沉淀成本
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沉淀成本范文第1篇
中圖分類號：F121
文獻標識碼：A
文童編號：1003―5656(2009)07―0031―07
一、問題的提出
對于經濟轉型理論來說，大多數經濟學者都采用新古典理性選擇模型，常常假設“經濟人”完全了解可用的手段和將要實現的目標，能夠在現在和未來做出實現自身效用最大化的最優選擇，因而決策者僅僅根據轉型的預期邊際收益和邊際成本大小進行理性決策。與經濟轉型相關的過去的投資成本是固定不變的，不應該進入有關繼續行動還是中斷行動的決策中。這樣，新古典經濟學方法指導經濟轉型必然表現為完全理性，無須考慮過去發生的沉淀成本對經濟轉型的影響。然而，在經濟轉型時期，決策者往往考慮過去已經發生的沉淀成本的影響。例如，在風險企業中已經投了很多資，所以需要繼續經營；由于在某一項目中進行了大量的投資，所以抵制技術或制度變遷與創新；在銀行業，追加資金往往貸給那些無法支付債務的企業；計劃經濟體制條件下的固定資本、流動資本，以及時間等投資往往激勵人們繼續執行當前的決策，從而使過去已經發生的沉淀成本對當前或未來決策產生重大影響。不同制度的社會適應性依存于經濟體制所面臨的歷史的、技術的、經濟的環境，這在新經濟史學中是著名的路徑依賴理論。該概念最早由戴維和阿瑟在20世紀80年代從技術變遷角度提出，后由諾思應用到制度變遷中去，成為新制度經濟學中一個重要概念，其運行的動力就是收益遞增和由交易成本所確定的不完全競爭市場。他指出，一國的經濟發展一旦走上某一軌道，它的既定方向在往后的發展中得到強化，所以人們過去的選擇決定著他們現在可能的選擇。
因此，對于經濟轉型，我們不能簡單停留在新古典經濟學(包括新古典制度經濟學)的成本一收益理性模型下，更需要考慮歷史沉淀成本。對經濟轉型的影響，再次降低理性程度。
二、經濟轉型的新古典理性選擇理論
在經濟轉型時期，“華盛頓共識”已經受到質疑，“北京共識”的優越性逐漸得到認可，這是因為前者堅信新古典經濟學的完全理性或理性預期假設，忽略了歷史沉淀成本對經濟轉型的影響。即使有所論及，僅僅考慮潛在或預期沉淀成本的影響，包括交易成本經濟學強調資產專用性，以及由此產生的交易成本，實物期權經濟學強調不可逆投資與未來不確定性對決策的影響。一旦發生了歷史沉淀成本，誠如薩繆爾森和諾德豪斯所說，“你應該注意決策的邊際成本和邊際收益，并忽略過去的或沉淀的成本。可以將這一點表述如下：讓過去的事情成為過去。不要向后看。不要為已濺出的牛奶哭泣，不要悲嘆昨日的損失”，從而出現歷史沉淀成本決策無關性。其中，新古典經濟學理性選擇的假設前提主要包括：
第一，信息完全，沒有不確定性。不僅是指市場上所有信息都是真實信息，在市場上不存在任何虛假信息。而且還指在信息的生產、傳遞和驗證等一系列過程中不存在任何信息成本，當事人具有理性預期。
第二，市場無摩擦性和風險可計量性。市場無摩擦性是指市場中不存在任何交易成本，任何投資者都可以暢通無阻地進行套利交易，而且套利交易可以毫無風險。風險可計量性是指未來的不確定性或風險投資均服從一定的概率分布。
第三，所有的資源具有完全通用性，具有充分流動性。這意味著所有資源可以在各廠商之間和各行業之間完全自由地流動，不存在任何障礙。這樣，任何一種資源都可以及時地投向能夠獲得最大利潤的生產，并且可以及時地從虧損的生產中毫無成本損失地退出。
即使遇到外部性問題，由于科斯定理的存在，通過當事人討價還價很容易解決外部性問題。由于討價還價成本很低和產權界定清晰，對于交易雙方總是在外部性出現的情況下有激勵進行談判，同樣也看不到過去發生的沉淀成本對當前或未來決策的影響。由于新古典瓦爾拉斯一般均衡和科斯定理都關注事前靜態均衡條件下最大化行為，所以，看不到計劃經濟體制對經濟轉型的影響，僅僅根據經濟轉型的預期收益和預期成本大小進行決策，并不考慮過去已經發生的沉淀成本的大小，這是一個無歷史(Ahistorical)的經濟學。然而，在經濟轉型時期，市場和制度不完善、未來高度不確定性，以及資產和制度專用性等普遍存在，很容易產生沉淀成本，當事人不得不考慮歷史沉淀成本的影響，從而造成路徑依賴。
三、經濟轉型時期歷史沉淀成本的形成
歷史沉淀成本是指以前或過去投資承諾之后不能完全得到補償的那些成本損失，往往是以貨幣、時間、努力和資本存量的形式出現的，包括沉淀的生產成本和沉淀的交易成本。在經濟轉型背景下，產生歷史沉淀成本的條件主要包括：
首先，專用性有形和無形資產投資是產生沉淀成本的客觀條件。在經濟轉型時期，專用性物質資產和人力資產一旦從初始生產性活動中退出，其投資再生產的機會成本很小，甚至沒有，因而無法通過再出售價格得到完全補償而形成沉淀成本。
其次，在二手資產出售價格不會降低的情況下，交易成本的存在也會導致沉淀成本。在經濟轉型時期，因對資產質量信息不對稱出現“檸檬”問題，使二手資產在交易過程中很容易產生沉淀成本。特別是，交易成本本身往往具有沉淀成本性質。一旦投入時間和精力，往往具有非貨幣支出性質，很難轉為他用而變成沉淀成本。
再次，在經濟轉型時期，不僅決策者面臨有限理性，而且環境不確定性也是產生沉淀成本的重要條件。在現實生活中，各項實施的決策都將沿著不可預期的路線演化，這意味著決策者不可能事先知道各種決策的未來結果。因此，以前的經歷常常構成決策的基礎，無法將過去發生的一切一筆勾銷。歷史是從一去不復返的過去向著未卜的未來前進的。當前所做出的決策以及所采取的相應行動，只有在將來的某個時刻才能完成。決策是事前的，而結果是事后的。由于決策很容易出現錯誤，因而會產生沉淀成本損失。
最后，經濟轉型時期，政府管制、終止契約關系，以及稅收政策與折舊制度等，都可能產生沉淀成本。例如，稅負過重或加速折舊等，都會影響投資成本的回收，從而產生沉淀成本損失。
