉軌必須被看作是從基于以政府調節和國家所有權為主導的中央計劃經濟向基于以市場調節和以私人所有權為主導的開放經濟的復雜轉變的一個歷史過程。從這個角度來看，建立市場經濟，在中央計劃形式的、社會主義中央統治經濟被拋棄之后的決定性因素是私有部門的發展，但是，要實現這個目標，僅僅有私有化是遠遠不夠的。”

經濟學家斯蒂格利茨在談及俄羅斯的經濟改革時指出：“俄羅斯以及大多數前蘇聯國家中的轉軌失敗并不是由于好的政策沒有執行好，這些國家轉軌失敗的更深層的原因是對市場經濟的基本概念的誤解以及對機構改革進程最基本情況的誤解”。

的確，俄羅斯對其多數工業和自然資源成功地實行了“私有化”，但總的固定投資額（實際上是市場經濟萌芽發展的更重要的一個標志）在過去5年中明顯下降了，俄羅斯迅速變成了一個耗費自然資源的經濟，而不是變成了一個現代工業經濟。從理論的觀點來看，俄羅斯“經濟轉軌”的整個概念經不起推敲，在這種觀點的形成過程中，意識形態的偏見多于科學的態度，改革派們不能容納客觀的、不同意見，“經濟轉軌”錯誤地判斷了俄羅斯現行經濟運行模式的增長方式。俄羅斯長期以來形成了一個相當穩固的寡頭對其政治經濟結構的壟斷模式，經濟的恢復和增長缺乏一種體制上的推動力，導致了現有的經濟增長只能是一種危機過后的邊緣上的增長。顯而易見，俄羅斯在改革初期推行的“休克療法”是不成功的，而今天保證經濟的持續增長的前提則是一種體制環境和體制基礎。換言之，改革需要一種體制性的推動力，這將是保證俄羅斯后繼改革成功的一個十分必要的條件。

二、俄羅斯21世紀改革目標透視

1、加強中央權力和法制建設

俄羅斯需要有成效的、強有力的政權，政治穩定是經濟增長的充分條件。普京執政后，俄羅斯在尋求發揚民族主義，重申國家中央政府的權威，強調國家政權機關改革的重要性和緊迫性。在加強中央權力方面，為了加強總統對地方的垂直領導，俄羅斯成立了聯邦行政區并任命總統的全權代表。其次，俄羅斯總統有權撤銷地方行政長官的職務和解散地方議會，即總統和聯邦中央有權整頓地方行政權力機關。再次，俄羅斯將改變聯邦委員會（議會上院）的組成原則，即地區行政長官不能再成為上院議員，這是朝著發展民主和議會活動職業化方向邁進的一步。

俄羅斯法制建設問題一直以來顯得尤為突出和迫切，雖然俄羅斯的改革一直在忙碌地進行著，但是寡頭們仍然控制著經濟發展中的絕大部分渠道，俄羅斯目前真正需要的是要以法律基礎來保障經濟發展。俄羅斯文化在失敗的改革后及前幾輪的“休克療法”中受到傷害，公民缺乏堅定的責任感，執法機關也缺乏責任心和使命感，任腐敗放任自流。在俄羅斯新一輪的改革中，國家將會采取措施降低那些寡頭們的威望，使企業與政府脫離關系。另外，俄聯邦政府還將修正國家的稅收制度，解除國家對物價的控制，并將盡快實施深層次的經濟改革，以使經濟在不引起更高的通貨膨脹的情況下正常運行。

由于政權機關和法律機關不果斷以及國家經濟實力的衰弱，俄羅斯經濟改革的成果將很難穩固，國家政權機關必須依靠法律和根據法律建立起統一的、垂直的執行權力機關。例如，車臣問題是俄羅斯的聯邦制問題沒有得到解決的典型例子，車臣再次出現問題的根本原因是俄羅斯國家長期缺乏團結，車臣已變成國際恐怖主義對俄羅斯進行擴張的橋頭堡。目前，俄聯邦政府對市場經濟中法制的重要性已經達成共識，這是多年痛苦改革換來的共識。普京總統曾提出，俄羅斯必須實行“法律專政”，這也是普京時期的經濟方針同葉利欽時期的主要區別，市場經濟的法制也是普京時代的主要治國特征之一。

2、企業私有化浪潮將再次掀起

早在1992年12月29日，隨著《俄羅斯聯邦國有及私有企業私有化綱要基本原則》的頒布，俄政府對大部分國有財產實行了非國有化和私有化拍賣，決定把單一的公有制經濟改造成具有多種所有制形式的混合經濟[4]。一時間，在俄羅斯掀起了轟轟烈烈的私有化運動，然而私有化在客觀上受制于經濟動蕩、法制不健全和政局不穩等因素，它并沒能達到促進企業改革和增加生產的目的。相反，私有化因政局動蕩和政府職能弱化而導致的貪污、受賄、化公為私、詐騙等現象屢見不鮮；加之，由于缺乏必要的法律、法規，私有化引發了嚴重的經濟犯罪，在群眾當中造成了不良的社會逆反心理。私有化對俄羅斯經濟進程帶來的負面效果要遠遠大于積極的影響。

