壟斷競爭
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壟斷競爭范文第1篇
[眼中圖分類號]F276.8 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0461（2013）04-0009-07
經濟學理論認為，壟斷和競爭是兩種基本的市場組織結構。在壟斷的市場結構中，某些行業需要在一個巨大產量范圍和相應的資本設備的生產運行水平下其生產規模效益才能得到充分的體現，以至于只有通過一個企業來生產整個行業的產量才有可能達到較優生產規模。這樣的行業通常是自然壟斷行業。在經濟學的發展和研究中， 最初古典經濟學認為自然壟斷是稀缺性自然資源占有的自然性壟斷，逐步發展到基于競爭性經濟的“自然而然”的壟斷， 其內涵沒有被傳統所固化，而是隨著經濟和技術的發展，研究范圍在不斷被拓展。
一、關于自然壟斷的一般理論
自然壟斷的經濟學解釋大致經歷以規模經濟、范圍經濟和成本劣加性概念為標志的三個理論發展階段。因為成本劣加性概念研究的復雜性，目前主流的研究還是建立在規模經濟及范圍經濟基礎上的自然壟斷理論。
1. 規模經濟
一般意義上的自然壟斷與規模經濟緊密相連。自然壟斷研究的起點是人們從單一產品的角度來研究規模經濟性開始的。自然壟斷的研究，將自然壟斷的本質歸因于規模經濟特征，發現存在著由于生產規模的擴大而導致長期平均成本隨產量的增加而遞減的規模經濟效益。克拉克森和米勒認為自然壟斷的基本特征是，在一定的產出范圍內，生產函數呈規模報酬遞增狀態，即生產規模越大，單位產品的成本就越小，由一個企業大規模生產，要比由幾家較小規模企業同時生產更有效率。斯蒂格利茨認為，當一個企業的平均成本在市場可能容納的產量范圍內不斷下降時，就存在著規模經濟，自然壟斷就會出現。保羅·薩繆爾森和威廉·諾德豪斯認為，自然壟斷最明顯的經濟特征是平均成本在其產出規模擴大到整個產業的產量時仍然下降，從而由一個企業壟斷經營就會比多個企業提供全部產品更有效率。因此，由于規模經濟的存在，單一企業的平均成本會隨著產量的增加而持續下降，產量越大成本越低。在技術和市場需求不變的條件下，如果產品的長期平均成本在其產出規模擴大到滿足整個市場需求量的時候仍然處于遞減狀態，那么由一家企業壟斷整個行業的經營會比多家企業的競爭性生產更有效率，成本更低。此時，如果任由多個企業同時進行生產，由于單個企業產量較低，平均成本會變得很高，這時應該由政府出面對市場的進入進行干預，讓一家企業獨家壟斷。由此壟斷也就成為一種符合自然秩序的市場結構。
2. 范圍經濟
潘扎爾和威利格最早定義了范圍經濟，指出范圍經濟是聯合生產兩種或兩種以上產品的生產成本低于這些產品單獨生產的成本總和。將范圍經濟引入自然壟斷的研究，拓寬了自然壟斷理論研究的視野，理論研究從對單一產品生產的研究拓展到多個產品生產的領域。從現實的經濟情況中，一個企業通常會提供一系列產品或產品的組合，而不止提供一種產品，這時候由多種產品組成的總成本的決定通常取決于企業所生產的各種產品成本的相互影響，而不僅僅取決于單個產品生產的規模經濟效應，這時候就用范圍經濟來描述。再如，在一些公共設施領域（電網、鐵路等），由一家企業提供多種組合的服務更具成本優勢，但在這個企業所提供的多種產品中，單個產品的成本可能呈現上升的情況。詹姆斯·邦布認為，對于某些公共設施的服務來說，即使在單位成本上升的情況下，即不存在規模經濟時，由一家企業提供全部服務也仍然是最經濟的。平狄克，魯賓費爾德認為范圍經濟的程度可以通過企業的成本來確定，由一個企業對多種產品的生產比多個企業各自獨立生產節約的生產成本的百分比越大，范圍經濟的程度就越高。在對自然壟斷的解釋中，規模經濟與范圍經濟的區別在于規模經濟從生產一種產品的情況，按照不斷下降的平均成本函數來定義自然壟斷，即在一定的產出范圍內，企業生產一種產品時，生產的規模越大而單位產品的成本越小，就存在自然壟斷；而范圍經濟從一個企業進行多種產品的生產與多個企業進行單一品種產品生產的其總成本對比的角度來定義自然壟斷。
3. 成本劣加性
規模經濟能夠解釋自然壟斷產生的原因，但有經濟學家從經驗觀察方面對其提出了質疑，認為自然壟斷的行業中，有許多行業處于平均成本隨著產量的增加而遞減的狀況，即存在規模不經濟。鮑莫爾、潘札、威利格和夏基等人引入成本劣加性概念，對傳統的自然壟斷理論進行了大幅度修正。他們認為，成本劣加性是自然壟斷賴以成立的依據，即只要單個企業能比兩家或兩家以上的企業成本更低地向市場提供同樣數量的產品，無論企業是處于規模經濟階段還是規模不經濟階段自然壟斷都可以成立。他們證明了成本劣加性是定義自然壟斷的關鍵特征，并認為任意產量水平上存在嚴格的成本劣加性是自然壟斷的充分必要條件。成本劣加性理論認為，企業生產多種產品抑或生產單種產品，只要在產品生產全部產量的范圍區間之內成本函數存在劣加性，即只要多個企業的聯合生產不及一個單一供給者提供相同產量時便宜，由一個企業來生產的成本總是最低的，這樣就會導致自然壟斷。成本劣加性理論的出現，從其一般化特征上推進了對自然壟斷理論的認識和研究，自然壟斷研究的領域也從單產品推進到多產品領域。就成本劣加性與規模經濟及范圍經濟的區別上，成本劣加性理論認為，在單一產品生產中，規模經濟只是該產品自然壟斷的充分條件，而非必要條件，即一個單一產品企業的生產具有規模經濟效應時，其必然具有成本劣加性，而當出現規模不經濟時，只要單個企業提品的成本比兩個或更多企業來提供時成本更低，也同樣具有成本劣加性，此時仍為自然壟斷。在多產品聯合生產時，某一種產品的規模經濟既不是自然壟斷的充分條件，也不是必要條件，而范圍經濟的存在是具有成本劣加性的必要條件，因而其是自然壟斷的必要而非充分條件。
二、壟斷與競爭：走向競爭的優勢
傳統理論認為，自然壟斷企業維持其壟斷地位有充分的合理性，但是理論的研究也證明，壟斷地位的維持也存在系列的問題。關于競爭的優勢和意義，有關理論做了非常深入的研究。但是，在自然壟斷行業引入競爭，是否可行，有沒有必要，答案是肯定的，而競爭市場理論為自然壟斷行業引入競爭，提供了理論的佐證。
1. 壟斷的問題與價值
對自然壟斷企業的壟斷地位維護有現實的價值。其一，實現經濟效益，因為自然壟斷企業往往具有規模經濟效益和范圍經濟效益；其二，優化資源的配置，由于自然壟斷企業基礎網絡的壟斷性，保持壟斷地位能夠避免因競爭帶來的重復建設，同時由一家企業提品更有效益；其三，對維護經濟安全，保障社會生活正常秩序有必要價值。同時，對自然壟斷的維護，導致系列負效應。其一，導致社會福利損失。在自然壟斷市場結構中，市場價格由壟斷企業制定，致使消費者沒有具備應有的權力去選擇其它企業，即使自然壟斷企業受到政府的規制，他們仍然在滿足政府強制性的標準條件之下企圖降低服務和產品的質量，從而形成社會福利損失。其二，存在X非效率。萊本斯坦于1966年提出X非效率以反映企業內部效率低下的狀態。當市場上僅存在一家壟斷企業提供滿足市場需求的全部產品或服務時，由于沒有競爭的壓力作用于它身上，往往導致其不能有效利用全部生產要素，壟斷企業員工的自由處置行為及壟斷管理者與所有者目標不盡一致共同導致了企業內部效率低下的出現。其三，易發政治尋租活動。壟斷者著力于限制競爭，維持超額壟斷利潤的政治尋租活動，其花費的經濟資源并不增加任何社會財富，扭曲了社會資源配置。由政治尋租所引致的尋租競爭產生的資源浪費可能遠遠高于因壟斷而造成的產量減少所帶來的損失。其四，存在規模過大而引起的不經濟效應。體現在規模過大對生產技術提出更高要求，而設備和工人分工的專業化可能跟不上規模擴張，導致規模不經濟的產生；市場容量有限性，導致的經營多元化，可能致使交易費用的增加；管理的復雜程度加大，導致管理體系效率下降。
2. 自然壟斷引入競爭的必要