由于經濟轉型是一個動態、充滿不確定性的過程，因此，當事人在當前或未來決策時，不僅需要向前看――考慮預期沉淀成本，而且還需要向后看――考慮歷史沉淀成本，這些共同影響著經濟轉型的過程，如圖1所示：
正是打破新古典經濟學完全理性的假設前提，我們從沉淀成
本相關性角度分析計劃經濟體制對經濟轉型的影響，從而發現歷史沉淀成本機制的合理性。
四、經濟轉型的歷史沉淀成本相關性解釋
如前所述，在經濟轉型時期，計劃經濟體制條件下的生產成本和交易成本無法得到補償而產生歷史沉淀成本，從而常常會出現一種較強的繼續維持、自我強化、進一步追加投資的傾向。與新古典理性選擇模型預測相反的是，經濟轉型時決策者難以按照邊際原則決策，往往考慮歷史沉淀成本，從而造成路徑依賴和鎖定效應(Lock―in Effect)。為此，我們分析經濟轉型時期歷史沉淀成本問題出現的理性原因。
(一)經濟轉型時考慮過去繼承下來的資產，因免費使用出現歷史沉淀成本效應
新古典經濟學假設人們在每個時期都要重新開始實現效用最大化，不會出現免費的午餐。然而。由于過去繼承下來的資產或制度對后來的事情具有重大(但不是絕對)的影響，很難重新開始，從而可以找出實用或改良的方法。(1)繼承下來的物質資本、人力資本和無形資本存量等影響經濟轉型。現行的市場經濟總是在各個方面繼承計劃經濟體制的資本存量。這些資本包括通用性物質資本、建筑物、機器設備和交通工具等，以及通用性人力資本。同時，還包括各種各樣專用性的資本形式。至少從理論上說，通用性資本很容易通過市場購買而達到獲得。而專用性人力資本和無形資本都是學習的產物，經常是隱性的，不可言傳，很難獲得。(2)生產技術和組織知識現狀也會約束經濟轉型的方向。對于特定經濟而言，我們不僅需要知道有哪些現存的生產技術，還要知道哪些生產技術能夠在實踐中可以重新使用。納爾遜和溫特指出，模仿現存的生產技術是一項成本昂貴和花費時間的活動。(3)繼承下來的制度存量影響經濟轉型。轉型中繼承下來的制度存量包括正式規則、非正式規則以及它們的執行。正式規則包括政治和法律體系等。非正式規則包括道德、習慣和態度等。執行的方法包括法律懲罰、社會譴責等。如果制度具有通用性，那么很容易改變，它們不會構成經濟中的顯著約束。但是由于制度專用性，變化是緩慢的和困難的，在某些情況下，因考慮以前繼承下來的資產免費使用，很可能鎖定在計劃經濟體制中，從而出現沉淀成本效應。
(二)經濟轉型時決策者面臨有限理性，因節約有限理性出現歷史沉淀成本效應
由于完全理性需要支付時間、努力和資源，從而使獲取信息和新知識成本十分昂貴，所以當事人選擇有限理性或理性無知，此時尊重過去的沉淀成本是節約交易成本的重要手段。有限理性主要包括：一是有限信息；二是收集、處理、保留和交流信息能力有限；三是相關知識的隱性特征，只可意會不可言傳；四是許多決策的環境是非常復雜的。在這種情況下，我們使用簡單的、局部的現實模型處理復雜的決策環境，很容易犯錯誤，這屬于認知問題。事實上，認知是受文化制約的，不同文化背景的人會對現實做出不同的解釋。特別是，人與人之間的溝通基于許多共享的心智模式(Mental Model)，這些與政治體系和政策環境的信念有關。例如，意識形態都會強化這些心智模式，從而擁有一定的存在價值。哈耶克強調制約常規和規則的知識是隱性的，不可言傳，即使可能，也常常極為困難和昂貴，人與人之間很難進行溝通。然而，由于不可言傳的知識卻能夠在“干中學”中獲得，人們無意中會用到它以前一直存在大腦中的知識和信息而產生學習效應，這就會考慮以前存儲在頭腦中的信息，進而因節約信息成本和交易成本出現沉淀成本效應。
(三)經濟轉型時決策者因委托關系出現歷史沉淀成本效應
在有關人力資本的信息是私人的情況下，很可能通過其他人觀察以前的行動和他們的后果，這些行動就獲得了聲譽價值。通常聲譽效應改變了決策者的偏好。克瑞普斯和威爾遜用聲譽價值解釋連鎖店悖論，米爾格羅姆和羅伯茨用聲譽價值解釋掠奪性定價。企業是連續生產還是轉換生產依據決策者擁有的私人信息程度。有關人力資本的私人信息就是決策者的個人能力或水平。在這種情況下，經理轉換生產意味著傳遞損害經理聲譽的信息，結果會損害他在勞動市場上的能力聲譽和就業機會。如果忽略了聲譽效應，就不會發生生產升級行為。另一方面，在信息公開的條件下，沉淀成本效應就不會發生。這是因為當未來的信息與以前承諾投資發生矛盾時，經理總是選擇生產轉換，從而將失敗歸結為外部原因。由于在私人信息條件下，聲譽效應扭曲了經理激勵機制，一旦出現生產轉換，就要忍受喪失自尊的痛苦。因此，在經濟轉型時期，決策者作為人，為了追求自身利益，往往會自覺地信守以前的承諾，不愿意轉換到市場經濟模式中，從而造成沉淀成本效應，盡管從委托人角度看是“錯誤”的。
(四)經濟轉型時決策者使用前景理論，因避免確定性損失出現歷史沉淀成本效應
卡尼曼和特維斯基開創了不同于期望效用理論的前景理論(Prospect Theory)。前景理論與沉淀成本效應相關的第一個特征是前景理論的價值(效用)函數。這個“S”型價值函數表示客觀上定義的收益和損失(以貨幣計算)和主觀上定義的收益和損失之間的架構關系。在投資失敗之后，意味著支付了沉淀成本，此時更容易進行風險投資、繼續融資。前景理論與沉淀成本相關的第二個特征是確定效應。一是絕對確定收益往往被高估。確定收益的價值要大于給定的預期收益價值。二是確定損失往往被低估。這個價值要小于給定期望損失價值。由前景理論的架構效應可知，人們特別厭惡確定損失，在虧損情況下往往轉變為風險偏好者。在經濟轉型過程中，因經濟轉型產生大量的歷史沉淀成本，決策者仍然會堅持一些時間上并不劃算的投資項目，力圖挽回投資損失，不丟顏面，特別是對初始投資負責任時，往往進行升級投資，堅持計劃經濟體制的行動模式，不愿意采取市場經濟模式。