2001年上半年，私有化的第二次浪潮在俄羅斯掀起，俄政府出售了由國家控股的19家大型企業的股份。這些大型企業包括幾家大型國有煤礦，如庫茲巴斯煤礦和哈卡斯煤礦等，政府將分別賣掉它們的79.73%和43%的股份；一些大型石油、天然氣公司，如澳倫堡油氣勘探公司、下瓦爾托夫斯克石油天然氣公司和斯拉夫石油—梅杰恩油氣勘探聯合公司等，政府將分別賣掉它們的15.5%、4.73%和3.28%的股份。此外，政府還出售了莫斯科河運公司21.3%、科夫托爾鐵礦24.8%、米哈依洛夫鐵礦4.94%、蓋斯基銅礦10%、南烏拉爾鎳礦23.35%、新庫茲涅次克煉鋁廠14%、俄羅斯國家保險公司49%的股份。俄羅斯聯邦財產基金會還在2001年內向政府提出了要進行私有化改革的另外700家企業的名單，并準備向政府提供相關企業的詳細資料，這是普京上臺以來采取的規模最大的一次私有化舉措。

與以往私有化不同的是，國家在對這些企業進行拍賣時，俄國有資產部將對企業財務狀況進行調查，提出私有化協議，并對出售企業的理由和時間進行論證。俄羅斯政府此次拍賣的公司均不是國家明令禁止拍賣的“超級企業”。為防止失去涉及國家經濟命脈的超大型國有企業的控制權，俄政府在2001年財政預算案第100條中對可進行私有化改革的企業進行了限制，即凡法定資金超過限制數額的超級企業都將被禁止拍賣。俄私有化部門正準備說服杜馬議員解除私有化拍賣的禁令，讓更多的大企業邁入私有化行列，但這也將使很多的老百姓對私有化產生種種懷疑，擔心私有化有可能會再次使大量國有資產流入個人腰包。

3、經濟政策將致力于遏制通貨膨脹和吸引外國投資

俄羅斯改革主要目標在于積極吸引外國投資和有效地遏制通貨膨脹。能夠減輕通貨膨脹的唯一方法就是實現穩定的、在廣泛基礎上的經濟增長。而俄羅斯能夠實現經濟增長的唯一途徑是提高工人的勞動生產率，這將需要強有力的管理技能、新技術和充足的資本，因此，俄羅斯需要外國投資。但是，外國人是不會向腐敗的經濟投資的，加上如果俄羅斯通貨膨脹的趨勢繼續加強，將會增加俄羅斯經濟發展的難度和脆弱性，導致俄羅斯的經濟增長步入一個惡性循環。

2001年俄羅斯的物價上漲超過了預計的兩倍，通貨膨脹已經成了俄羅斯經濟增長的一大威脅。據俄羅斯總統經濟顧問、經濟學家安德烈·伊拉里奧諾夫說，俄羅斯的經濟競爭力在2000年年初以來已經下降了30%，其部分原因是由于通貨膨脹的上升。俄羅斯在2000年的通貨膨脹率高達35%，幾乎比俄羅斯預算所確定的18%高出了1倍。2001年第一季度，俄羅斯的月平均通貨膨脹率達到了7%，比去年同期上升了3.9%。據國家數據委員會報告，到2001年3月，俄羅斯的年度通貨膨脹率已經超過了23%，高出預測值的兩倍，已經嚴重威脅到了俄羅斯的經濟發展；與此同時，俄羅斯的工業生產增長也從去年同期的11.9%下滑到了3.3%，不斷惡化的通貨膨脹更使經濟雪上加霜。在今后的3-5年內，通貨膨脹將有可能使俄羅斯的經濟再次陷入經濟蕭條的困境[5]。1998年的盧布幣值暴跌，再加上腐敗活動蔓延，當時的外國投資者的大多數資金都撤走了，目前俄羅斯需要做的是把這些投資再重新吸引回來。

由于2000年世界石油價格的上漲，俄羅斯作為一主要石油出口國，從中獲得了較大的利潤；此外，俄聯邦政府還使盧布貶值，增強了該國出口產品的競爭力，使得俄2000年的經濟取得了較為明顯的7.5%的增長。不過，俄羅斯經濟增長正在開始減速，2001年的經濟增長率與2000年相比已經下跌到了5.8%。盡管如此，俄羅斯2002年的預算草案還是沒受到太大的影響，明年國家預算的重心還是要放在社會福利、國家安全、教育以及科技力量上。面對通貨膨脹，俄羅斯政府則提議以降低國債、改善企業經營結構、降低服務業成本等辦法來加以改善。

俄羅斯需要充分而有效地利用國內資金，維護經濟自由，改善國內經營氣候，力求為工業和整個經濟的發展創造有利條件。另外，在經濟領域內進行的所有制結構的改變，決不僅僅是單純地分裂財產，而是在塑造有效運行的市場經濟環境的同時，能夠提高企業的生產效率。如果俄羅斯能夠重視解決經濟結構問題，利用其有限的財力來優先解決保障經濟增長最重要的問題，國家則可以從體制危機中走出來，俄羅斯經濟也抓住了復蘇的機會而終將實現飛躍。