從上面的分析中看到，維持壟斷地位存在諸多的問題及弊端，將競爭引入到自然壟斷當中就應該是一個可能的選擇，因此自然壟斷引入競爭也是必要的。具體而言其必要性如下：從壟斷企業內部分析，引入競爭，在利潤動機的作用下，壟斷企業將在市場競爭中搜尋到符合效率原則的方法，將復雜的成本測算內化為企業內部問題，實現生產成本最小化。競爭引入后，壟斷力量變小，壟斷企業在競爭壓力之下很可能加強管理和技術的創新，致力于提高生產及分配的效率。從美國、英國等國家的私有化浪潮經驗中，充分佐證了競爭的引入是促進自然壟斷行業效率提高的有效手段。從產業間替代的角度分析，一個產品的生產其往往存在著能夠對其替代的產品，即使是受規制的自然壟斷產業，也存在與替代產品之間的競爭，替代產品的存在使得壟斷產業的市場力量不可能不受約束地發生的作用，隨著經濟發展和技術進步，替代產品之間的競爭不斷加劇。技術革新的迅猛發展，促進了多家企業進行共同競爭以及新來的企業快速進入的技術基礎的形成，大幅度地降低了固定資本投資的沉淀性，自然壟斷的特點大幅度削弱，致使一些行業自然壟斷性質發生根本性變化，這就需要引入競爭，才能夠適應新發展的需要。從外部環境分析，國際經濟交流的廣泛展開及經濟全球化的快速發展，要求自然壟斷行業引入競爭。世界經濟一體化進程的加快帶來的市場容量和范圍的擴大使自然壟斷產業的自然壟斷結構取決于該產業內廠商的平均成本曲線和整個產業需求曲線間的關系，使產業具備了多家企業競爭的技術基礎；而國際間經濟交往加速，要有一個開放、公平、自由競爭的環境與之適應，合理配置資源，從而引入競爭也是必要的。
3. 對競爭引入的支持：可競爭市場理論
夏基和鮑莫爾等人在重新定義自然壟斷的基礎上，提出了可競爭市場理論。該理論認為，只要保持市場進入的自由，不存在特別的進出市場的沉沒成本，就算沒有眾多競爭企業的存在，即使是寡頭市場，甚至是獨家壟斷市場，潛在競爭的壓力就會迫使任何市場結構條件下的企業采取競爭行為，良好的生產和技術效率在傳統的哈佛學派理想的市場結構以外仍然是可以實現的，包括自然壟斷在內的高集中度的市場結構仍然是可以和效率并存的。該理論表明，如果市場是可競爭性的，潛在進入的競爭威脅就能阻止壟斷行為的產生，那么在位企業的定價將由于潛在企業進入的威脅而保持一個合理的水平。在這種情況下，壟斷企業不會賺取任何經濟利潤而只是得到彌補投人成本的正常利潤，壟斷者會制定一種可維持價格以獲得平均利潤，而不是制定壟斷高價，從而促使自然壟斷企業很好地為客戶服務。可競爭市場理論，是對新古典完全競爭市場的擴展，將規模經濟狀態一般化，擴大了“看不見的手”作用范圍。該理論把產業組織的理想化標準模型由完全競爭市場轉變成完全可競爭市場，并且引入了沉淀成本概念，深入審視市場自由進出力量，使傳統微觀分析一般化。該理論為利用市場手段，以市場競爭來改革自然壟斷產業，在自然壟斷產業構建一個可競爭市場，以潛在競爭者的進入威脅迫使自然壟斷產業按競爭市場的規律和行為行事，最終形成既有利于維護競爭又有利于發揮規模經濟作用的有效競爭格局構建可競爭市場的理論基礎。
三、政府規制的放松：走向競爭的必然
由于自然壟斷行業的經濟特征，政府的規制是必要的。但是政府的規制也是有成本的，并且由于政府及壟斷的原因，政府的規制可能存在失效。政府的失效的出現應該用引入競爭的辦法加以解決，即政府應該放松規制。放松規制是自然壟斷行業走向競爭的必然，西方掀起的規制放松浪潮是有力的佐證。
1. 政府規制的必要
政府的規制的出現總體上是為了彌補市場失靈，約束企業行為，抑制壟斷，實現更高程度的資源優化配置，保護公眾利益。它是政府動用行政手段，并依托于其所擁有的法定的規則及權利，管理和干預市場行為主體的權益、行為和資格。政府對自然壟斷產業進行規制，具體而言必要性表現在以下幾方面：其一，由于自然壟斷產業實行獨家企業壟斷或少數幾家企業寡頭壟斷在資源配置上可達到更高效率，國家政府傾向于賦予壟斷供給權，通過限制其他企業進入來維持壟斷性結構，以免整個產業由于進入過度而使供給能力過剩，保證較優資源配置效率。其二，自然壟斷行業一般都具有普遍服務性特征，處于自然壟斷狀態的產業的產品、服務價格和有效供給量往往不是市場競爭的結果，壟斷企業又追求利潤和效益，如不對其進行適當規制，容易導致自然壟斷企業憑借壟斷地位謀取壟斷利益，其可能為了取得高額的壟斷利潤，采用邊際收益等于邊際成本的定價方法掠奪大量消費者剩余，損害消費者利益，規制的缺失也可能致使自然壟斷企業更容易滋長產生供給不足、產品及服務的質量低下、缺乏技術創新的動力等行為損害社會福利。其三，自然壟斷具有一定程度的不可維持性，在平均成本上升但屬于成本劣加性范圍內時，如果壟斷者的利潤大于零，新企業只要把價格定在壟斷企業的價格之下，就可能奪走壟斷者的大部分市場份額。因此需要政府對行業進行規制，保證自然壟斷的可維持性。其四，由于自然壟斷行業中生產者與消費者信息不對稱問題的廣泛存在。相對于壟斷生產者，消費者在消費和購買中不能自主進行選擇，在信息交換中處于劣勢地位，而位于壟斷地位的生產者就很難有動力向消費者發送真實的信息。政府的規制，傾向于使信息傳遞更加透明。
2. 政府規制失靈需要放松規制引入競爭
施蒂格勒的“規制失效”理論認為，政府為提高生產與市場效率，保護消費者利益和維護社會福利，對企業進行規制，其初衷是善意的。但是，但因為規制失效的存在，最終將造成規制程序和結果偏離了規制的初衷。20世紀 80年代在西方世界快速發動了政府規制放松的運動，通過運動放松了相當多的對于傳統自然壟斷行業的各種規制，其主要做法認為只要市場機制能夠發揮作用的行業就對其市場進入和價格的規制要求進行削減，讓企業擁有更多的自。可以佐證，導致放松規制運動的原因主要就是政府規制的失效。導致規制的失效原因是多方面的，主要因為，其一，由于歷史與科技動態的發展致使靜態的規制逐步失效。其二，受規制的自然壟斷企業缺少外在的競爭壓力，規制者與壟斷企業之間信息不對稱導致的成本高企，造成規制者難以掌握壟斷企業產品成本，從而對產品定價困難，此時壟斷企業往往利用降低單位產品的質量來抵消政府對企業產品的低價格規制，因為信息的約束限制了規制機構控制產業的效率，致使規制失靈。其三，受規制自然壟斷行業費率核算的復雜性，加大了政府相關部門對企業成本測定的難度，導致政府規制失靈。其四，規制可能導致受規制者對規制者的尋租行為，尋租的結果往往是規制者最終被特殊的利益集團所俘虜。利益集團為了尋求壟斷地位并獲得壟斷租金而收買管制政策制定者。規制者被俘獲后可能運用手中的規制權為這個特殊利益集團服務，導致規制失去其自身的公正性與合理性，造成無謂損失，致使規制失效。自然壟斷與政府規制應該是市場競爭的結果。為了矯正“市場失效”，需要政府對微觀主體的活動進行規制，為了避免“規制失效”，也要求經濟的運行以市場競爭為基礎。因此，政府規制與市場競爭并非完全相互排斥，將競爭的機制引入政府規制中從現實上是必要也是可取的。現實經濟形態的實踐證明，政府規制與市場競爭并存是現代市場經濟的一個重要特征，兩者的合理結合決定著一個經濟體的效率和福利水平。在自然壟斷行業中，應該從效率優先的角度去比較市場競爭引入的競爭政策同維持獨家壟斷結構的規制政策制定的優劣，并著重的去考慮規制失效的程度和重復建設的成本。從整體經濟發展的情況上去考察選擇引入競爭還是加強規制，可以參照經濟發展的水平做判斷：其一，當經濟處于貧窮階段時，為了避免重復建設、節約資金，應以保持規制為宜；其二，處于發展中階段，在這階段需要對競爭與規制的成本和收益進行仔細的分析和對比；其三，處于發達階段，這個階段應更多地選擇競爭。
3. 政府規制放松的浪潮與實踐
隨著自然壟斷理論和規制理論的發展，以及可競爭市場理論的出現，對自然壟斷行業進行嚴格規制的邏輯出現更多的漏洞。因此自20世紀80年代以來，西方國家掀起了政府規制放松的浪潮，美、英、日等發達國家持續的對自然壟斷產業進行放松規制改革。目前，從國際上看，自然壟斷產業放松規制改革的趨勢仍在發展當中。總體而言規制放松的方式是政府弱化對產業的限制，把一些原來屬于自然壟斷的服務部門和領域，諸如運輸、能源、電訊、金融等產業，重新納入市場化軌道。在英國，撒切爾政府將一些部門用經濟規制代替政府所有制，進行自由化改革，建立了新的規制機構和制度，采用了新的規制方法。在電信業改革中，英國采取典型的扶持新進人者的開放政策。在1981年英國分開了郵政業務和電信業務，接著英國政府開放電信增值業務市場，并徹底開放整個電信市場。英國電力體制改革從1987年開始醞釀，1988年通過《電力私營化法案》，自1990年以來，對電力工業從根本上進行了結構改組，在運營方式上也進行了全面改革，將原來發電、輸電、配電統一經營的中央電力局進行了分拆。20世紀90年代初，英國政府除了宣布對鐵路公司實行私有化外，還同時降低了國有企業局的地位和作用。這些規制改革客觀上降低了價格，提高了效率并促進服務的多樣化。規制機制轉變為依賴積極鼓勵競爭性進入來實現其政策目標。美國也放松了對電信、航空、鐵路等產業的規制。在電信業，美國一方面采取分拆法方式，迅速形成寡頭競爭格局。競爭帶給美國電信市場極大的繁榮，并給消費者帶來實惠，通話價格到20世紀80年代末已下降了40%。另一方面不斷開放市場，大力培育競爭者。市場放開后，新興電信運營商如雨后春筍般出現，通信市場出現了激烈競爭。美國自然壟斷行業放松規制改革提升了消費者福利，使得市場競爭更加激烈，企業通過創新提高了企業效率、增強了客戶反應敏捷度，對美國的經濟社會發展其到積極作用。在日本，自20世紀80年代以來日本政府不斷放松規制，已取得了初步成效。政府規制的放松擴大了民間企業的發展機會，促進了國有企業民營化及經營機制的轉換，適應了經濟、社會新形勢變化的要求，推動了日本經濟的國際化。