(五)經濟轉型時決策者避免資源浪費心理，因完成投資項目需要造成歷史沉淀成本效應
阿克斯和布魯默認為，由于人們投資了很多資源，一旦不考慮這些投資成本完成的項目，就會變成一種資源浪費，此時因財務預算約束難以轉向新的投資項目。這樣，人們不愿意終止沒有完成的項目，不希望出現資源浪費。為了避免經濟轉型出現資源浪費和半途而廢，決策者繼續堅持計劃經濟體制下的投資項目，因財富效應或者流動性約束而造成沉淀成本效應。
(六)經濟轉型時決策者使用啟發式推斷，因認知偏差造成歷史沉淀成本效應
由于經濟轉型時決策者存在著思考成本，無法按照數學推理和貝葉斯規則進行決策，常常根據啟發式推斷進行決策，很容易犯系統性錯誤，并不如理性預期學派那樣，單個人的錯誤從整體上會得到矯正。代表性啟發式推斷是指根據固定的模式進行分析判斷，大腦認為具有相似特征的事物是相同的。熟識性啟發式推斷是指人們面臨兩種選擇但都有風險時，假如他們對其中的一項了解多一些，他們將選擇他們熟悉的那一項，從而感到舒服，實現認知協調一致。因此，大腦利用這些啟發式推斷影響風險的判斷，出現認知偏差，個人犯錯誤，會導致集體犯更大的錯誤，從而出現沉淀成本效應。依此類推，進入市場經濟體制面臨風險，很容易使決策者與計劃經濟體制某些特征或者熟悉的事物相關，更為嚴重的
是，決策者的這些行為又會被下屬所模仿，因為決策者被認為是行為的楷模，從而繼續以前投資承諾，盡管有時考慮歷史沉淀成本這種行動是錯誤的，甚至是災難性的。為此，我們用一個簡單的經濟模型來探討歷史沉淀成本、交易成本對經濟轉型的影響，如圖2所示：
在完全理性的條件下，新古典經濟轉型僅僅根據邊際收益(MR)和邊際成本(MC)大小進行，最優數量為ON。新制度經濟學考慮預期沉淀成本以及由此產生的交易成本，就會提高邊際成本，此時MR和邊際成本MCt相交，最優數量變為OT。如果再考慮過去發生的歷史沉淀成本，就會進一步提高邊際成本，此時MR和邊際成本MCs相交，經濟轉型數量為OS。與新古典完全理性經濟轉型ON相比，因考慮歷史沉淀成本，SN作為鎖定效應出現，滯留在計劃經濟體制中。
由此可見，通過解釋經濟轉型的沉淀成本效應有其存在的合理性，并不如新古典理性選擇那樣不考慮過去已經發生的歷史沉淀成本。同時，也看到了新制度經濟學的局限性。在經濟轉型時期，由于決策者有限理性和環境不確定性，在復雜的經濟轉型情況下，不僅難以按照新古典經濟學邊際原則，還難以按照交易成本最小化進行決策，更需要考慮計劃經濟體制下發生的歷史沉淀成本，從而增大計劃經濟體制向市場經濟體制轉型的障礙，進而依靠沉淀成本理解經濟轉型的內在機理和發展趨勢。
五、結論與制度涵義
綜上所述，由于經濟轉型偏離了新古典完全理性的假設前提，在經濟轉型時，決策者不僅向前看考慮預期沉淀成本，而且還向后看考慮歷史沉淀成本，這使“中國模式”得到廣泛認可。因此，考慮經濟轉型的歷史沉淀成本相關性，不僅有極大的理論創新價值，而且對公共政策還有極大的指導意義。
首先，承認經濟轉型的沉淀成本效應的存在，為研究經濟轉型提供了一種新的分析方法，擺脫了新古典沉淀成本無關性――路徑獨立假設。人們在對未來做決策時，通常會考慮過去的歷史和無法回收的成本，從而出現沉淀成本效應，傾向于繼續維持現狀和承諾升級，很難擺脫計劃經濟體制的影響，再次回到真實現實世界中。
其次，承認經濟轉型的沉淀成本效應的存在，突出路徑依賴的沉淀成本機制，再次超越新制度經濟學交易成本學說。由于有限知識和環境不確定性，人們在動態的市場過程中相互交往，歷史和時間對路徑依賴有重要作用，往往通過考慮過去發生的歷史沉淀成本顯示出來，再次將歷史沉淀成本作為一個新增約束條件，從而不斷調整自己的主觀行為適應變化的客觀現實世界。
最后，只有理解歷史沉淀成本相關性，才能采取相應的制度安排解決歷史沉淀成本問題。(1)由于歷史沉淀成本降低了市場競爭效率，因此需要政府管制，重點要放在培育和引導市場過程的統一的一般規則方面；(2)通過長期契約、垂直一體化、產權結構配置等非市場制度調整，有助于解決歷史沉淀成本問題；(3)在發生歷史沉淀成本的情況下，為政府干預市場經濟提供新的指導原則，在于加強歷史沉淀成本管理。盡管政府可以在降低交易成本方面下功夫，但這并不是問題的全部答案。由于在降低交易成本的過程中往往伴隨歷史沉淀成本增大風險，所以，不僅需要政府實行繁榮二手市場、加速折舊、稅收減免等總供給政策，而且還需要總需求經濟政策，包括貨幣政策、財政政策和對外開放經濟政策等，使沉淀成本管理成為社會可持續發展的主要目標。
總之，經濟轉型不僅需要向前看預期沉淀成本，還需要向后看考慮計劃經濟體制下的歷史沉淀成本。只有理解和克服歷史沉淀成本效應，才能加速計劃經濟體制向市場經濟轉型，實現全面、協調、可持續發展道路，避免因考慮歷史沉淀成本陷入無效率的計劃經濟體制中而無法自拔，阻礙中國特色的社會主義市場經濟體制的構建。
參考文獻：
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沉淀成本范文第2篇
［關鍵詞］東北地區；沉淀成本；經濟轉型；制度創新
［中圖分類號］F20；F205［文獻標識碼］A［文章編號］1672－2426（2008）12－0032－04
一、問題的提出
在東北地區的經濟發展史中，礦產開發對工業化和經濟增長發揮了重要作用，許多地區或城市的財富增長與開采部門密切相關。同時，也產生了許多以開發某種本區域優勢資源為主要經濟發展戰略的單一資源型城市，如阜新、本溪、大慶等。隨著我國市場經濟體制的逐步建立和完善，單一資源型城市的經濟發展受到產業結構調整、計劃經濟體制等影響，難以適應市場經濟發展的需要，出現資源型產品市場需求下降、價格下降、經濟增長乏力、居民收入下降、城市失業率增加等衰退現象，直接影響了東北地區的可持續發展和經濟再次騰飛。實際上，資源型部門投資有顯著的沉淀成本，特別是對東北地區的開采部門來說更為突出：傳統的經濟體制影響根深蒂固，面臨著經濟體制轉軌、經濟增長方式轉變、所有制結構調整、產業結構優化等多重壓力，這些初始條件都部分地以沉淀成本形式限制了資源型城市的經濟轉型。