4、積極改善國內的經濟環境

俄羅斯經濟在1999年實現了轉軌以來最明顯的增長，當年國內生產總值增長3.3%，工業生產增長率為8.1%，農業產值增長2.4%。俄羅斯社會的投資和需求領域也發生了明顯的變化，固定資產投資出現了轉軌以來的首次增長，1999年增長了1%[6]。（而在1998年時則下降了7%。）2000年俄羅斯經濟形勢繼續呈現良好態勢，國內生產總值增長了7.5%，居民實際收入增長了9.6%，工資增長了20%，失業率從12.2%下降到10.3%。2001年的經濟增長也超過了5%[7]。但是，俄羅斯目前仍舊面臨著比較突出的問題：國內政治矛盾不斷，民族分離主義難以根除，經濟頹勢短期內無法徹底扭轉；國內面臨西方國家對俄羅斯內政的干涉，美國、北約繼續向俄羅斯傳統勢力范圍滲透，安全環境趨于惡化。俄羅斯正處于數百年來最困難的一個歷史時期。

俄羅斯目前的經濟增長在很大程度上是由于良好的外部經濟形勢造成的，這種增長就像1997年那樣是在危機邊緣上的增長，俄羅斯仍然生活在日益加劇的經濟落后條件之下。俄經濟還存在著一系列其他隱患，比如，俄銀行系統尚未從1998年金融危機中緩過勁來，全國銀行系統資金總額只有74億美元，還不如西方一家大銀行的資金，為避免風險，銀行一般不向企業提供長期貸款。另外，據俄羅斯國家統計局統計，俄羅斯的“影子經濟”占國內生產總值20%～25%，“影子經濟”導致了政府官員的貪污腐敗，諸如高稅收、官員專橫、影子經濟和犯罪猖獗仍舊是俄羅斯經濟增長的主要障礙，而國家效率低下則是經濟危機的主要原因。目前，俄羅斯居民的購買力低下，人民的生活水平比1998年金融危機之前還低15%～20%，工業生產技術和設備依然嚴重落后，俄羅斯經濟發展中存在著許多不穩定的深層次原因。俄羅斯總統經濟顧問伊拉里奧諾夫不久前承認，俄羅斯目前的經濟增長是“不穩定的”，俄聯邦政府在保持經濟增長方面仍需做出艱辛的努力。

俄羅斯需要建立有競爭力的、有效率的、社會公正的、能夠保證政治穩定的經濟體制。俄聯邦政府將會積極致力于改善國內的經濟環境，國家將對經濟實行有效的調節，這種調節的目的不是增加行政干預，不是對經濟領域的擴張，而是保護經濟自由，保護各種所有制形式的積極性。今后俄羅斯的經濟戰略方針將是：(1)國家將整頓銀行體系和金融市場，努力發展和完善保障21世紀經濟穩步而持續增長的金融基礎設施。(2)政府將保證企業之間的公平競爭，保證企業家不受行政機關的壓制，國家不再過多地干預企業的經營活動。(3)國家將對所有權實行保護，保證股東了解企業經營活動的情況，限制沖銷企業資本和資產轉移。(4)政府將繼續對稅收制度進行改革，力求簡化稅種，降低稅賦，減輕企業和納稅人的負擔，為經濟的良性循環創造條件。(5)少一些行政干預，多一些經營自由，包括生產自由和貿易自由以及投資自由。(6)逐步完善社會保障體系，實行符合實際的社會政策，減少國家過重的、不合理的社會負擔。

俄羅斯過去曾在“是依靠他人援助和貸款還是自力更生”兩者之間進行過選擇，對于今天的俄羅斯來講，唯一現實地選擇是建立強大的、對自己充滿信心的國家。只有建立強大的、有效的、民主的國家，才能保護公民的自由以及政治和經濟的自由，才能為人民的生活和國家的繁榮創造條件。在21世紀，一個國家的重要性更多地來自經濟實力、人文資本、有活力的社會制度和良好的法律基礎以及在國際上有吸引力的教育制度。俄羅斯目前最重要的任務之一就是要在繼續轉軌的過程中明確經濟環境和法律基礎的作用。

【參考文獻】

[1]丹尼爾·耶金、約瑟夫·斯坦尼斯羅著《制高點——重建現代世界的政府與市場之爭》，2000年1月、外文出版社

[2]Johnson,Juliet(1997)UnderstandingRussiasEmergingFi-nancial-IndustrialGroups,Post-SovietAffairs(November).

[3]婁芳著《從“休克療法”到國家發展戰略，俄羅斯經濟改革透視》，上海財經大學出版社，2000年5月。

[4]PolterovichV.M.InstitutionalTrapsandEconomicReforms//NewEconomicSchool

WP,Moscow,1998,No.98-004.

[5]Commander,Simon,ManagingInflationinSocialistEconomi-esinTransition.WashingtonDC:TheWorldBank,EconomicDevelo-pmentInstitute(EDI)seminarseries.

[6]俄羅斯國家統計委員會報告資料，2000年。

[7]俄羅斯經濟發展和貿易部資料，2001年。