四、轉向有效競爭：自然壟斷行業發展的必然方向
自然壟斷引入競爭是必要的，但壟斷也有其本身的價值，政府規制是必要的，但過于嚴格的政府規制企圖限制競爭，被實踐證明其也是存在一定的問題，于是就應該將競爭、壟斷和政府規制三者聯系起來，以期能夠找到它們互相協同的焦點與角度，有效競爭的概念就試圖從融合三者的角度去提出解決自然壟斷發展的方向的問題。
1. 有效競爭的內涵與標準
有效競爭理論起源于馬歇爾沖突，即自由競爭與規模經濟之間的矛盾。1940年，克拉克在總結前人的觀點基礎上，提出了有效競爭的概念。他認為有效競爭就是指將競爭活力及規模經濟合理、有效地進行協調，以促成長期均衡競爭格局的形成，并認為如果存在一種競爭在經濟上是有益的，且根據市場的現實條件又是可實現的，那么這種競爭就是有效競爭。索斯尼克認為有效競爭是一個揭示市場實際運作狀態的概念，如果產業市場的一些特定的、可得到的競爭性特征是為了滿足合理的公共利益的要求所必須且充分的，并且這些特征更好的實現代表了更大的公共利益，如果說該產業市場的這些特征得到了最大程度實現，那么可以認為該產業是處于有效競爭狀態的。索斯尼克認為的有效競爭是導致經濟效率最高的競爭格局。筆者認為有效競爭的基本含義是基于效率展開的競爭，既不是過度競爭和競爭結構嚴重失衡，也不是保護壟斷，而是強調競爭、壟斷和規制三者之間的有機平衡，以追求總社會交易成本最小。梅森對有效競爭的條件和標準問題進行了研究，將有效競爭歸結為市場結構標準和市場績效標準。后來的經濟學家發展成了三分法標準，即市場結構標準、市場行為標準、市場績效標準。王俊豪認為，通過3個方面來體現有效競爭：一是競爭成本不超過競爭收益，這是有效競爭的最基本要求；二是作為一種適度競爭，既不能競爭過度也不能競爭不足；三是應符合規模經濟要求。
2. 自然壟斷行業有效競爭的實質
自然壟斷的有效競爭實質是促使競爭、壟斷和規制三者之間的有機平衡，以追求壟斷企業自身成本和社會交易成本最小化。從競爭與體現壟斷特征的規模經濟上。規模經濟要求企業規模隨著產量的擴大而單位產品成本逐步降低，從而使企業收益增加。競爭表現為利用價格機制、供求機制作用，通過市場機制優化社會資源配置，從而提高經濟效率。規模經濟與競爭都能夠實現社會資源優化使用，是提高經濟效益的手段和途徑。但是，競爭與規模經濟又存在著相對性的矛盾，因為企業規模的不斷擴大就會引起生產集中，而生產集中發展到一定階段，就走到壟斷。很明顯壟斷則是對市場競爭的否定，它會扼殺競爭的經濟活力。有效競爭是在競爭活力及規模經濟之間尋找的合理的度量，以讓兩者能夠達到相互協調的一種比較理想的狀態。從競爭與規制者的關系上，相對于競爭，規制的作用是彌補市場的失靈，政府運用行政手段，對市場行為主體資格、行為、權益的干預和管理，從而提高資源配置的效率。而在自然壟斷行業競爭的引入，是由于政府規制存在的失效性，及其帶來的一系列因為規制失效而導致的低效率和社會福利的損失。規制與競爭是從針對對方各自存在的問題而提出的解決方式，從而它們具有針鋒相對性。在自然壟斷行業實行不受規制的完全競爭是具有很大成本的，同時完全放棄競爭因素的引入在自然壟斷行業實行高度的規制，被實踐所證明也是存在很大的問題和缺陷的。因此，有效競爭就是在自然壟斷企業中根據成本和效率的要求，合理適度地引入競爭機制，放松規制，在競爭和規制的相互協同中提高資源配置的效率，達到交易成本和壟斷企業自身成本的最優化。
3. 自然壟斷行業轉向有效競爭的必然
在自然壟斷實行有效競爭是自然壟斷行業發展的必然趨勢。在理論上，自然壟斷行業維持其壟斷性有其合理的要求，壟斷的維持能夠實現規模經濟效益和范圍經濟效益，有助于優化資源的配置，并維護社會和經濟安全。但是，壟斷的維持也存在損害社會福利、效率低下、引發政治尋租活動和由于其規模的過大而引起的不經濟等問題。因此，維持自然壟斷企業的高度壟斷地位并非是一種最優的選擇。對于競爭的引入，一方面，從壟斷企業內部，競爭加大了企業在競爭環境中改進效率的動力，優化了成本條件，提高資源配置效率；另一方面，適應了產品間替代及技術革新帶來的挑戰壓力，以及全球經濟一體化等外部環境的發展要求。再則，從經濟學研究的理論上，鮑莫爾及夏基等的可競爭市場理論，為在自然壟斷行業引入競爭機制提供了理論的佐證。因此，競爭引入自然壟斷行業對行業的發展具有優化功能。從而在壟斷與競爭的維度上，找到能夠促使其有機平衡的度量，即有效競爭是一種優化的選擇。從壟斷與政府的規制上，壟斷的特性及其對存在的問題解決帶來了政府規制的必要。但是，政府規制由于技術進步、信息不對稱、規制企業的復雜性及政治尋租活動帶來的損失等導致的規制的失效。由此可以推論出，維持高強度的政府規制并非自然壟斷行業發展的合理導向，那就必然需要尋求對政府規制規則的改革，在高度實行政府規制的部位上，實行規制的放松。這樣，尋求競爭引入和政府規制協同與有機平衡的有效競爭就成為了實現優化的一種合理的選擇。在現實的經濟發展中，20世紀80年代以來西方國家出現了政府規制放松及國有企業私有化浪潮的。以美國、英國、日本等代表的發達國家在運輸、能源、電信、電力等諸多自然壟斷的服務部門和產業領域進行了以弱化政府限制的規制放松，將其納入市場化軌道。西方世界的這場運動給與當事國在之后的多年的經濟和社會發展帶來的相當正面的影響，優化了社會及經濟資源的配置。政府在自然壟斷行業用競爭機制的引入放松規制，從事實上優化了壟斷企業的發展，提升其效率減低其成本，是自然壟斷行業轉向有效競爭有力實證。
五、有效競爭的實現：思路與對策
有效競爭的實現應該從對政府規制的優化，自然壟斷業務與非自然壟斷業務分離及兩種業務的規模性與競爭性的協同當中去尋找解題的對策與思路。
1. 優化政府對自然壟斷行業的規制
自然壟斷產業規制改革的目標是構建可競爭市場，形成有效競爭。技術創新促使自然壟斷中的一些行業的壟斷性質有了根本的改變，這就要求在該行業中引入競爭以適應其發展，由此，建立在傳統模式上的政府對自然壟斷行業的規制措施、方法和手段都應該適應這樣的變化，進行相應的調整。政府規制的優化，從準入的規制上，需要對政府行政審批規制進行改革，削減行政審批機構的權力。政府放松準入規制，應該趨向于有選擇的對自然壟斷的業務減低準入的門檻，將競爭機制引入到自然壟斷行業，以競爭機制優化壟斷企業的選擇及其進入和退出。從價格規制上，政府規制的優化應該促進自然壟斷行業的規制價格以合理成為基礎，營造公平競爭的市場環境。
2. 實現自然壟斷業務與非自然壟斷業務的分離
自然壟斷行業中，有的屬于自然壟斷性業務，有些屬于非自然壟斷性業務。根據自然壟斷的性質，屬于固定網絡性的操作業務是自然壟斷行業的自然壟斷性業務，例如電信行業中的有線通訊網絡業務和鐵路運輸行業中的鐵軌網絡業務，而網絡生產以外的環節不屬于自然壟斷業務。自然壟斷性質的固定網絡業務和其他的非自然壟斷業務聯系緊密，傳統上將兩者結合一起在該產業中進行捆綁式發展。不容忽視的是，將非自然壟斷的部分與自然壟斷部分混合在一起，容易產生交叉補貼行為，同時助長自然壟斷企業借助自然壟斷業務的壟斷性強行推銷某些非自然壟斷業務，損害消費者利益。要通過對自然壟斷性業務和非自然壟斷性業務的區分，并實行區別對待的規制政策，促進有效競爭在行業內的實現。對于自然壟斷性業務，投資巨大并形成巨量的沉淀成本，如果由多家企業進行重復投資，會產生資源的浪費，其應該由進行政府規制嚴格控制新企業進入這些企業領域。對于非自然壟斷性業務，政府應該放松規制，降低甚至取消進入壁壘，發揮競爭機制的作用，允許多家新企業進人競爭，但仍要控制進人企業數量，以達到能夠滿足最小經濟規模的要求，防止低水平競爭和過度競爭的出現。在條件成熟的情況下，政府應對經營自然壟斷性業務和經營非自然壟性業務這兩類業務實行企業經營權的分離。當然，如果自然壟斷性業務與非自然壟斷性業務之間范圍經濟性相當顯著，若對這兩類業務實行經營權分離，就會增加企業生產經營成本，此時政府可允許企業實行垂直一體化經營，但要求企業對自然壟斷性業務和非自然壟斷性業務分別實行財務上的獨立化。
3. 實現自然壟斷企業業務規模性和競爭性的協調