由微觀經濟學原理可知，在完全競爭市場上，依靠市場制度這只“看不見的手”，完全可以實現資源的最優配置。這是因為，任何投資成本都不會產生沉淀成本，退出市場或產業結構調整不會帶來任何利益損失。在這種情況下，資源型城市經濟轉型依靠市場制度完全可行。
然而，由于東北地區的特殊性和資源型轉軌的復雜性，使資源型城市經濟轉型時面臨著顯著的沉淀成本，這些沉淀成本不僅影響該地區資源型城市的經濟轉型，更重要的是，還影響該地區發展接續產業。因此，如何補償沉淀成本成為東北地區經濟轉型的關鍵。
二、東北地區資源型城市經濟轉型的特殊性
東北地區自然資源豐富，對我國國民經濟的發展作出了重大貢獻，但是隨著資源型城市面臨一系列問題，特別是東北地區的特殊性，導致資源型城市經濟轉型極為艱難，也成為影響東北振興的重大問題。因此，需要了解黑、吉、遼三省所面臨的初始條件，才能有效地提出解決問題的途徑。
（一）東北地區城市與自然資源二位一體
根據王青云（2003）劃分資源型城市，我國共有118座資源型城市，其中東北地區黑、吉、遼總計30座，大約占全國的1／3，都是以自然資源為基礎發展起來的，如表1所示：
這些城市往往都是依據所在地區的自然資源發展起來的，根據王青云（2003）對于典型資源型城市劃分，我們可以得到表2：
從而看到，東北地區資源型城市分布不僅廣，而且往往都是以礦產類枯竭型資源為典型特征的，同時，這些城市按照人口規模來劃分也是大中城市居多，這對經濟轉型與就業等造成極大影響，如表3：
由此可見，東北地區城市都是依靠自然資源發展起來的，資源興，城市興；資源衰，城市衰。因此，城市經濟轉型不僅需要重新考慮資源發展循環觀和科學發展觀，而且還需要發展非資源產業以促進和再造城市功能。
（二）東北地區計劃經濟體制／市場經濟體制比例大，計劃多，市場少
建國初期，由于我國實施重工業優先發展戰略，資源要素稟賦結構難以適應這種要求，從而導致與該戰略相配套的體制只能是高度集中的用計劃手段來配置資本的體制，這就是計劃經濟體制。由于資本被納入計劃配置的框架，要想使資本發揮作用，就必須保證資本所需要的勞動力、原材料等等也納入計劃經濟體制的框架，并把勞動力、原材料等資源同樣配置到重工業生產領域。
因此說，計劃經濟體制為了實現優先發展重工業戰略目標，不僅要把資本、勞動力等生產要素以集中計劃安排的手段配置到重工業領域，而且還要壓低資本、勞動力等要素的價格，從而降低重工業產品的生產成本。因此，計劃經濟體制是一種內生的制度安排（林毅夫等，1997），是一種適合加速發展重工業的手段。因而，在東北地區形成高度集中的配置資源體系，往往追求低補償、高積累政策，導致政府為了實施重工業優先發展，大力實行外延擴大再生產，很少關注補償基金，很少考慮折舊基金，因而很容易導致沉淀成本增大。
（三）東北地區重工業／輕工業比例大，產業結構不合理
實施重工業優先發展戰略，需要選擇那些適宜發展重工業的地區作為這個戰略的重點發展基地。由于黑、吉、遼不僅有一些工業生產基礎，而且該地區擁有煤、石油等能源礦產，鐵、錳等金屬礦產，以及很多非金屬礦產資源，適于發展重工業，因此，計劃經濟體制也就成為東北地區重要的配置資源手段。反過來說，市場機制很少，因為市場機制與重工業優先發展戰略相悖：如果使用市場機制發展重工業，會產生兩個后果：一個是產業結構方面的問題。重工業耗費的資本較多，如果資本價格較高，投資成本就會較大，相對而言，輕工業要比重工業較少耗費資本，而更多地是耗費勞動。如果采用市場機制配置資源，在稀缺的資本使用成本較高的情況下，輕工業就具有比較大的優勢。因此，采用市場機制配置資源的手段不是發展重工業而是發展輕工業。另一個是經濟總量問題。由于重工業的投資成本高，在技術水平和其他條件不變的情況下，重工業生產領域所獲得的利潤就會減少。而利潤減少意味著資本積累不足，進而導致用于再投資的資本就不足，這會直接影響再投資的規模。如果投資規模小，經濟總體的增長速度就會受到影響。因此采用市場機制難以做到發展重工業，難以加快經濟增長速度。因此，東北地區的計劃經濟色彩比較濃厚，市場機制較少。與重工業優先發展戰略相關，恰好東北地區有豐富的自然資源，適合發展重工業，而很少發展輕工業，導致產業結構扭曲。
（四）東北地區國有經濟／非國有經濟比例大，所有權結構不合理
東北地區成為國家重工業優先發展戰略的重要基地，市場機制難以與重工業發展戰略相匹配。此時，完成重工業的任務在邏輯上只能落在國有企業身上。因為私營企業追求利潤最大化，必然要求對資源投入有更多的選擇權和決策權，而這種源于私營企業追求目標的內在要求，同國家計劃要求的集中統一安排和資源配置的目標是矛盾的。因此，為了實施優先發展戰略，不僅需要計劃經濟體制，而且還需要在計劃經濟體制條件下塑造一個并非追求利潤最大化的國有企業去完成這個戰略目標。因此，不僅計劃經濟體制色彩濃厚，而且國有經濟比重大，非國有經濟比重小，如表4：
綜上所述，東北地區所面臨的初始條件，如計劃經濟體制／市場經濟體制比例大、資源型城市十分典型，國有經濟／非國有經濟比例大、重工業／輕工業比例大、處于工業化前期或中期等諸多特征，對于東北地區資源型城市的經濟轉型具有重大的影響。因此，只有研究了這些初始條件對資源型城市的經濟轉型的約束，我們才能找出影響經濟轉型的障礙有哪些，并消除這些障礙。
三、東北地區資源型城市經濟的轉型障礙
由微觀經濟學原理可知，阻礙資源（人力資源和非人力資源）流動最基本的因素是沉淀成本。沉淀成本（Sunk Costs）是指投資成本無法通過轉移價格或再出售價格得到完全補償的那些成本。因為沉淀成本在東北地區資源型城市經濟轉型情況下十分顯著，為了說明問題和研究抽象需要，我們區分了經濟性沉淀成本和社會性沉淀成本等兩類，為我們認識沉淀成本作一些鋪墊。
（一）東北地區資源型城市經濟性沉淀成本
首先，是專用性資產形成經濟性沉淀成本。投入企業的生產性資產，由于只能用于特定的生產和服務，這樣在企業退出某一產業而進入另一產業時，這些資產很難隨企業被帶入所進入產業接續發揮作用，難以回收投資成本，因而企業面臨處置這些資產的障礙。按照威廉姆森（2002）對資產的劃分，專用性物質資本和人力資本等投資有沉淀成本。資源型城市企業需要投入生產性資產，如礦產地質勘查、開采以及加工所投入的物質資本，由于專用性較強，從原產業退出時難以回收投資成本。有些企業的廠房、機器設備即使能夠折價出售，也因無完善的資產市場，特別是信息不完全造成的“劣幣驅除良幣”現象，也不能按照正常折舊后的價值出售，這些無法回收的資產價值，有可能是沉淀成本的重要來源。目前商業性地勘市場尚未形成，投資主體多元化，不論開采成功或失敗，都需要支付大量搜尋等交易成本。這些成本都是沉淀成本。同時，沉淀成本也來源于城市非交易產品部門。房地產、基礎設施或設備的投資都是為了解決日益上漲的人口數量。這些投資既不能迅速地轉移到交易產品生產部門去，也不能轉移到其他區位。因此對于非交易產品投資往往產生沉淀成本。同時，區位偏離也是沉淀成本的重要來源。礦業城市區位偏離，主要指礦業城市依資源而居，大多位于內陸、邊遠荒漠地區，地理環境閉塞，遠離交通干線，遠離工商業發達地區，遠離國內、國際市場，區位條件差。為了擺脫區位偏離，需要投入運輸網絡和儲藏基礎設施。在城市地區，往往集中在公路、鐵路、電信系統以及儲藏設施，雖然這些投資本身并不是沉淀成本，但是這些都具有廠址區位專用性，難以移動到其他地區。
其次，固定成本經濟轉型過程中會形成經濟性沉淀成本，它主要包括：（1）離退休勞動力安置成本，企業退出后要給勞動力重新安排工作或重新培訓，而這筆培訓費用和轉移費用往往很高；（2）因企業退出造成終止各種契約所必須支付的違約費用；（3）退出企業職工情緒下降引起的生產經營狀況惡化，使企業收益減少等。由于我國的特殊情況，在競爭性產業領域的國有企業數量龐大，在這些國有企業工作的職工更是數以千萬計，一旦這些企業退出，能否支付這筆巨額勞動力安置成本、重新培訓成本等，將成為國有企業退出某些產業最突出的問題，而且它將成為國有企業從某些競爭性產業領域退出的關鍵所在。
再次，國有企業巨額負債形成的經濟性沉淀成本。國有企業大多數有一個高昂的負債率，而且大部分是欠國有銀行的，國有商業銀行是國有企業最大的債權人。按照國際經驗，企業自有資本和借入資本的比例大體各占50％，顯然，國有企業的債務比例是太高了。而且這些債務主要是欠銀行的。盡管國有企業虧損會成為從競爭性產業退出的最好理由，但虧損嚴重的企業是很難轉移出去的。如果通過破產的方式退出，國有銀行則不答應，因為這些企業破了產，國有銀行的債權很難收回，這實際上等于破了國有銀行的產，國有銀行寧愿維持國有企業的現有狀態。政府也會為了保住國有銀行不至于發生危機，而采取維持國有企業現有狀態的政策。看來如果籌集不到解決國有企業債務負擔的巨額資金，國有企業從競爭性產業退出的可能性將大打折扣。
最后，由于實施重工業優先發展戰略，忽略了簡單再生產基礎上的擴大再生產，追求低補償――高積累的政策，很少考慮折舊或者很少考慮簡單再生產，往往實行外延擴大再生產。在這種情況下，很多投資成本折舊不夠，無法得到更新改造，最終形成很多無法補償的投資成本。同時，由于在國有企業中忽略了適用生產技術，往往追求高精尖技術，導致很多機器設備初始價值下降而造成無形損失，也會形成大量無形沉淀成本。
（二）市場經濟體制不完善導致經濟性沉淀成本
首先，勞動市場不發達造成的沉淀成本障礙。由于目前中國的勞動市場發展緩慢，而且很不規范，國有企業職工在從某些產業退出時，借用現有的勞動市場實現大規模退出企業職工轉移，其作用是十分有限的。因為退出企業不得不付出一筆巨資解決職工的轉移和安置問題。而且，企業與職工之間因信息不完全所導致的交易成本也是阻礙職工流動的重要因素。在這種情況下，勞動市場不能發揮作用，也無法利用工資這一價格信號引導職工尋找新的就業機會。
其次，資本市場不完善、不發達造成的沉淀成本障礙。由于資本市場不完善、不發達，信息更加不完全，資本價格無法發揮配置資源的作用。在這種情況下，國有企業從某些產業退出時，不能很好地利用資本市場，實現退出企業資產的迅速轉移或變現，使資本流向收益率較高的地方或部門去。因此在不完全的資本市場上，需要借貸和資本供求者必須支付巨大的搜尋、簽約和履約等交易成本。
最后，產權市場發育滯后造成沉淀成本。產權市場是市場條件下實現資源配置的一種重要制度安排，是市場退出的重要渠道。而我國產權市場發育滯后，非市場化傾向明顯，市場退出多數停留在“關、停、并、轉”上，導致產權交易不活躍，不少產權市場還是有場無市，規模小，交易極為清淡，退出企業的資產和產權無人問津，加上中介組織不足，業務人員素質低，信息量少，中介服務功能不強，這一切都造成產權交易困難重重，加大退出成本。
（三）社會保障體制不健全形成的社會性沉淀成本
由于當前我國的社會保障體系尚不健全，國有企業從某些產業中退出時，無法將原有企業部分離退休職工轉交給社會，而必須自己承擔這部分職工醫療、住房和養老金等成本。換言之，資源型城市國有企業同樣面臨“企業辦社會、債務負擔和冗員負擔”三大障礙，一并產生顯著的社會性沉淀成本，阻礙資源型城市順利經濟轉型。
由此可見，東北地區因初始條件的約束，使資源型城市經濟轉型時面臨極大的經濟性和社會性沉淀成本等，構成資源型城市的經濟轉型障礙。因此，如何補償或者降低這些沉淀成本，是促進東北地區資源型城市經濟轉型的根本方向。
四、東北地區資源型城市經濟轉型的制度創新