在傳統上，自然壟斷行業中通過獨家壟斷的格局能夠較好地致使平均成本維持相對而言較低的狀態，但是，如果需求足夠大，超過成本劣加性的區間生產，就應該允許兩家或兩家以上企業共同經營，實行直接競爭。同時，替代技術的出現使固定網絡業務之間出現競爭。從自然壟斷行業的固定網絡本身來看其業務性質是自然壟斷性質的，但是固定網絡系統可能在技術水平的不斷發展中被新的技術生產出來的新產品和創造的新生產方式所替代，這樣在自然壟斷業務中就產生了競爭性。雖然自然壟斷性業務隨著時代的發展展現出了一定的競爭性，但是作為固定網絡業務等自然壟斷性業務，其仍具有強的自然壟斷性，從而保證其規模經濟效應是其最主要的任務。因此，總體上，就自然壟斷業務而言，對于競爭活力和規模經濟的關系處理中，應該把有效競爭的打造建立在傾向于維護規模經濟的基礎之上，并在此基礎之上實現行業與具體企業在競爭性和規模性的有效協調。
非自然壟斷業務與自然壟斷業務具有很強的關聯性，其仍然具有基礎產業的特征，其生產往往需要通過網絡型的自然壟斷業務來幫助實現，其所生產的產品也具有一定的公共產品屬性，如果對這類業務實行完全的放任方式發展，不對規模進行必要的限制，這樣過度競爭的情況將由于企業對利潤的追逐而出現，這可能引致較嚴重的社會經濟問題的產生，從而對生產該類業務的企業維持適度規模對于資源合理配置更加有利。然而，非自然壟斷業務已不具有自然壟斷性，其產品在市場上呈現可競爭的狀況，在市場上可以找到相當多的與之同類或相似的競爭性產品，從事該類業務的企業也處于有限競爭的狀態。因此，從總體上，對于非自然壟斷業務而言，在對于其競爭活力和規模經濟的關系處理中，應該把有效競爭的打造建立在傾向于維護競爭活力的基礎之上，并在此基礎之上實現行業與具體企業在競爭性和規模性的有效協調。
[參考文獻]
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壟斷競爭范文第2篇
近期，國家發改委、國家工商總局等反壟斷部門對微軟、奔馳、寶馬、奧迪等企業進行了反壟斷調查，在國內外輿論中造成了較大影響。此次調查和處罰的對象集中在一些有具有很大行業影響力的大型外企，措施力度也超過以往。一些外國媒體、機構指責中國反壟斷措施存在外資歧視。實際上，回顧近年來中國反壟斷歷程，無論是外企還是中國企業，都曾遭遇反壟斷。反壟斷不是一日之功，僅從近期的幾起針對外企反壟斷案例就認定中國歧視外資顯然是片面的。中國《反壟斷法》頒布已有六年，但其實施力度即使從今天來看仍然較弱。從2013年以來，國家發改委反壟斷調查力度開始增大，與其說是針對外資企業的“制裁”，不如說是補過去反壟斷執法太松的舊賬以及將過去對外企寬松的超國民待遇調整至國民待遇水平。中國要讓市場發揮決定性作用，提高市場在資源配置的主導地位，必須首先理順市場競爭的規則。簡而言之，中國反壟斷的目標在于創造公平競爭的市場環境。
中國當前反壟斷重在建立市場競爭的公平秩序
建立市場競爭的公平秩序是市場有效地進行資源配置的前提。今年7月，國務院下發了《關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》，其中第十一條明確要求嚴厲懲處壟斷行為和不正當競爭行為。國家發改委、商務部和工商總局三個負責部門分工有序：國家發改委負責涉及價格方面的反壟斷調查，商務部負責評估并購的合法性等問題，工商總局負責處理潛在濫用市場支配地位的做法。各部門當前集中加大反壟斷力度是對該意見的有效落實，其重點就在于建立市場競爭的公平秩序。
從經濟學的角度講，在規模效益較為顯著的行業出現壟斷是市場競爭的自然產物。理論上，市場競爭條件下的壟斷現象并不能消滅競爭，也不能夠長久存在；然而在現實中，只有對壟斷行為進行有效的規制，公平、健康的市場競爭秩序才能夠維持，這無論是在歐美成熟的市場體系下還是我國的社會主義市場經濟體制下都一樣。目前，我國的市場機制還不夠完善，壟斷的形成并不都是通過公平的市場競爭，一些取得壟斷地位的企業長期利用其對資源和市場的主導地位抬高產品價格、強制搭售附加產品，損害公平競爭，造成了市場資源配置效率的大大降低。中國消費者積累的怨氣很大。以近期受到調查企業為例，奧迪曾作為廠商召集會議，強制要求湖北省10家4S店遵守其提出的價格策略；4S店之間也橫向約定產品、服務價格，存在縱向和橫向壟斷的行為。這些行為直接限制了汽車服務和零部件生產、經銷商之間的公平競爭，損害消費者利益的同時也剝奪了消費者選擇權，對中國汽車行業的危害非常嚴重。中國當前反壟斷處罰的依據經過確切調查，處罰的尺度依企業壟斷情節和整改力度而定。隨著調查的深入，多款高端汽車品牌紛紛降價，為緩解汽車行業的壟斷狀況、促進公平競爭打開了局面。
中國反壟斷并不針對外資，但外資在中國需要從“超國民待遇”走向國民待遇
近期一輪反壟斷調查的對象集中涉及了一系列知名度高、實力雄厚的外資行業巨頭。一些言論就此認為中國的反壟斷執法存在外資歧視。這顯然是過于片面的。2013年，發改委曾對茅臺和五糧液的價格壟斷行為處以總計4.49億元罰款。同年下半年對奶粉企業的集中反壟斷調查中，被處以最高系數6%罰款的正是廣州企業合生元，而惠氏、明治、貝因美這3家免罰的企業中，前兩者都是外企。這足以說明中國反壟斷對內資、外資并沒有區別對待。
的確，近期受到執法調查的外資公司技術成熟、體量龐大，競爭力強，即使在國際上也多處于行業的領先位置。可以說這些企業在發達國家市場份額的取得是在國外對于壟斷行為執法嚴、處罰重的環境下通過市場競爭取得的。然而這并不代表在我國完全不同的物價水平、收入水平、經濟發展水平條件下，這些企業的主導地位也是理所應當的，更不意味著這些企業在我國不存在違反我國《反壟斷法》的行為。
改革開放以來，我國為了招商引資，長期在政策上對外資傾斜。外資企業也得益于“超國民待遇”，在我國做大做強。2008年新企業所得稅法實施之前的二十多年間，我國一直執行的是內外資差異化的稅收政策，對外資征收的所得稅稅率比內資企業要低8個百分點。2008年統一內外資所得稅稅率以后，針對外企的稅收優惠政策取消，但在許多地區，地方政府為了吸引外資，仍然不同程度地對外資企業實行稅收優惠的政策。在汽車行業，早些年為了適應汽車分銷領域對外開放、規范國內汽車市場秩序、打擊假冒偽劣產品、提高汽車營銷和服務水平，我國實施了《汽車品牌銷售管理實施辦法》，規定境外汽車生產企業在境內銷售汽車，需授權一家境內企業或按國家有關規定在境內設立一家企業作為其汽車總經銷商，負責制訂和實施網絡規劃。《辦法》切實保護了進口汽車的品牌利益，而一些外資企業卻利用我國的有利政策在我國控制售后配件渠道和價格，實行縱向壟斷、損害消費者的利益。結果是外資車企在中國市場上的整車和零部件價格遠遠高于國際市場。這種行為早應該被制止。外資過去在中國享受的超級待遇如今已形成了不小的市場積怨。外資企業從享受“超國民待遇”走向真正的國民待遇應當是中國市場經濟發展的趨勢。
中國反壟斷需要常態化、機制化和程序化
壟斷競爭范文第3篇
關于規模經濟和競爭活力關系探討最著名的理論是有效競爭理論，但是，有效競爭理論本身是針對一般產業而提出的，而自然壟斷產業具有特殊性，有效競爭并沒有充分體現自然壟斷所具有的特殊性。基于這一認識，我們在傳統有效競爭理論基礎上，結合現代自然壟斷產業的特殊性，建立自然壟斷產業的有效競爭模式。
一、自然壟斷產業有效競爭的兩個層次
自然壟斷產業有效競爭應該是兩個層次，具體如下：
(一)第一個層次：自然壟斷業務與非自然壟斷業務分離
從整個自然壟斷產業的角度來說，既有自然壟斷性業務。又有非自然壟斷性業務。對于自然壟斷性業務。政府應該只允許一家或極少數幾家企業經營，以維護規模經濟；而非自然壟斷性業務的規模經濟不顯著，可由多家企業進行競爭性經營。
在實際經濟中，電力、鐵路運輸、煤氣和自來水供應等從整體上都屬于自然壟斷產業，但并不等于這些產業的所有業務都具有自然壟斷性質。自然壟斷性業務的一個重要特征是固定網絡業務，但網絡生產以外的環節顯然不具有自然壟斷性質。例如，供水產業主要有水生產、管道網絡輸送、供應等三大類基本業務，其中水生產和供應業務不具有成本弱增性，是非自然壟斷業務。管道燃氣產業的生產供應過程主要包括燃氣生產、輸送和供應三大類業務，與此相關的還包括管道燃氣設備的供應、安裝和維修等服務領域。管道燃氣的生產不存在自然壟斷性。它可由多家企業競爭性地生產。所以，管道燃氣的生產可以與輸送等環節相分離。管道燃氣的供應或銷售可以由多家公司競爭進行，也不具有自然壟斷性。鐵路運輸產業主要包括路網經營和鐵路運輸及其相關業務。鐵路運輸是通過一定的鐵路路網系統提供服務的，可由多家公司承擔，運輸業務并不具有自然壟斷性，只有路網經營具有自然壟斷性。電力行業的業務有發電、輸電、配電和供電四大類。由電力產業的技術經濟特征可知，輸電和配電業務具有自然壟斷性，發電和供電業務則可以競爭經營，屬非自然壟斷業務。