由于東北地區的特殊性和復雜性，我們只能采取綜合治理，多管齊下的方針，需要以補償或者降低沉淀成本為基本出發點，這恰恰成為制度創新的基本原則。為此，需要在東北地區大力發展和完善市場經濟體制，降低市場交易成本，以及大力發展接續產業。
第一，大力完善產品市場和生產要素市場，降低市場交易成本，尊重契約和保護產權，包括信息、技術等無形資產市場，打破地區或行政壟斷，促進東北地區生產要素在產業間或區域間、國內以及國際間流動，目的是提供更多的再利用生產機會，減少生產要素沉淀成本。
第二，允許資源型城市大中型企業進行技術改造，或以部分產權換資金、換技術的方式向外商開放，或以租賃方式向外商提供閑置廠房、設備和土地等生產要素，有條件情況下實施企業重組，目的在于降低經濟性沉淀成本的同時，也能夠創造一部分收益補償社會性沉淀成本。對外商投資單一資源型城市地區的現有企業，國家應在各方面比照經濟特區的優惠政策予以扶持。
第三，設立產業調整援助基金或補償基金。政府可以對從“長線”行業中退出的企業給予優惠待遇，如企業若封存和淘汰設備，在進行新投資時，就可以按比例得到優先或優惠貸款或采用特別折舊率，或者按封存和淘汰的設備數量，給予一定的資金補償，后一種做法有時也采取政府向企業“購買”舊設備然后將其廢棄的方式，即所謂的“收購報廢”方式。盡管政府財力有限，但也應該加大對東北采煤沉陷區治理的支持力度，中央政府將考慮對原國有重點煤礦歷史遺留的采煤沉陷區的補助比例提高到百分之五十。同時，中央還考慮研究建立資源開發補償機制和衰退產業援助機制，以促進資源型城市經濟轉型和可持續發展。為了使補償基金有商業價值，可以成立補償基金機構，投資證券市場，為資源枯竭或轉型發展創造必要準備資金。而且這部分基金還可以用來作為職工再就業培訓的費用和待業救濟金等。
第四，建立職工社會保障制度。對于那些企業無力提供培訓和實施再就業的職工或者不具備再就業條件的職工，應由國家及當地政府建立資源型城市轉軌專項職工社會保障基金，以保證其基本的生存需求。例如，建立私人保險或政府保險、社會安全網（食品和福利計劃）以及價格支持計劃（最低生活保障標準）等。這些措施都可以減少因職工流動而產生的社會性沉淀成本。
第五，資源型城市再就業政策。對于一些較為集中存在失業問題的行業和地區，僅僅靠一般的社會保障體系是不夠的，政府需要制定一些特別的處置措施，例如，由政府設立或資助職業介紹機構和職業培訓機構，錄用特定行業、特定企業失業職工的企業可以享受政府補貼，雇傭特定行業失業職工達到一定比例的企業可享受貸款、稅收方面的優惠，政府出資和支持的公共工程的招標與雇傭退出企業職工相結合等。同時，根據城市就業和產業發展的需要，設立若干不同類型、不同專業、不同所有制、不同層次的培訓中心，有針對性地進行分門別類的培訓，為發展接續產業創造人力資源，降低自然資源產業工人的人力資本沉淀。
第六，在資源型城市經濟轉型過程中，政府也扮演著不可替代的角色。資源型城市枯竭不僅僅是城市本身問題，而且還是一個區域發展問題，因此，中央政府需要制定整體區域規劃，確立科學發展觀，形成穩定的體制環境。政府除了對資源型城市給予稅收減免或加速折舊等政策以外，最簡單的例子是盡量降低交易成本，提高資產交易效率。通過對公共基礎設施的投資，承擔教育、培訓以及研發投資的成本減少交易成本。這就需要政府制定一系列經濟轉型政策，主要包括：設立專門的機構并向其提供資金和給予土地轉讓權，使其開發適合現代制造業發展的新工業區；以優惠政策吸引其他地區的企業家前來投資，并對這類投資者給予財政、稅收、金融各方面的優惠等，降低企業進入的沉淀成本，為發展接續產業創造條件。
總之，不論是制度創新，還是政策創新，不論是地方政府，還是中央政府，都需要把補償沉淀成本作為基本出發點，努力在“花錢買機制或制度”上下功夫，創造出一個可持續發展的市場環境。只有這樣，才能加速東北地區資源型城市的經濟轉型，為國民經濟協調發展作出貢獻。
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沉淀成本范文第3篇
完全的匯率傳遞是以世界市場的完全竟爭為前提，而現實中大多數產品市場不完全競爭市場，美國經濟學家多恩布什和克魯格曼等從市場的不完全競爭以及產業組織角度來分析解釋匯率的不完全傳遞問題。
他們認為傳統的匯率傳遞理論是以世界市場是完全競爭市場為前提的，即進出口廠商是貿易產品進出口價格的接受者，無法左右進出口價格，在這種前提下，當匯率變動時則會引起進出口商品價格的同等變動。然而事實上，世界市場是不完全競爭的，在不完全競爭市場，大部分產品是差別產品，出口商有決定價格和產量的權力。在升值的情況下，出口商一般會通過降低成本等方式來抑制因貨幣升值而造成的價格上漲壓力，從而導致不完全匯率傳遞。通常，市場集中程度越高、進口商品用國內貨幣標價的范圍越大，匯率的傳遞系數越低;而產品的同質和替代程度提高、國外廠商相對于國內競爭者的市場份額擴大，匯率的傳遞系數就越高。
多恩布什認為一些產業組織因素也會影響匯率的傳遞，這些因素包括:市場集中程度、產品的同質性和替代程度等。一般說來，市場集中程度越高，廠商的壟斷勢力也越強，所以匯率的傳遞系數就越低:產品越具相似性，產品間的替代程度越強，則廠商的壟斷勢力越小，匯率的傳遞系數就越大。
2、沉淀成本
美國經濟學家迪克希特和克魯格曼從供給角度分析了匯率傳遞不完全的原因，他們同時也建立了匯率傳遞的沉淀成本模型[’61。該模型的思想是:在產品存在差異的情況的情形下，出口廠商不僅要為消費者提供高質量的產品和確定合理的價格，還必須投入一部分資源用于開發市場，建立分銷網絡，針對外國人的需求進行研發以使產品適應外國市場等。這些投入成本是為進入外國市場而支出的，然而這些成本一旦支出就可以被看作沉淀了，因為廠商不能輕而易舉地廉價出售它的資產，無論是無形資產還是有形資產。由于沉淀成本的不可逆轉性，以只有當廠商預期能夠彌補沉淀成本時，他才會進入一個市場，一旦成本己經沉淀，即使廠商只能彌補可變成本，它也仍然會留在市場中不會退出。
事實上，當存在沉淀成本時，廠商會對未來利潤的貼現值與當前利潤進行比較然后做出決策，而不會一直因為有了沉淀成本而不進入市場。因此該模型有一定的缺陷。
3、市場份額
美國經濟學家弗路特與克蘭帕爾從分析廠商的市場份額角度研究了匯率傳遞問題。他們認為如果壟斷廠商以其市場份額作為經營目標，那么對未來匯率的預期會影響廠商目前的定價策略與市場份額[47l。
沉淀成本范文第4篇
關鍵詞：防滲墻工程 節能減排 增效 泥漿
一、工程概況
某水電站反調節位于小浪底水利樞紐16km。是一座以反調節為主，結合發電，兼顧供水，灌溉等綜合利用的大型水利工程。水庫設計總庫容1.62億m3，土石壩段最大壩高20.2m，電站壩段最大壩高51.5m，電站裝機容量140MW，灌溉農田面積113.8萬畝。為二等大型工程。
水庫建成后由于壩下一定區域的地下水位在經歷最高水庫蓄水位下尚未最后穩定，為避免在水庫蓄到正常水位134.0m時對周邊村莊、城市的影響，擬采取防滲墻等工程措施控制左、右岸壩下一定范圍內的地下水位抬升，消除對居民房屋威脅，避免造成灘地浸沒。
防滲工程位于大壩左、右兩岸，左岸設計防滲軸線長為1400m，右岸設計軸線長為1600m。A標及其補充施工合同防滲左岸為570m、右岸為670m。后經業主批準，左岸軸線延長至1040m，右岸延長至856m。
二、項目策劃
在工程設計初始階段，設計方決定在工程運行中的節能減排和提高效能方面進行研究工作，在工程設計策劃階段根據工程量大小、工程地質結構特點、設備性能及其投入數量、防滲軸線長度以及施工現場用地面積和周邊環境等多方面進行詳細的論證與規劃，對減排增效方案進行了詳細的工藝策劃和成本估算。
（1）清渣工藝改進。在以往的防滲墻施工中，排渣多采用人工方式，即清孔清出的泥漿倒在倒漿平臺上，人工沖洗泥渣等進入排漿溝內，沖洗泥漿使廢渣在排漿內沉淀，人工清出排漿溝內的廢渣，再用裝載機鏟運至棄渣場。
這種排漿清渣工藝，需要大量的清渣工人，目前現階段我國工地工人收入并不高，且大量存在著工資被拖欠的問題，因此每天清渣投入成本開銷并不大，同時也造成了清渣工作的苦難。由于是使用人工清渣排漿，所以排漿工作段的工作面不會很大，而排漿溝斷面的小面積又決定了排漿的速度慢、效率低，因此漿液很少能回收利用，造成漿液的浪費。
為了處理好漿液回收再利用的問題，工程中決定加大排漿溝的斷面尺寸，并采用小型挖掘設備進行排漿清渣，以彌補人工排漿的不足。
（2）泥漿工藝改進。我國在20世紀90年代后的防滲墻施工中多采用膨潤土泥漿。優點在于制作工藝簡便、成本投入低，這種膨潤土可以直接加入清水（無污染水）按照一定比例混合攪拌后制成漿液，漿液置于膨化池中經過較短時間膨化反應后即可用于施工作業中，或防滲墻施工中。如果采用黏土和混合料制漿工藝則費時費力，且工序復雜，造成施工進度的延緩。
施工時如果采用膨潤土漿，則工程成本較大；如采取黏土漿液，則制漿工序復雜，投入成本也較大。我們考慮到本工程所處的地質情況大致是較不密實、坍塌可能性較大砂卵石層，防滲墻施工工藝采用“鉆劈法”，泥漿選用“邊鉆邊加”方式直接加入黏土，適量加水（或膨潤土漿）和增粘劑，在造孔過程中自行形成泥漿。
這種方式，形成的泥漿較濃稠，方便堵塞孔隙率較多的地層透水通道，而且由于漿液黏度大，較容易在鉆孔周邊形成厚實的泥皮，厚實的泥皮防止地層掉塊、地層漏漿塌孔等方面可起到較好的作用。
（3）成本分析。通常以上兩項和其他相關分析，本工程可節約成本增加效益約在300萬左右。
三、項目實施
1、施工布置。
構筑排漿溝時坡度不能過大，且應盡量防止廢渣隨漿液流入沉淀池，但坡度也不能太小，以避免稀釋后的漿液在排漿溝內積存太多，從而使稀釋后的漿液能自由流出排漿溝進入沉淀池內，而大部分的廢渣則沉淀在排漿溝內。
排漿溝的出漿口不宜過多，也就是說，每條排漿溝要有一定的長度，便于漿液中的廢渣在漿液未排除漿溝前，能有足夠的時間沉淀。
泥漿沉淀池采用分級形式，一級沉淀池的作用是分離出在排漿溝中沒有沉淀分離出來的較細顆粒的廢渣，廢渣清運至棄渣場，漿液以自流或泵送方式進入二級沉淀池。
進入二級沉淀池的泥漿和含砂已經很少了，因此二級沉淀池其實就是泥漿回收池，以泵送方式抽送至泥漿攪拌站，加入膨潤土等制備新鮮漿液。多余的泥漿以自流方式注入廢漿池。
進入廢漿池中的泥漿時很稀的漿液，再用泵送方式送到施工機組做沖洗等施工用水。少用地的同時，也減少了環保的投入。
2、減排工藝。
防滲墻多采用鉆劈法施工工藝，后期局部槽段采用兩鉆一抓法施工。槽段開鉆時現行在導向槽內填入0.5m厚的干粘土，用沖擊鉆機干鉆進入砂卵石層，這樣可以擠密導墻底部的砂卵石層，最大可能地方志導墻底部漏漿和塌孔。
開孔過后，向槽孔內加入適量黏土，同時加入適量的膨潤土泥漿，進行鉆孔。在鉆孔的過程中，原則上每有進尺便要加入少量黏土，黏土的加入就采用“少填多加”方式，即每次加入的黏土量較少，而加入的次數應隨進尺加深而頻繁較密，以使黏土在槽孔鉆進的過程中能較充分地膨化形成泥漿，鉆孔時泥漿的密度應不小于1.6g/cm3，黏度應不小于25s。
鉆孔過程中，多用黏土，少用或不用膨潤土漿。
鉆孔過程中的情況，也應采用“少清多次”的方式，即每次不要清得太多，能保證鉆孔的正常進行就好，而清孔的次數隨進尺的加深而增加。這樣的清孔方式，由于泥漿的密度較大，可以保證地層少發生甚至不坍塌，而黏土漿也能在孔壁上形成較厚實的泥皮，防止地層滲漏。
槽孔形成后的清孔，無論采用抽筒法，還是采用反循環法，都不會對已形成的泥皮層造成大的破壞。這時的情況應采用回收的、符合標準的粘土漿（或黏土膨潤土混合漿液）置換槽孔內較濃的泥漿，直到滿足要求為止。