屬于自然壟斷性質的管道網絡業務和非自然壟斷業務密切相關。例如，水、管道燃氣和電力的生產和供應都要通過管網才能實現銷售收入。鐵路運輸必須依托鐵軌。電信中的通信業務要依托于本地網。正因為自然壟斷業務與非自然壟斷業務密切相關。所以，傳統上將自然壟斷與相關的非自然壟斷業務都包括在自然壟斷產業中。但是，將非自然壟斷的部分與自然壟斷部分集中在一起，一是容易產生交叉補貼行為。比如電信的網絡使用費可以轉移到電話機上來，這樣對電話機的其他廠商來說，競爭的環境不公平：二是借助自然壟斷業務的壟斷性強行推銷某些非自然壟斷業務，損害消費者利益。因此，對同一產業的不同性質業務實行區別對待才能實現有效競爭。
(二)第二個層次：自然壟斷業務的競爭性和非自然壟斷業務的規模性
1．自然壟斷業務的競爭性
傳統理論認為自然壟斷因為具有規模經濟特性而具有經濟上的合理性。這種經濟上的合理性表明，只有獨家壟斷才能維持較低的平均成本。但是，隨著社會經濟的不斷發展，經濟學界對自然壟斷的認識也在不斷深化。
首先，自然壟斷規模經濟特征的描述。基本上是在需求一定的情況下進行的總結。當對自然壟斷經濟特征的概括從規模經濟發展到范圍經濟(與成本若增性有關)，尤其是發展到自然壟斷企業的可維持性時，實際上已經把需求變化的因素考慮進來了。如果需求足夠大，大到迫使單一廠商不得不在平均成本曲線上升，超過成本弱增的區間生產，非此就不能滿足市場全部需求時。就應該允許兩家或兩家以上企業共同經營這一管道網絡，并實行直接競爭。即使在成本弱增的范圍內，為了打破壟斷，發揮競爭機制的作用，對于成本弱增程度較低的業務，也可以考慮由兩家企業實行競爭性經營。
其次，替代技術的出現使管道網絡業務之間出現競爭。例如在電信業，雖然有線電話網具有自然壟斷性。但隨著光纜技術的發展，利用衛星和無線電話技術，有線電視公司也能夠提供傳聲和數據服務，這些都使電信產業將發生革命性的變化，為新企業進入電信產業提供新的通信網絡，比原有的電話通信網絡質量更好、價格更低地向消費者提供通信服務創造條件。這樣，將來的電信產業模式并不是唯一的通信網絡，而是由電話網絡、有線電視網絡、衛星和微波系統等其他技術所組成的一個多面的互通網絡。這對于其他管道網絡來說也是一樣的，盡管某一產業的管道網絡本身是自然壟斷的，但是，隨著技術進步會產生相應的替代管道網絡系統。也就存在了競爭性。這種存在替代競爭的產業被稱為“結構性競爭產業”，如鐵路、航空、公路等運輸部門。
因此，對于某一管道網絡的自然壟斷環節，存在競爭條件或某些環節可以引入競爭，這些競爭因素可以對自然壟斷業務的運營高產生約束機制，削弱其壟斷力量。但是，作為某一產業的管道網絡，其仍然存在強的自然壟斷性。保證其規模經濟效應應該是自然壟斷業務最主要的任務。因此可見，對自然壟斷業務來說，其是更傾向規模經濟的有效競爭，所要實現的是將整個產業的規模經濟與單個企業的競爭活力相協調的有效競爭。
2．非自然壟斷業務的規模性
首先，電信、電力、鐵路、天然氣、自來水等自然壟斷產業是國民經濟的基礎產業部門，盡管我們將其中的自然壟斷業務與非自然壟斷業務分離開來，但是非自然壟斷業務必須通過網絡型的自然壟斷業務來實現，其與自然壟斷業務具有很強的關聯經濟性。非自然壟斷業務仍然具有基礎產業的特征――資本密集型，企業規模經濟比一般企業要高，因此，企業維持適度規模有利于資源合理配置。
其次，非自然壟斷環節產品具有公共產品屬性，社會要求企業提供穩定、持續、可靠的產品供給，在不限制規模的情況下，由于對利潤的追求易導致過度競爭。從而會引發嚴重的社會經濟問題。
第三，盡管非自然壟斷業務已不具有自然壟斷性，也只是說明其不適于由一個或較少的企業經營，但是作為一個經營非自然壟斷業務的企業，其仍然具有規模經濟的特征。
因此，政府應要求這些企業必須達到最小經濟規模的要求，以避免低水平的過度競爭現象。但是，由于許多經營非自然壟斷業務的企業都是從原有的少數幾個經營自然壟斷業務的企業中分離出來的，在市場上具有較強的壟斷性。要想打破其壟斷就要求政府放松非自然壟斷性業務市場的進入壁壘，允許多家新企業進入，以較充分地發揮競爭機制的作用。由此可見，對于非自然壟斷環節來說，其是更傾向競爭活力的
有效競爭，所要實現的是將單個企業的規模經濟與市場的競爭活力相協調的有效競爭。
二、自然壟斷產業有效競爭的衡量標準
有效競爭格局在市場上是通過市場結構、市場行為和市場績效表現出來的。人們也通過市場結構標準、市場行為標準、市場績效標準來衡量與判斷一個產業是否實現了有效競爭。我們將有效競爭理論與自然壟斷產業有效競爭的兩個層次相結合，設計出自然壟斷產業有效競爭的標準。
(一)前提標準：自然壟斷環節與非自然壟斷環節分離，這是實現自然壟斷產業有效競爭的基本前提和要求
(二)市場結構標準：自然壟斷環節與非自然壟斷環節的差異主要表現在市場結構標準上，而在其他兩個方面基本上一致
1，自然壟斷環節標準
第一，市場集中度較高，一般只有一個運營商；當某個業務的需求量超過成本弱增范圍時，可以允許兩家或兩家以上運營商共同經營這種業務，實力均衡。
第二，進入與退出壁壘較高。
第三，實現管道網絡互連互通。
第四，產品差別化適當。
第五，運營商各自嚴格獨立。
2，非自然壟斷環節標準
第一，市場集中度較低，市場存在相當的買者和賣者，但達到最小經濟規模的、符合最優進人數目，且沒有任何單一企業處于絕對支配地位。
第二，企業進入與退出沒有人為障礙，也沒有政策上的不合理阻礙。
第三，產品差別化適當，并且產品的需求交叉彈性大。
第四，運營商各自嚴格獨立。
(三)市場行為標準
第一，企業之間對于價格和產品沒有共謀，而是競爭行為。
第二，企業不存在欺詐行為。
第三，對競爭者和消費者沒有不公正的壓制政策。
(四)市場績效標準
市場績效反應了在特定的市場結構和市場行為條件下市場運行的實際效果。但從另一個角度看，市場績效也表示最終實現經濟活動目標的程度。由此可見，績效的衡量同經濟活動的目標密不可分。產業和國民經濟層次上的目標本身是多元的，從經濟學的角度看社會福利是最主要的，也是最具綜合性的目標，包含了社會經濟活動的效率、公平、穩定和進步等多層次、多方位的內容，這就決定了對市場績效的評價必然是多層次的、多方位的。
1．產業績效標準
第一，有效競爭是資源配置效率持續得到優化的競爭，集中體現在資源占用率、網絡資源利用率、人均資源占有率等指標的提高和完善方面。
第二，有效競爭是自然壟斷企業競爭實力彼此促進增長的競爭，集中體現為幾家實力接近的企業相互展開融合的業務競爭，在競爭中經營效率和盈利能力共同得到增長。
第三，有效競爭是創新頻出、差異化經營的市場競爭，集中體現是新業務種類的快速增長、企業競爭策略的差異化、合作經營模式成為主流的競爭模式。
2．社會績效標準
第一，有效競爭是消費者福利不斷獲得改善的競爭，集中表現是服務類型的擴大、服務質量的提高以及負擔水平的下降。
第二，保障自然壟斷產業內部的合理利益。一是保障廠商的利益。從某種意義上來說，廠商是市場經濟制度演進的推動者。如果廠商的利益得不到制度保障，在得不償失的條件下，他就會利用資本的重組機制壓縮生產甚至退出競爭，這樣生產規模的壓縮意味著廠商的價格決定能力的加強，只有在廠商利益得到保障以后，消費者的就業才有保障，消費者剩余才能落到實處。因此，必須采取有效措施保障廠商合理的利潤空間，把廠商利潤控制在一定的水平上。二是保障職工的合理利益。如基本的工資要求、生命安全要求等。
第三，不存在負的外部性。
壟斷競爭范文第4篇
．國內銀行卡產業的商家扣率糾紛
一場來自銀商之間的紛爭驚動了業界。繼沃爾瑪為代表的大型零售商對萬事達、維薩信用卡組織提起集體訴訟，要求降低商戶扣率之后，類似事件也在我國深圳發生。其實，抵制刷卡并非始于深圳。003年，上海、成都等城市的＿些商家就曾因商戶扣率攤薄其利潤而采取過類似的行動。但是在成都等地的拒刷事件只局限在一二個商家范圍內.相比之下，深圳銀商刷卡扣率糾紛所涉及的規模遠遠超過成都等地。這﹁國內首次零售商聯合挑戰銀行的事件涉及深圳市46家零售商，其年銷售總額超過300億元，占深圳市年零售總額的70％以上，并且幾乎涵蓋了深圳各種零售業。如果出現全面停刷銀行卡，那么深圳銀商的利益之爭，將會危及消費者的利益。而且，我們看到拒絕刷卡事件正在向全國范圍蔓延，若不采取必要的措施將會影響整個銀行卡產業的發展。在整個事件中，銀商爭論的核心問題是：銀聯的經營模式是否涉嫌壟斷。
．國外銀行卡產業的費率糾紛及其啟示
然而，這場銀商之爭并非是我國銀行卡產業發展過程中所獨有的。縱觀全球銀行卡產業，特別是近幾年來，銀行卡產業的集中定價機制不斷受到來自零售商、管制機構以及學術界的挑戰。在美國，以沃爾瑪牽頭的幾百萬家零售商維薩、萬事達對簽名借記卡交易收取了過多的費用，這場官司歷經7年之后，維薩、萬事達最終同意降低簽名借記卡扣率，并支付高額賠償款項。在英國，英國公平競爭局(theOfficeOfFairTrading)于003年月得出初步結論：認定萬事達的交換費違反了英國的競爭法案。在西班牙，有關監管部門正根據西班牙商業聯盟的投訴對信用卡交換費展開調查，初步結論也認為交換費偏高。歐盟對銀行卡組織的定價展開了深入的調查后，認為現存的交換費具有限制性合謀定價的性質，最后作出分階段降低交換費的決定。澳大利亞聯儲根據著名經濟學家凱茲所提出的“凱茲報告”對澳大利亞銀行卡產業進行一系列的改革，主要包括引入競爭，打破銀行卡組織的壟斷；取消銀行卡組織反額外收費規則，并要求交換費降低約40％。由于在眾多有關銀行卡組織的反壟斷訴訟中，澳大利亞信用卡改革是繼美國沃爾瑪案、歐盟維薩案后，全球銀行卡市場監管領域最為重要的進展，并且其改革力度相當大，因而成為全球關注的焦點，引起了經濟學家對澳儲改革以及銀行卡支付系統的系列討論。蓋斯和肯(GansandKing，003)針對澳儲的改革措施，分析認為，取消反額外收費規則以及降低交換費的措施并不必然導致交易費用的降低，引入競爭不一定能提高產業的效率。諾切特和泰勒(RochetandTirole，00)認為，在反額外收費規則下，銀行卡組織設定的交換費和社會最優的交換費是一致的。施馬蘭西(00)、瑞特(Wright，003)對交換費的集中定價機制進行研究，所得結論與諾切特和泰勒相同。可見，交換費是商銀爭論的真正焦點。
二、銀行卡產業的運作機制
與一般的產品不同，銀行卡產品在銀行卡組織提供的平臺上，由發卡行和收單行共同提供，由消費者和商戶共同消費，從而構成了一個復雜的系統(見圖)。
在圖左邊，發卡機構和消費者構成了發行市場的供需雙方。發卡機構通過提供多樣化的服務參與發行市場的競爭，在成本收益的基礎上決定銀行卡發行數量以及發行對象，并激勵消費者使用銀行卡。消費者基于銀行卡方便、安全等優點選擇銀行卡，并向發卡機構支付一定的卡費(如年費)。在圖右邊，收單機構和商戶構成了收單市場的供需雙方。收單機構和商戶通過電子收款(POS)協議形成戰略關系。收單機構向商戶提供終端設備，并進行資金清算，承擔一定的資金清算風險。從資金流動看，消費者刷卡消費后，發卡機構將扣除了交換費的交易資金支付給收單機構；收單機構扣除收單服務費和銀聯網絡服務費后，將剩余交易資金支付給商戶。可見，銀行卡特約商戶的扣率為“交換費+銀聯網絡服務費+收單服務費”。在整個交易中，卡費由發卡行根據市場情況確定。收單服務費通過商戶和收單機構談判決定，交換費一般由銀行卡組織設定，最具有剛性。在我國，發卡行收取的交換費和銀聯網絡服務費屬于我國《價格法》規定的政府定價。銀行卡組織或者政府通過設定一定的交換費將發行市場和收單市場聯系起來，并通過交換費對兩個市場進行收益分配。由于交換費是商戶扣率的重要組成部分，因此交換費才是商戶與銀行卡組織及其會員爭論的焦點。
三、銀行卡組織運作機制的經濟學
銀行卡產業是典型的雙市場網絡產業。根據諾切特和泰勒等學者對雙市場網絡產業的研究，銀行卡產業的經濟特征介于多產品寡頭壟斷產業和網絡產業之間。許多經濟學家對前一類產業都有深入的研究，比如包莫爾、威爾遜等。多產品寡頭壟斷產業最大的特征是消費者可以將外部性完全的內部化，比如，互補性產品(刮胡刀和刀片)的消費者通常是同一人，他根據互補性產品總效用最大化來決定是否消費。對于多產品的定價通常是根據產品的交叉需求彈性進行的。而在雙市場網絡產業中，兩個市場雖然具有很強的互補性，但是其外部性卻不能完全內部化。比如，在銀行卡產業中，商戶對銀行卡的需求取決于受理銀行卡帶給商戶的收益是否大于其他的支付工具；或者通過受理銀行卡是否有助于保留現有消費者，甚至吸引更多的消費者。在整個決策中，商戶幾乎不會考慮受理銀行卡帶給銀行卡另一需求方(消費者)的效用，以及帶給整個網絡的價值。具有雙市場網絡特征的產業不能將外部性完全內部化的主要原因是存在較高的交易成本。首先，消費者和商戶之間存在信息不對稱，若商戶要求消費者為其獲得的刷卡效用支付一定的費用，那么商戶將承擔較高的交易成本，如合約成本。該交易成本限制了商戶向消費者的要價能力。其次，兩個市場的需求方承擔的成本差異較大。商戶作為銀行卡服務產品的需求方，他承擔了終端費用(押金)、扣率等，該費用遠遠大于持卡人的卡費，但是過高的交易成本使得商戶很難將其所承擔的成本轉嫁給消費者。
從經濟學的角度看，雙市場網絡定價與單市場網絡定價不同。在單市場網絡中，由于消費者的需求是相互獨立的，因此網絡運營者不能在消費者之間進行交叉補貼，交易量主要取決于價格水平，與定價結構的關系不大。而在雙市場網絡中，比如銀行卡產業，銀行卡組織需要設計一種價格機制促進消費者和商戶參與到網絡中。因此，銀行卡組織的定價不僅與銀行卡交易的價格水平有關，而且更依賴于價格結構，通過將總價格在需求方之間合理分配來促進雙邊市場的發展，從而達到整個網絡交易量最大化的目標。
從社會和銀行卡業務的角度看，雙邊市場的相互依賴性很強。首先，對銀行卡產品的需求是持卡人刷卡需求和商戶受理卡需求的綜合反映，只有協調一致，持卡人和商戶才能從中受益。其次，銀行卡產業具有很強的網絡外部性，即某種銀行卡帶給持卡人的效用隨著受理該銀行卡的商戶數量的增加而上升；商戶受理銀行卡獲得的效用也隨著持卡人刷卡的增加而上升。因此，只有足夠的持卡人和商戶參與到網絡中，銀行卡支付系統才能有效地發揮作用。可見，對于銀行卡組織來說，關鍵是形成有效的利益分配機制，促進發行市場和收單市場的協調運作。
銀行卡組織促進兩個市場相互作用主要通過交換費來實現。一方面，交換費隨著發卡機構的成本上升而上升，隨著收單機構成本的上升而下降。若發卡機構的成本高于收單機構，由于銀行卡服務產品需要兩個市場相互作用來提供，為促進交易量上升就需要成本較低的一方分擔一定的成本，這就產生了由收單機構向發卡機構支付的交換費。另一方面，交換費是發卡機構利潤的來源之一。當交換費上升時，發卡機構可以降低卡費，增加消費者刷卡的凈效用，從而引起消費者的刷卡需求上升。但是，由于交換費的增加，商戶扣率也增加，商戶從刷卡交易中獲得的收益小于持卡人收益，這樣導致兩個市場的需求增長不一致，因此，需要通過交換費將消費者獲得的較多的效用轉移給商戶，從而保持兩個市場的平衡發展。
交換費通常是由銀行卡組織集中設定的，因此它不斷受到來自于反壟斷機構的質疑。在商戶拒刷銀行卡的風波中，大多數認為銀聯是壟斷定價，迫使商家接受過高的扣率。但是，經濟學家們的研究表明，由于銀行卡產業具有雙市場網絡產業特征，網絡外部性大大限制了銀行卡組織運用壟斷力量的能力。網絡外部性迫使開放型卡組織的運作目標與社會福利最大化目標相一致。具體來講，如果銀行卡組織試圖從一個市場獲取較高的壟斷利潤，比如，設定較高的交換費，收取較高的商戶扣率，那么對于銀行卡組織來說，它是一個自我毀滅的策略。因為，雖然可以從價格過高的市場上獲得超額利潤，但是該利潤是短期的。過高的價格必然會減少該市場的需求，由于網絡外部性的作用，商戶對銀行卡需求的減少會降低持卡人使用銀行卡的效用，從而影響消費者的刷卡需求，其結果是整個網絡的交易量大大降低，這是違背銀行卡組織初衷的。在激勵相容約束下，銀行卡組織不會運用壟斷力量從任一市場獲取短期利潤，而是以社會最優的方式將網絡外部性內部化，從而決定了其運作目標和社會福利最大化目標是一致的。
四、我國銀行卡產業的市場規模分析
當前普遍認為銀聯運用壟斷力量操縱市場，應該打破當前銀聯的壟斷局面，引入競爭。但是，在現有的市場規模下，并不適宜打破銀聯壟斷，引入競爭。
首先，銀行卡產業具有自然壟斷產業的特征。
所謂自然壟斷產業，包莫爾等經濟學家認為：自然壟斷最顯著的特征是其成本函數的弱增性(subad—ditivity)，見圖。
圖中AC：表示單個企業的平均成本，顯然，當產量小于Q，時，由一家企業生產能使成本最低，在這一產出范圍內，成本是弱增的。為了考察當產量大于Q，時的成本最小化的方案，我們引入兩個企業的最小平均成本函數。在圖中，假定兩個企業的生產效率相同，AC表示這兩個企業的平均成本曲線，AC和AC在產量Q*點處相交，Q*決定了成本弱增性的范圍。當產量小于Q*時，由單個企業生產的成本最低，所以，在此范圍內成本是弱增的。盡管在產量Q＇與Q*之間存在規模不經濟，但是，從社會效率看，由一個企業生產效率最高。因此，在成本弱增性的產出范圍內，為實現較高的生產效率，應該由一家企業經營；當產出超過成本弱增性的范圍后，引入新的企業增強競爭才有利于提高社會效率。