鉆孔過程中清孔抽出的泥漿濃度較大，用清水沖洗（或者說是稀釋）后，泥漿沿著排漿溝自流進入一級沉淀池內，進行再沉淀后，就可回收利用，加入少量膨潤土制備成新鮮的混合泥漿，混合泥漿的三項指標符合要求的部分抽送到泥漿站的儲漿池，用于成槽后的清孔用漿。混合漿不能滿足規范要求的部分，則直接抽送到鉆孔機組，用于鉆孔用漿。
3、廢渣清除。
右岸防滲墻施工中，為了加強環保的保障力度和最大限度地減少成本投入，項目部經過過探索改進，對清渣工藝進行了大的調整，主要措施有：
（1）加大供水壓力，使沖洗泥漿的水柱能對泥漿較深層進行翻攪，從而最大限度地稀釋離析漿液和廢渣。
（2）配備足夠的水管，幾乎等距離布置在施工軸線上，使每根水管噴出來的水柱能有一定量的重疊范圍，不讓漿溝有沖不到的死角。
沉淀成本范文第5篇
本文主要介紹了氧化鋯的基本性質、氧化鋯超細粉體的一般制備方法。
關鍵詞：氧化錯；高性能陶瓷；制備；應用
鋯英石的主要成分是ZrSiO4，一般均采用各種火法冶金與濕化學法相結合的工藝。即先采用火法冶金工藝將ZrSiO4破壞，然后用濕化學法將鋯浸出，其中間產物一般為氯氧化鋯或氫氧化鋯，中間產物再經煅燒可制得不同規格、用途的ZrO2產品。目前國內外采用的工藝主要有堿熔法、石灰燒結法、直接氯化法、等離子體法、電熔法和氟硅酸鈉法等。用傳統工藝制備的ZrO2是ZrO2?8H：O化合物，是制備ZrO2超細粉和其他ZrO2制品的原料。隨著高性能陶瓷材料的發展和納米技術的興起，制備高純、超細ZrO2粉體的技術意義重大，研究其制備應用技術已成為當前的一個熱點。
1共沉淀法
化學共沉淀法”和以共沉淀為基礎的沉淀乳化法、微乳液沉淀反應法的主要工藝路線是：以適當的堿液如氫氧化鈉、氫氧化鉀、氨水、尿素等作沉淀劑(控制pH一8-9)，從ZrOCl2?8H20等鹽溶液中沉淀析出含水氧化鋯(氫氧化鋯凝膠)和氫氧化釔凝膠，再經過濾、洗滌、干燥、煅燒(600～900。C)等工序制得釔穩定的氧化鋯粉體。其工藝流程為：
鋯鹽溶液+沉淀劑一中和沉淀一過濾一洗滌一(100—120℃)干燥一(700—900℃)煅燒—氧化鋯粉體。此法由于設備、工藝簡單，生產成本低廉，且易于獲得純度較高的納米級超細粉體，因而被廣泛采用。目前國內大部分企業，如九江泛美亞、深圳南玻、上海友特、廣東宇田等，采用的都是這種方法。但是共沉淀法的主要缺點是沒有解決超細粉體的硬團聚問題，粉體的分散性差，燒結活性低。
2水解沉淀法
水解沉淀法分為鋯鹽水解沉淀和鋯醇鹽水解沉淀2種方法。(I)鋯鹽水解沉淀法是長時間地沸騰鋯鹽溶液，使之水解生成的揮發性酸不斷蒸發除去，從而使水解反應平衡不斷向右移動，然后經過濾、洗滌、干燥、煅燒等過程制得氧化鋯粉體。其工藝流程為：鋯鹽溶液_+(120。C沸騰48h)水解一過濾一洗滌一(100～120℃)干燥一(100—900℃)煅燒一氧化鋯粉體。此法的優點是操作簡便。缺點是反應時間較長(>48h)，能耗高，所得粉體存在團聚現象。
(2)鋯醇鹽水解沉淀法是利用鋯醇鹽極易水解的特性，在適當pH值的水溶液中進行水解得到Zr(OH)2.然后經過濾、干燥、粉碎、煅燒得到氧化鋯粉體。其工藝流程為：鋯醇鹽溶液一(調節pH值)水解沉淀一過濾一(100～1200c)干燥一粉碎一煅燒一粉體。該法的優點是：①幾乎全為一次粒子，團聚很少；②粒子的大小和形狀均一；③化學純度和相結構的單一性好。缺點是原料制備工藝較為復雜，成本較高。
3水熱法
水熱法”是在高壓釜內(溫度大于200。C，壓力約為10MPa)，在鋯鹽和釔鹽溶液中加入適當的化學試劑，直接反應生成納米級氧化鋯顆粒，形成釔穩定的氧化鋯固溶體。其工藝流程為：醇鹽溶液一水熱處理一干燥一粉體。優點為粉料粒度極細，可達到納米級，粒度分布窄，省去了高溫煅燒工序，顆粒團聚程度小。缺點為設備復雜、昂貴，反應條件較苛刻，難于實現大規模工業化生產。
4溶膠一凝膠法
溶膠一凝膠法艘是廣泛采用的制備超細粉體的方法，是借助于膠體分散體系制粉的方法，首先是形成幾十納米以下的膠體顆粒的穩定溶膠，再經適當處理形成包含大量水分的凝膠，最后經干燥脫水、煅燒制得氧化鋯超細粉。其工藝流程為：鋯鹽溶液一水解縮聚一溶膠一陳化一濕凝膠一干燥一干凝膠—煅燒—粉體。
此法的優點為：①粒度細微，為亞微米級或更細②粒度分布窄；③純度高，化學組成均勻，可達分子或原子尺度；④成溫度比傳統方法低400～500℃。缺點是：①原料成本高且對環境有污染；②處理過程時間較長；③膠粒及凝膠過濾、洗滌過程不易控制。
5微乳液法(反膠束法)
微乳液法是以多元油包水微乳液體系中的乳化液滴為微型反應器，通過液滴內反應物的化學沉淀來制備納米粉體的方法。具體的制備步驟如下：按制粉要求比例配制一定濃度的鋯鹽與釔鹽水溶液，在恒溫搖床中少量多次地將該溶液注入含表面活性劑的有機溶液中，直至有混濁現象出現。以同樣方法制得氨水的反膠團溶液，然后把兩種反膠團溶液在常溫下混合、攪拌、沉淀、分離、洗滌、干燥，高溫焙2～4 h，即得產品。利用該方法可得粉體分散性能好，粒度分布窄，但生產過程較復雜，成本也較高。
6其他方法
隨著研究的不斷深人，一些研究者探索了新的制備超細粉的思路。如高溫噴霧熱解法、噴霧感應耦合等離子體法等［IOl，這些方法利用了先進的儀器設備，生產工藝與傳統化學制粉工藝截然不同，是將分解、合成、干燥甚至煅燒過程合并在一起的高效方法。但是這些方法在如何進一步提高傳熱效率，并在保證粒度的前提下，如何擴大產量、降低成本尚需進一步研究探索。從以上可以看出，制備高純、分散性好、粒度超細、粒度分布窄的氧化鋯粉體是總的發展趨勢。另外，廣泛的原料來源、簡單的操作條件也是氧化鋯粉體工業化大生產的必然要求。（作者單位：鄭州大學材料科學與工程學院）
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