銀行卡產業是典型的自然壟斷產業。對于管制者來說，是否引入競爭以提高產業的效率，關鍵是考察當前的產業規模是否超過成本弱增性的產出范圍。
我國銀行卡產業經過多年的發展，銀聯的成立和“34”工程的基本完成大大改善了我國銀行卡的受理環境，各發卡行的大力營銷使得相當部分的消費者已形成了刷卡消費的習慣。截止到003年底，加人中國銀聯的發卡機構共有09家，比00年增加了87家，銀行卡累計發行量達到6．48億張，比上年同期增長30．6％，人均持有銀行卡0．48張。近三年，每年交易金額的絕對增長額都在萬億元以上，并且呈加速增長趨勢(見圖3)。
數據來源：根據《中國信用卡》003年各期及中國銀聯網站相關數據與相關資料整理所得。
雖然近幾年我國銀行卡產業發展十分迅速，但是遠遠低于美國銀行卡產業規模。美國998年的銀行卡發行量就已經達到7億張，截至00年，美國信用卡交易總額到達．3萬億美元，每筆交易大約為78美元，人均持有銀行卡在5張以上，遠遠大于我國銀行卡同類指．標。00年美國僅信用卡交易就占到居民消費支付總額的5％，而我國003年消費者持卡消費總額占社會商品零售總額的比例僅7．58％。可見，與美國銀行卡產業相比，我國不僅發行總量低，而且通過銀行卡實現的消費額更低。再來看美國銀行卡產業結構，維薩和萬事達占有美國信用卡市場88％，借記卡市場75％。雖然近些年，維薩和萬事達屢屢受到反壟斷訴訟，但是這些訴訟案幾乎都沒有認定維薩和萬事達運用壟斷力量操縱市場。可見，在目前我國銀行卡產業規模較低的情況下，斷定銀聯是壟斷組織，從而打破壟斷引入競爭，不但不能提高銀行卡產業效率，反而會造成重復建設。
五、打破壟斷引入競爭不適于目前產業發展
從發卡市場看，我國銀行卡存在較大的結構問題。截至00年底，我國已經發行的銀行卡中95．9％為沒有透支消費和預借現金功能的借記卡，在某種程度上造成了我國持卡消費較低的情況。此外，發卡市場一直維持“粗放型”推進模式。各家銀行為搶占市場，片面追求發卡數量和規模，營銷手段以集團式捆綁銷售為主。在已經發行的銀行卡中，因銀行工資、代收公用事業費等搭售的銀行卡居多，居民主動申領的很少，這就導致了大量的“睡眠卡”產生。據農業銀行廣西分行統計，該行發行的300多萬張銀行卡中，有35萬張銀行卡的余額不足0元，其中余額為0元的就有95萬張，占到總發卡量的／3還多，但余額僅僅只有0．55‰。大量的“睡眠卡”增加了銀行的發卡成本、數據管理和客戶維護成本，造成整個發卡市場的單位成本很高。
從收單市場看，銀行卡的受理環境不太理想。POS數量超過5000臺的城市有7個，其中只有北京、上海、廣州超過0000臺，其次是成都、深圳、天津、西安，分別在5000臺～7000臺之間。同城跨行交易成功率在9％以上的只有深圳、廈門、上海、天津、長沙。異地交易成功率最高的是廈門、上海、大連、天津，但也只有70％左右。銀行卡特約商戶少，POS密度偏低及交易成功率低，導致持卡消費較低，其結果是整個收單市場的單位交易成本很高。
可見，目前銀行卡單位交易成本偏高，產業效率較低主要是持卡消費比率偏低造成的，而不是壟斷引起的效率損失。
銀聯是提供刷卡服務的服務主體，如果它們試圖運用壟斷力量從某個市場獲得短期壟斷利潤，結果必然偏離其經營的最終目標。因此，在激勵相容約束下，作為銀行卡組織，中國銀聯不存在運用壟斷力量獲取短期利潤的動機，當前其最大的目標仍然是迅速擴大整個產業的規模。為實現該目標，004年年初，中國銀聯上海分公司根據央行新的收益分配辦法宣布商戶費用總體下降30％，家電、超市、百貨扣率分別調為0．6％，0．5％～0．8％，0．9％。相對于國外％一3％的商戶扣率(即便是在價格非常低廉的沃爾瑪，扣率也不會低于％)，目前的扣率已經比較低。當然，應該看到，零售商之間的競爭日趨激烈，利潤空間日益狹小，而且隨著大型連鎖零售企業的增加，連鎖化經營顯著增強了商戶的經營規模和資本實力，這將大大提高商戶在商戶扣率談判中的地位，商戶被動地接受銀行卡組織設定商戶扣率的歷史即將過去。在這種情況下，銀行卡商戶扣率的設定將逐漸市場化，通過商戶與銀行協商而確定。但是，降低當前銀行卡商戶扣率，最根本的問題仍然是降低整個銀行卡產業的成本，從質的方面擴大整個產業規模。如果一味地單方面強調降低商戶扣率，那么其結果只能是將成本轉嫁到持卡消費者方面。由于持卡消費者對銀行卡的需求彈性遠遠大于商戶的需求彈性，因此，卡費的上升將引起更多的消費者(現存的和潛在的)放棄使用銀行卡，從而導致整個產業規模迅速萎縮，社會福利降低。
壟斷競爭范文第5篇
論文關鍵詞：跨國公司；限制競爭行為；壟斷
近三十年來，跨國公司的大舉進駐和對我國的大規模投資，緩解了我國經濟建設資金不足的矛盾，使我國工業技術水平得到了迅速提升，促進了我國企業管理水平的提高，對我國經濟發展起到了積極作用。但是，我們不能忽視跨國公司所帶來的負面效果，某些跨國公司依賴優勢地位實施限制競爭行為，遏制我國企業的發展，并在某些行業形成了壟斷格局，從而對我國某些行業及其相關行業的發展產生了決定性的影響。因此，必須對跨國公司的限制競爭行為和壟斷進行有效的防范和監控，形成良好有序的市場競爭環境，以保證我國市場經濟的健康發展。
一、跨國公司在我國限制競爭行為和壟斷的實現
1．依賴資金實力，通過并購削弱我國市場競爭，謀求壟斷地位
跨國公司的融資實力是其在中國進行并購形成市場優勢地位，進而采取限制競爭行為的最便利迅捷的武器。因為跨國公司利用資本運營方式并購我國企業后，可快速謀取在我國市場的優勢地位。雖然企業并購并不能直接地削弱市場上的競爭，但很多情況下企業并購的確會給市場競爭帶來很大的負面影響，為壟斷的產生提供了最充分的條件。其中尤以橫向并購對市場競爭產生的負面影響最大也最直接。“橫向并購”會直接導致特定市場上競爭企業數量減少，市場集中度提高，甚至出現少數大企業壟斷市場的局面。例如，中國政府為保護柯達在華投資的利益，承諾在1998年合資后的3年基建期內，國內感光企業不得與其它外商合資合作，從而使柯達以10億美元的代價買下了在我國的3年壟斷期。
2．通過品牌控制取得行業及市場優勢地位
品牌控制是跨國公司在我國迅速取得優勢地位的一個重要因素。國內一些企業的品牌在跨國公司進入之前，在國內市場具有較高的市場占有率，但由于許多企業缺乏品牌意識，忽視品牌戰略，在合資時或者使用外方品牌，或者將知名品牌低價轉讓給外方后被棄之不用，以致越來越多的國內品牌在市場上消失。據估計，我國現有的三資企業中有90%以上的企業使用外方品牌。跨國公司通過對品牌的控制，在許多行業已經成功地構筑起一道阻止國內其他新進入企業的行業壁壘。如“可口可樂“、”百事可樂”在我國二十多個城市建有罐裝飲料公司，通過品牌控制，迅速取得在國內市場的支配地位。杭州“娃哈哈”推出“非常可樂”欲挑戰“二樂”，雖花費了上億元的巨額廣告費，但仍未能撼動“二樂”在我國市場的支配地位。
3．憑借技術實力及技術控制推進限制競爭行為
目前，跨國公司壟斷了世界上70%的技術轉讓和80%的新技術、新工藝，國內企業與跨國公司之間存在著巨大的技術差距。跨國公司憑著對先進技術的控制，在我國獲取了巨額的壟斷利潤。
為了不斷強化其技術控制，跨國公司越來越注重利用我國的技術資源，通過大量招聘國內科技人才，并購國內科研機構，在我國開展研究開發，推出適合中國市場的新產品，以圖保持其在中國市場的技術優勢，構筑技術壁壘，謀求維持其市場優勢地位。
4．采取限制競爭協議行為
限制競爭協議行為完全排斥競爭，同時也嚴重剝奪消費者的選擇權，對市場的競爭機制構成嚴重危害。采取限制競爭協議行為是跨國公司在我國限制競爭行為的一大特點。根據WTO競爭政策工作小組的報告，1997年國際卡特爾對發展中國家進口貿易的影響高達6．7%相當于811億美元的貨物和服務貿易。國際卡特爾行為在我國也存在，如2002年1月國際班輪公會、國際運價穩定組織在我國港口統一時間、統一標準收取碼頭作業費。
5．制定商業標準，掌控市場規則
強者是規則的制定者，在中國很多產業占據主導地位的跨國公司也正在使行業規則發生改變。2002年，一家跨國通信巨頭剛剛推出無線對講機的新產品，中國信息產業部國家無線電管理委員會就公布了《關于公眾對講機管理的通知》，規定將409MHZ一410MHZ頻率之間的20個信道專門劃分為民用，并首次松動了對民用對講機管理頻率的限制。這意味著該公司的無線對講標準成了該行業事實的市場標準。因為通信產品實質是技術標準的載體，當擁有無線對講技術的廠商將產品大規模推向市場，這個通信巨人就成為標準的絕對持有者。跨國公司的標準形成事實的行業標準，這種對標準和市場規則的控制，使跨國公司在技術上的優勢得到加強，對行業的控制也得到鞏固，于是就更接近壟斷。
二、跨國公司在我國限制競爭行為和壟斷的產生原因
1．跨國公司對市場和利潤的追逐是內因
跨國公司運轉的最終目的是市場占有和獲取利益最大化，而壟斷和限制競爭行為是達到此目的成本較低的途徑，因此，跨國公司總是尋找機會，憑借其雄厚實力，實施壟斷和限制競爭行為。
相對于國內企業而言，跨國公司在一些行業中擁有絕對的資金、技術、品牌及管理優勢，這些優勢在進入我國時，往往就會直接成為市場力量。跨國公司憑借這種絕對的市場力量可以輕而易舉地擊垮處于明顯劣勢的我國企業，從而在一些市場上取得控制地位。而跨國公司在取得控制地位之后，就不可能不去采取壟斷或限制競爭行為，以謀取盡可能高的利潤。在一定意義上說，跨國公司在我國所形成的優勢地位以及對優勢地位的濫用正是市場力量的表現，也是我國企業競爭力相對較弱的直接后果。
2．我國的政治經濟及法制環境是主要外因
作為競爭秩序維護者的我國政府反限制競爭和壟斷行為的能力較低是導致跨國公司在中國市場進行限制競爭和壟斷的重要原因。
一是法律法規和監控措施的缺位。多數國家都有《反壟斷法》，規定如果跨國公司通過并購進入東道國市場，會破壞東道國競爭性的市場結構，產生或加強市場支配地位時，就要受到《反壟斷法》的干預。但是，由于我國還沒有一部系統的《反壟斷法》，對跨國公司不正當競爭行為的規制僅能依靠尚不完善的《反不正當競爭法》、《價格法》等來進行，這些法律法規中對限制競爭行為和壟斷行為的管理還不成體系，缺乏準確的適用條件和執法保證。這樣便導致一些明顯的限制競爭行為因無法律規定的約束而合法地存在，同時對于來自跨國公司及國外的影響公平競爭的行為也無法預防和整治，從而也無法保證國內市場正常的競爭秩序。當國內企業受到不公平競爭損害時，也因為無法律救濟而無法對抗限制競爭行為。
二是實施反壟斷法的主管機構不健全。反壟斷法的任務是要同大企業或者大企業集團的限制競爭行為作斗爭。這就要求反壟斷法的主管機構要具有相當大的獨立性和足夠的權威性，以免在執法過程中陷于政府的競爭政策和產業政策的沖突之中。目前，我國對監督管理部門的作用和地位的認識還不到位，還沒有建立起一個相對獨立的和具有高度權威性的市場執法機構。
三是對跨國公司壟斷和限制競爭行為認識不到位。長期以來許多部門及地方政府僅注重如何吸引外資，考慮短期利益、部門利益，為跨國公司的進入提供相當優厚的條件，有時甚至采取“行政性壟斷”的方式庇護跨國公司，卻忽視引進外資的負面影響，對外資進入后對我國市場結構、競爭秩序、經濟安全、消費者及企業權益的影響缺乏足夠的研究和必要的準備。這些都導致了跨國公司在一些行業形成壟斷并對公平競爭構成損害。
3．發達國家對壟斷的規制政策由嚴格轉為普遍放松是促進因素
自20世紀70年代以來，壟斷規制政策和立法的指導思想發生變化，在美國的帶動下，市場經濟發達國家對壟斷和并購的規制政策和立法逐漸放松，放松規制的結果就是企業的進入，價格、投資，尤其是兼并等行為的自由度大大增加，企業的大規模甚至達到壟斷狀態不再被認為是非法，這種改變直接推動了美國及一些國家企業并購的繁榮，由此導致各產業的市場集中度大大提高。尤其是近幾年，在“戰略貿易理論”的影響下，多數發達國家從本國利益出發，立足國際市場調整本國的競爭政策，在資金、技術上幫助本國企業通過兼并等手段獲得壟斷優勢，增強本國企業的國際競爭力，以對抗或抵消他國競爭者的壟斷優勢。
放松規制的浪潮直接改變了發達國家的反壟斷政策的取向，對壟斷的規制由壟斷結構轉向了壟斷行為，導致相當數量的跨國公司的規模越來越大，實力越來越強，從而助長了其對市場壟斷的“肆無忌憚”和經營戰略的“贏者通吃”思維的強化。對我國帶來的直接后果是，具備條件可以在我國推進他們的壟斷和限制競爭行為的跨國公司，必然會越來越多。另外，這種對壟斷放松規制政策的潮流，也會影響我國的相關政策和立法，使我國對跨國公司壟斷行為的認定和查處變得愈發艱難，對我國的反跨國公司壟斷方面的工作造成極大的壓力。
三、跨國公司限制競爭行為和壟斷的防范對策
1．建立有效的競爭秩序
從國家宏觀政策角度看，通過恰當的產業政策與吸引外資政策，引進新的競爭者，形成競爭性的市場結構，可以有效防止跨國公司利用各種優勢形成壟斷和限制市場競爭的行為，降低跨國公司之間為達成利益聯盟進行串謀的可能性。通過全方位地引進多家外商投資，形成競爭或寡頭競爭的格局，更容易促進跨國公司向中國轉讓先進技術，從而減小國內企業同跨國公司之間的技術差距，這也有利于降低行業的進入壁壘，促進國內競爭者的產生，形成“鯰魚效應”，促進市場競爭。一個明顯的例子是汽車行業，德國80年代的車型普通桑塔納自1991年進入中國生產以來，一直未將其最新車型與技術轉讓給中方，隨著上海汽車有限公司與通用合資生產別克轎車，以及廣州本田汽車的下線與投放市場，德國大眾也于1997年改變態度，決定將先進的AudiA6引入一汽大眾，并在上海大眾推出B5車型的帕薩特，實現我國的車型與世界先進技術同步。
2．提高我國企業的國際競爭能力
國家應著眼于應對跨國公司等擁有壟斷地位企業的競爭，在遵循WTO規則的前提下，促進或扶持國內有實力有發展前景的大企業，形成一批自己的“巨人”企業，提高我國企業與跨國公司相抗衡的能力。我們應通過制定合適的產業組織政策，優化產業組織結構，改變產業結構市場集中度低、企業規模偏小、規模經濟效益差及由此引發的企業國際競爭能力薄弱的現象。同時，國內企業也應實行戰略聯盟、利益聯盟，聯合進行研究開發，集中實力，節約成本，實現知識共享，以不斷打破跨國公司所造成利益聯盟的技術壁壘。
3．建立健全相關法律
法治是市場經濟的要求，也是世界各國經濟往來的普遍要求。構建一個相對穩定完善的規范跨國公司競爭行為的制度體系，既要有效地防范和監控跨國公司的限制競爭行為和壟斷行為，又要保護好來華投資的跨國公司的合法利益。
首先，盡快出臺《反壟斷法》和進一步修改完善《反不正當競爭法》。跨國公司對中國經濟的影響越來越大，遏制跨國公司在中國的壟斷行為，保護民族工業和國家經濟安全，促進中國市場經濟體制的建立和市場結構的完善，亟需制定《反壟斷法》。在制定《反壟斷法》時，一是應注意借鑒歐美的經驗，他們擁有上百年的反壟斷歷程，可以幫助我們減少走彎路的成本；二是應制定較為詳細的實施細則，使壟斷法在實踐中具有可操作性，真正發揮反壟斷的作用和效果；三是要建立有權威性的、獨立的、專業化的反壟斷執法部門，并應由法律賦予其較充分的職權。出臺《反壟斷法》的同時也要完善《反不正當競爭法》的相關部分，對跨國公司的限制競爭行為進行明確的界定并制定相應的制裁措施。
其次，建立完善的并購法律體系，在相關的法律中規范并購行為，從根源上防范遏制跨國公司的壟斷及限制競爭行為。雖然在對外資并購內資方面出臺了《利用外資改組國有企業暫行規定》和《外國投資者并購境內企業暫行規定》，對防止外資在并購過程中可能產生壟斷的行為進行了原則性的規定，但仍過于簡單和籠統。能夠對并購進行管制的法律主要有：反壟斷法、證券法、外資法、公司法以及其他相關法律等。反壟斷法中對并購的規范是其內容的重要部分，如確立合理的并購準則體系，以對企業并購活動進行適當的監控；在證券法中確立股票收購報告制度；在產業政策的相關法律中，按照通行的國際慣例，在一些特殊領域，如國防工業、金融、保險、通訊、廣播、交通運輸等，對跨國公司的并購實行限制。或者專門建立一套適合中國國情的、較為完整的跨國公司并購審查制度。
4．加強行業競爭狀況的監控
建立跨國公司定期報告制度，應用“同一經濟實體規則”。建立跨國公司在我國設立的子公司和控股公司的定期報告制度，規定其按一定的時間將其在該階段內生產經營狀況和有關財務報表向有關部門報告，并規定其應當就有關質詢的問題向負責審查的部門做出合法的回答與合理性的解釋。對跨國公司通過其在我國的子公司或分支機構濫用市場優勢，影響我國國內市場競爭秩序的行徑，可以借鑒歐美競爭立法中的“同一經濟實體規則”加以控制。跨國公司子公司或分支機構本身暫時在我國市場上不占優勢地位，但由于其境外母公司或總公司的控制或支持，已經或可能嚴重影響國內市場競爭秩序的，就可視其與母公司或總公司為同一經濟實體而加以控制。
